2016公司内部控制专项检查工作总结范文

合集下载

公司内部控制专项检查工作总结9篇

第1篇示例：

公司内部控制专项检查工作总结

为了加强公司内部控制工作，确保公司运营安全和规范，提高公

司整体运作效率，我公司近期进行了一次内部控制专项检查。通过本

次检查，我们发现了一些存在的问题，并及时进行了整改和改进。以

下是本次内部控制专项检查工作总结：

一、检查目的和意义

内部控制是公司管理的基石，是保障公司利益和财务安全的关键。通过定期的内部控制检查，可以发现公司管理中存在的弱点和问题，

及时进行整改，提高公司的管理水平和效率。本次专项检查旨在全面

了解公司内部控制的现状，找出问题并提出改进意见，进一步完善公

司内部管理体系，确保公司的稳健运营。

二、检查范围和方法

本次内部控制专项检查覆盖了公司的财务管理、运营管理、人力

资源管理、信息管理等方面。通过查阅文件资料、实地走访、随机抽

查等方法，全面了解公司内部控制情况。

三、检查发现和问题整改

1. 财务管理方面：发现部分部门财务报销流程不规范，存在审批环节不清晰的情况。针对此问题，公司已加强了财务管理培训，完善了报销流程，明确了审批责任，以确保财务管理的规范和透明。

2. 运营管理方面：发现部分员工加班时长超过规定标准，存在工时管理不严格的情况。公司已对加班管理制度进行了修订，加强了考勤监管，确保员工工作时间合理安排，提高工作效率。

3. 人力资源管理方面：发现部分员工绩效考核不公平，存在评定标准不明确的问题。为此，公司已建立了绩效考核改进小组，制定了明确的评定指标和流程，以确保绩效考核的公平公正。

4. 信息管理方面：发现公司内部信息安全意识不够强，存在信息泄露的风险。公司已对员工进行了信息安全培训，加强了信息保密意识教育，建立了相关规定和流程，保障公司信息的安全性。

公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报

为落实国家关于内部控制的要求，提高企业财务管理水平，进一步加强公司内部控制，根据公司年度计划安排，我公司在2021年对内部控制进行了专项检查。本次检查针对公司内部控制的各个环节进行了全面梳理和评估，现将检查工作总结汇报如下：

一、工作开展情况

本次专项检查从2021年3月启动，历时4个月，由公司财务部牵头组织，与公司各部门密切配合开展。检查工作涉及公司内部控制的各个方面，包括流程、政策、制度、制度

执行和统计信息。

在检查过程中，我们采用多种方式，包括文件审核、问卷调查、实地查看、讨论交流

等方式，对公司各个部门的内部控制进行了全面梳理和评估，制定了整改方案并跟踪督促

整改。

二、检查结果

通过本次专项检查，我们发现公司的内部控制工作已经取得了一定成效，但还存在以

下问题：

1.公司内部控制制度不完善

公司内部控制制度较为基础，对于有些环节和事项的安排和规范不足，需要加强完

善。

2.责任制落实不到位

公司部门间的内部控制和交互缺乏有效约束，责任人未能充分履行职责，责任制落实

不到位。

3.流程设计不合理

部分流程设计不合理，存在重复劳动、延误了工作进度的状态，需要重新设计改进。

4.统计信息准确性不高

公司各个部门的统计信息准确性不高，需要加强数据分析和监控。

三、下一步工作

为进一步加强公司的内部控制工作，我们将采取以下措施：

1.加大内控制度建设力度

以制度建设为核心，加强公司内部控制标准和规范的制定和修改。

在制度的基础上，加强对责任人的督促和监督，完善部门间的交互和相互制约关系，确保内部控制责任的落实。

公司内部控制专项检查工作总结（2篇）

公司内部控制专项检查工作总结

【摘要】

内部控制是公司治理中的重要环节，对于保障公司运作的稳定和健康发展具有重要意义。本文通过对公司内部控制专项检查工作的总结，从工作目标、工作内容、工作方法等方面进行了梳理和总结，为今后的工作提供了宝贵的经验和借鉴。

