超短债证券投资基金合同(pdf 62页)
私募基金合同样本5篇
私募基金合同样本5篇篇1甲方（投资者）：_____________________乙方（私募基金管理人）：_____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方参与乙方设立的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同主体及基本信息1. 甲方：_____________________ ，作为本基金的投资人，自愿出资参与本基金。
2. 乙方：_____________________ ，作为本基金的管理人，负责基金的日常管理和投资运作。
二、基金基本情况1. 基金名称：_____________________ 。
2. 基金类型：私募基金。
3. 基金投资范围：本基金的投资范围主要为证券市场投资、股权投资等。
具体投资比例和投资方向按照基金说明书及合伙协议约定执行。
4. 基金期限：本基金期限为年。
自成立之日起计算。
期满后根据实际情况可决定续期或清算。
三、投资金额与份额分配甲方投资金额：人民币_________万元整。
具体份额分配以实际出资额为准。
份额分配按照每份额人民币______元计算。
剩余份额归乙方所有。
四、投资策略与管理模式乙方负责制定投资策略，负责基金的日常管理和投资运作。
甲方对投资策略享有知情权，但不得干涉投资策略的制定和实施。
投资决策由乙方负责并承担相应责任。
同时，乙方应定期向甲方报告基金的运营情况。
五、风险管理及风险控制措施篇2甲方（投资者）：__________________乙方（私募基金管理人）：______________鉴于：1. 甲方为合法的投资者，有一定的资金实力和投资意愿，愿意委托乙方进行私募基金投资活动；2. 乙方拥有专业的投资管理团队和良好的投资业绩，愿意接受甲方的委托，为