【关键词】内部控制；专项检查；总结

一、引言

内部控制是指公司在外部治理机制的基础上，通过内部机制对资产、负债、权益、收入、费用、现金流以及与公司治理相关的经济活动和法律事务进行规范和制约的管理体制。内部控制的好坏直接关系到公司的经营效益和财务健康。

二、工作目标

本次内部控制专项检查工作的目标是全面了解公司内部控制的运行状况，发现并解决潜在的问题，提出改进意见和建议，以提高公司的综合管理水平和风险抵御能力。

三、工作内容

本次专项检查工作主要包括以下几个方面的内容：

1. 内部控制制度的建立和执行情况的检查。主要关注公司内部控制制度的完善程度、操作性和有效性，检查制度的建立情况，并对各项制度的执行情况进行核查。

2. 内部控制制度的有效性评价。通过对公司内部控制制度的评估，对制度的潜在问题进行分析和评价，提出改进意见和建议。

3. 内部控制环境的评估。对公司内部控制环境进行评估，包括企业文化、管理层对内部控制的重视程度、员工对内部控制的遵守程度等方面。

4. 内部控制措施的运行效果评价。对公司内部控制措施的执行情况进行核查和评价，发现控制措施的不足和弊端，并提出改进建议。

5. 公司风险管理的评估。对公司风险管理的体系和措施进行评估和检查，发现并解决潜在风险问题。

公司内部控制工作总结8篇

第1篇示例：

公司内部控制工作是保障公司经营管理的有效性和合法性的重要

手段，是公司管理体系的重要组成部分。通过健全的内部控制体系，

可以有效防范和减少内部风险，保护公司利益和股东权益，提升公司

整体运营效率和竞争力。以下是对公司内部控制工作的总结：

一、内部控制体系建设

1.明确内部控制目标和职责分工：公司应明确内部控制的总体目标，包括保护公司资产、确保财务报告的准确性、促进经营效率和遵守法

律法规等。明确内部控制的职责分工，保证每一个岗位都有清晰的控

制责任。

2.建立完善的内部控制制度和程序：公司应建立相应的内部控制制度和程序，包括财务管理制度、审计和风险管理制度、信息披露制度等，确保公司各项业务活动符合法规和公司政策。

3.制定内部控制标准和指引：公司应定期对内部控制标准和指引进行修订和完善，不断提高内部控制的标准化水平，确保内部控制的有

效性和可持续性。

二、内部控制工作实施

1.加强人员培训和意识教育：公司应加强员工内部控制意识的培养和教育，提高员工对内部控制工作的重要性的认识，确保员工遵守公

司的内部控制规定和程序。

2.建立有效的内部审计机制：公司应建立独立的内部审计机制，对公司各项业务活动的合规性和效率性进行全面审计，及时发现和解决

内部控制存在的问题。

3.加强风险管理和预防控制：公司应加强风险管理和预防控制，通过制定相应的风险管理政策和措施，防范各类风险发生，保护公司的

利益和财产安全。

三、内部控制效果评估

1.建立内部控制自查评估机制：公司应建立内部控制自查评估机制，定期对公司的内部控制工作进行自查和评估，及时发现和纠正内部控

内控缺陷整改报告范文多篇

内控缺陷整改报告4篇

内控缺陷整改报告篇1

2016年__公司内控管理缺陷分析

整改情况汇报

为提高内部管理水平，规范内部控制，严格内控手段，加强廉政风险防控机制建设，__公司把内控评价分析工作作为重要的管理任务，加大监督检查力度，增强风险防范，推进内部控制工作不断改进深化。同时，还将继续加强内控队伍建设，加大内控培训力度，提升全员的内控意识，培养内控文化，推动内部控制体系的进一步完善，促进各项经营业务健康、持续、安全发展。

通过对2016年__公司内控管理工作的梳理、总结、评审，确定__公司内部控制缺陷5项（见附件3：内部控制缺陷汇总表）。__公司内控管理小组认定为一般缺陷中的设计缺陷，需要修订、建立相应的规章制度或流程，且有效传达并得到遵循。

根据梳理的5项管理缺陷，__公司内控管理小组对5项缺陷产生的原因进行分析，并限期整改。

通过对内控缺陷的分析，采取积极有效地措施进行整改、完善，并持续改进。根据内控管理要求，让内控管理参与者充分认识内控制度的积极作用和意义，修订和编制相关管理制度，使内

控机制真正成为规范企业生产经营行为的重要途径。截至2017年8月，__公司内控管理小组对2016年新增内控缺陷整改情况进行验收，并对整改完成情况进行汇总（见附件3：内部控制缺陷整改完成汇总表），确定已按时完成对2016年新增管理缺陷的整改，在执行过程中得到有效控制，缺陷整改有效。

__公司经理层和内控管理小组确认本整改报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证内容的真实性、准确性和完整性。

公司内部控制专项检查工作总结——查漏补缺,加强管理

公司内部控制专项检查工作总结——查漏补缺，加强管理【前言】

2023年，随着社会的不断发展和企业的不断壮大，公司内部控制正变得越来越重要。作为企业管理的重要组成部分，公司内部控制专项检查工作必须得到高度重视。本文将结合我司的实际情况，就公司内部控制专项检查工作进行总结与分析，以期对未来的工作有所帮助。

【一、概述】

企业内部控制是管理者为实现公司经营目标和效益、保护公司利益、合规经营而设立的管理体系，是对企业内部运行的控制流程和风险进行识别、评估、监控和报告的一种管理方式。

公司内部控制专项检查工作便是这个管理体系中的重要环节。该工作旨在通过查漏补缺，加强管理，提高企业内部运行的效率和控制的有效性。

【二、目标】

公司内部控制专项检查工作的目标是什么？主要有以下几个方面：

（1）识别控制风险

通过对整个企业的运转进行系统的分析，对各项业务进行风险评估，识别可能存在的风险隐患，从而及时加强相关的内控制度，减少企业风险。

（2）优化控制流程

在控制风险的基础上，通过检查企业的控制流程，优化和改进控制流程，提高企业内部运营效率。

（3）保护企业利益

通过加强管理，保障企业资产和利益的安全，有效应对突发事件，确保企业的长期稳定发展。

【三、方法】

公司内部控制专项检查工作的方法主要包括以下几个方面：

（1）查漏补缺

通过对企业的各项业务进行详细的检查，精确识别可能存在的风险隐患，加强内控制度，进一步提高控制效果和有效性。

（2）加强管理

通过合理的人员配置，建立健全的管理制度，提高企业内部运营效率，保障企业资产和利益的安全。

公司内部控制专项检查工作总结汇报5篇

第1篇示例：

公司内部控制专项检查工作总结汇报

一、工作背景

为了加强公司内部控制管理，提高经营管理效率，减少管理风险，公司决定开展内部控制专项检查工作。本次检查旨在全面了解公司内

部控制的情况，发现存在的问题和隐患，并提出改进意见和建议，以

确保公司的内部管理体系健康、完善和有效。

二、工作目标

1. 完善公司内部控制制度，减少经营管理风险；

2. 发现内部控制不足和存在的问题，提出改进意见；

3. 提高员工对内部控制制度的认识和执行。

三、工作过程

1. 规划阶段

根据公司实际情况和管理需求，制定内部控制专项检查的工作计划，并确定检查的重点和范围。明确工作的时间节点和责任人，确保

检查工作的顺利进行。

2. 实施阶段

根据制定的工作计划，分别对公司各项内部控制制度进行检查，

包括财务管理、人力资源管理、生产经营管理等各个方面。通过审核

文件、走访调查和实地检查等多种方式，全面了解内部控制的执行情况。

3. 发现问题阶段

在检查过程中，发现了一些内部控制存在的问题和隐患，主要包括：财务报表编制不规范、审批流程不够清晰、人员权限设置不当等。这些问题可能导致公司经营风险的增加，影响公司的长期发展。

4. 提出改进意见

针对发现的问题和隐患，我们提出了一系列的改进意见：完善财

务报表编制流程，加强审批制度建设，严格控制人员权限设置等。针

对各个部门和岗位提出具体的改进措施，以确保内部控制制度的有效

执行。

四、工作成效

五、下一步工作计划

1. 依据本次检查的结果和意见，及时修订和完善公司的内部控制

制度，确保制度的有效执行；

内部控制工作总结报告9篇

第1篇示例：

内部控制工作总结报告

为了更好地落实公司内部控制制度，提高公司管理效率和规范性，我认真贯彻执行内部控制相关制度和要求，积极开展内部控制工作，

结合公司实际情况，不断完善、落实和监督内部控制工作。在过去一

段时间内，我对公司内部控制工作进行了全面梳理和分析，取得了一

定成效，现将总结报告如下：

一、内部控制制度完善

在这段时间内，我逐步完善了公司内部控制制度，针对各个环节

和岗位的工作特点和风险点，制定了相应的管理规定和流程，明确了

责任分工和权限权限设置，确保了内部控制的全面覆盖和有效运转。

结合公司发展需求和实际情况，不断修订和完善内部控制制度，使其

更加符合公司现状和要求。

二、内部控制风险评估

我重点关注公司内部控制风险的评估和识别工作，针对公司运营

管理的各个环节和关键业务，开展了全面细致的风险评估工作，及时

发现和排查潜在的风险隐患，制定相应的控制措施和应急预案，降低

可能发生的风险损失。

三、内部控制监督和检查

为了确保公司内部控制制度有效执行和落实，我建立了内部控制

监督和检查机制，定期开展内部控制工作的自查和互查，对各环节和

岗位的内部控制情况进行细致排查和检查，及时发现和解决问题，为

公司的风险防控和管理提供有力支持。

四、内部控制信息披露

我积极配合公司相关部门做好内部控制信息披露的工作，确保公

司内部控制工作的公开透明和信息披露的真实准确，使公司内部控制

工作成效得到有效评估和监督。

五、内部控制改进和创新

在工作中我不断学习和总结内部控制的先进理念和成功经验，努

力推动内部控制工作的创新和改进，提出了一些切实可行的改进建议

内部控制工作总结

2016内部控制工作总结

【2016内部控制工作总结1】

按照监管部门的内控工作要求和年初制定的《哈药集团股份有限公司 2016 年内部控制规范体系建设实施工作方案》,2016 年公司结合实际情况,进一步建立健全了公司内部控制规范体系。现根据中国证监会黑龙江监管局《关于做好 2016 年内部控制规范体系建设工作的通知》(黑证监上字[2016]1 号)文件要求,将哈药集团股份有限公司(以下简称“哈药股份”或公司)2016 年内部控制体系建设实施情况总结如下:

一、2016 年内部控制体系建设工作总结

(一)工作计划

内部控制建设和完善是哈药股份 2016 年内部控制工作的首要目标。其中前期工作的重点是以黑证监上字[2016]1 号文件规定的原则为基础,对纳入公司 2016 年度内部控制工作范围内的重点企业,根据《企业内部控制基本规范》及其 18 个配套指引的相关要求,结合企业自身的实际情况,编制完善内部控制手册。同时在内部控制手册编制的过程中,识别内部控制设计缺陷,并制定相应的整改计划。

(二)工作成果

公司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部控制的建设实施及日常工作,审计部作为内部控制建设工作领导小组办公室的具体部门,负责抽调 2~3 名公司内部控制工作的业务骨干,组建现场工作小组开展现场工作,审计部部长任现场工作小组组长,及时向领导小组和各成员单位通报情况,加强协调配合,督促、检查、指导各成员单位工作任务的落实。

经过前期的思想动员、集中培训、计划协调等工作,公司内控工作领导小组于2016 年 5 月初正式聘请德勤会计师事务所,启动了风险评估管理工作,实施组包括德勤会计师事务所会计师 4 人,公司内审人员 8 人。审计部会同德勤会计师事务所对公司面临的风险进行了分类,形成了一级风险 5 类,二级风险 38 类,三级风险110 类;编制了包含 331 项风险信息的哈药股份风险事件库,经过分析确定公司面临的 9 大重大风险及应对策略和解决方案。针对风险的识别、评估、应对等措施,编制了《全面风险管理手册》,为今后持续开展风险管理工作奠定了坚实的基础。

内部控制专项检查工作总结_督导检查工作总结

一、工作背景

为加强内部控制管理，提高企业运作效率和风险防范能力，我部于近期进行了内部控

制专项检查督导工作。此次检查的重点是对企业内部控制制度的健全性、执行情况以及存

在的问题进行全面排查和评估，以便为企业的管理决策和风险防范提供科学的依据和有效

的建议。

二、工作内容

1. 制定检查方案：根据企业内部控制制度的相关规定和要求，我部制定了详细的检

查方案，包括检查的内容、范围、时间安排、责任人等，确保检查工作的有序进行。

2. 展开检查工作：在检查开始之前，我部组织了全体督导人员进行了相关的培训，

确保每一位督导人员都掌握了检查的程序和方法。然后，根据事先制定的方案，对企业内

部控制制度的各个方面进行了系统的检查，包括财务管理、人力资源管理、生产经营管理

等方面。

3. 收集资料和证据：我部要求企业按要求提供了大量的资料和证据，包括各类文件、记录以及管理档案等，来证实企业内部控制制度的执行情况和效果。

4. 进行现场检查：我部派遣了专门的督导人员对企业进行了现场检查，重点关注了

企业的流程操作、内部协调和信息沟通等情况，以便全面了解企业内部控制制度的实际执

行情况。

5. 撰写检查报告：我部对检查结果进行了详细梳理和分析，撰写了检查报告，对企

业内部控制制度的存在问题和改进建议进行了具体的提出。

三、工作成果

通过本次内部控制专项检查，我部对企业内部控制制度的建设和执行情况有了更为深

入的了解，发现了一些存在的问题并提出了改进建议。具体成果如下：

1. 问题发现：在本次检查中，我部发现了企业内部控制制度存在的一些问题，包括

公司内部控制工作总结汇报6篇

第1篇示例：

公司内部控制是保障公司财务管理有效性和规范性的重要工作。

作为公司内部控制工作负责人，我对公司内部控制工作进行了总结和

汇报，以便向公司领导和股东们展示我所负责的工作成果和未来发展

方向。

一、内部控制工作总结

1. 风险评估：我们按照公司规定，对公司的各项风险进行了评估，并制定了相应的控制措施。通过风险评估，我们发现了一些潜在的风

险点，并及时采取了措施加以控制，从而保障了公司的正常运营。

2. 内部审计：我们定期对公司的各项财务数据和内部流程进行审计，发现了一些违规行为和管理漏洞，并及时进行了整改。通过内部

审计，我们不仅保障了公司资产的安全，还提升了公司管理水平。

3. 内部控制培训：我们组织了一系列的内部控制培训活动，提升

员工对内部控制工作的认识和重视程度，增强员工自觉遵守公司规定

的意识，从而有效提升了公司的整体风险管理水平。

4. 内部控制监督：我们建立了完善的内部控制监督机制，及时发

现和纠正一些不符合规定的行为，提升了公司内部控制工作的稳定性

和有效性。

1. 公司内部控制工作的成效：通过我们的努力，公司内部控制工作取得了显著成效，公司的财务管理更加规范，资产受到有效保护，公司员工的整体合规意识也得到了提升。

2. 公司内部控制工作存在的问题：在总结过程中，我们也发现了一些问题，如部分员工对内部控制工作的认识不够深入，控制措施的执行不够到位等。我们将进一步加强内部控制培训，提升员工的内部控制意识。

3. 公司内部控制工作的未来发展方向：未来，我们将继续加强对公司各项风险的评估，加大内部审计力度，完善内部控制机制，提升员工整体合规意识，确保公司内部控制工作的稳定性和有效性。

公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报

公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报尊敬的领导：

您好！根据公司安排，我作为公司内部控制专项检查小组的一员，于某某某年某某某

月某某某日至某某某年某某某月某某某日，对公司的内部控制情况进行了全面、细致的检查，并对检查结果进行了汇总和总结。现将检查工作的主要内容和结果向您做一份简要的

汇报。

一、本次检查的主要任务和内容

本次内部控制专项检查以确保公司的内部控制制度的建立和落实情况、发现和纠正存

在的问题、提高公司内部控制水平为主要任务。具体的检查内容包括：

1. 内部控制制度的建立和完善情况，包括内部控制政策和制度的制定、公告和传达

的落实情况，内部控制框架的搭建和运行情况。

2. 内部控制制度的执行情况，包括各个部门和岗位的内部控制执行情况，内部控制

措施的执行是否到位。

3. 内部控制措施的有效性和有效性的评估，包括公司内部风险的评估和管控措施的

有效性评估等。

4. 内部控制情况的检查和分析，包括内部控制制度和控制措施的存在的不足和问题，以及对问题的整改和改进等。

通过本次检查，我们发现了以下主要问题和不足：

1. 内部控制政策和制度的制定和传达存在不足，一些重要的制度没有得到全部落

实。

2. 部分部门和岗位对内部控制措施的执行不够到位，导致一些潜在的风险没有得到

及时发现和控制。

3. 公司内部风险的评估和管控措施的有效性评估工作做的不够细致和全面，存在一

些盲点和漏洞。

4. 对已经发现的问题的整改和改进工作存在滞后和不到位的情况。

通过本次检查，我们取得了一些成果和收获：

1. 对公司的内部控制情况有了更加深入和细致的了解，为公司的内部控制工作提供

公司内部控制专项检查工作总结

总结是在某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完

成后进行回顾检查、分析评价，从而得出教训和一些规律性认识的

一种书面材料，它可以使我们更有效率，因此我们要做好归纳，写

好总结。那总结有什么格式呢？下面是我们整理的公司内部控制专

项检查工作总结，供您参考，大家一起来看下吧。

公司内部控制专项检查工作总结1

根据公司要求，我处对本部分触及的工作进行了周全梳理、自查，详细环境以下：

1.促成安定标准化，履行全进程风险办理，美满公司安定办理系统

从xx年起，我处入手下手牵头促成公司安定标准化工作。

在原有职业健康安定办理系统的根本上，我处比较安定标准化典范，订定安定标准化履行方案，料理公司各关键各层次安定办理流程，

美满规章轨制、功课安定办理和构造现场安定整治。经过议定两年

的艰苦工作，公司于20xx年XX月27日经过议定市安监局化学品

挂号办构造的达标验收，到达国度安定标准化二级企业要求。

安定标准化的核心是履行全进程风险办理，建立PDCA办

理模式，连续改革安定绩效。根据这一要求，我处每一年构造各单

位进行一次周全的安定风险辨识和风险把握结果评价；对查验、技改、变动等非老例活动，坚定要求在履行前进行风险评价，订定落

实风险把握办法，履行中进行查抄确认，履行掉队行验证和结果评

价；特别对庞大危机源、庞大风险，要求订定预案和专项把握方案。经过议定这些伎俩，包管公司出产运行中的安定风险时候处于可控

状况。

2.建立美满公司规章轨制，典范各关键安定办理

为典范公司各层面、各关键的安定办理，我处于20xx年构

公司内部控制专项检查工作总结

一、工作背景和目标

为了加强公司内部控制，保障公司经营活动的合规性和有效性，提高企业整体风险防控能力，我们开展了一次专项检查工作。本次检查的主要目标是全面了解公司内部控制制度的执行情况，识别潜在风险和问题，并提出合理推动措施，以进一步完善公司的内部控制体系。

二、工作内容和方法

本次专项检查工作主要包括以下几个方面的内容：

1. 内部控制制度的评估：对公司现有的内部控制制度进行全面评估，了解其合理性和完整性，及时发现制度的缺陷和不足之处。

2.策略和目标的对应：通过分析公司的战略和目标，评估公司内部控制体系对实现策略和目标的支持程度，发现内部控制与战略目标的不匹配之处。

3. 操作流程和流程的评估：对公司各个业务环节的操作流程进行全面评估，以识别潜在的风险点和问题，及时提出改进建议。

4. 内部控制的监测和风险控制：对公司内部控制的监测机制进行分析和评估，评估公司风险控制的效果和可行性。

我们采用了多种方法来开展检查工作，包括文件查阅、访谈、现场观察等。结合实际情况，我们还参考了企业内部控制评估的国家标准和规范，以确保评估工作的科学性和客观性。

三、工作成果和发现

通过本次专项检查工作，我们取得了以下几个方面的成果和发现：

1. 发现了内部控制制度的不完善之处：在评估过程中，我们发现了一些内部控制制度存在的问题，包括制度设计不合理、流程设计不完善、制度执行不到位等。针对这些问题，我们提出了合理的完善措施，希望能够进一步提高内部控制制度的科学性和有效性。

2. 发现了内部控制与战略目标不匹配之处：在评估过程中，我们发现一些内部控制与公司战略目标的不匹配之处，主要表现为控制力度过大或过小，没有充分支持公司的战略目标。我们建议将内部控制与战略目标相结合，以确保公司战略的顺利实施。

公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报

公司内部控制专项检查工作总结汇报_工作总结汇报尊敬的领导、各位同事：

我代表公司内部控制专项检查组，向大家汇报本次检查的工作情况。本次检查旨在加强公司内部控制，提高企业运行效率和规范性，确保公司财务安全和员工利益。

一、检查内容

本次检查的内容包括但不限于：财务管理、审计、内控制度、风险防范、人员岗位管理等方面。经过逐一排查，我们发现在一些方面还存在诸多问题，需要加强管理和控制。

二、发现问题

1.财务管理方面：公司对经营数据的监督和统计存在不足，较难准确评估经营风险，导致信息不公开透明。

2. 财务审计方面：公司虽然进行了财务审计，但审计人员表示审计范围有限，应加大审计力度和范围。

3. 内控制度方面：虽然公司已经制定了内部控制制度，但实施并不到位，流程不清晰，需要进一步完善。

4. 风险防范方面：公司对涉及风险的业务、人员等缺乏足够重视，在风险控制方面存在漏洞。

5. 人员岗位管理方面：部分员工对公司内部控制制度认识不明确，个人利益过重，存在一定安全风险。

三、整改计划

为了解决这些问题，我们提出了以下整改计划：

1. 财务管理方面：加强对经营数据的监管和统计，并适时开展信息公开透明活动，建立健全的信息公开制度。

2. 财务审计方面：加大审计力度、范围，加强审计报告的发布和反馈机制，真正发挥审计的作用。

3. 内控制度方面：进一步完善各项制度并加强培训，提升员工的意识和执行力，确保内部控制体系的有效运行。

4. 风险防范方面：建立健全风险防范措施，并定期开展各项风险评估，及时发现并解决问题。

5. 人员岗位管理方面：加强对员工的管理和培训，确保内部控制制度的落实，防范人为失误和失职渎职。

内部控制工作总结报告3篇

----WORD文档，下载后可编辑修改----

内部控制工作总结报告一

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2016 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。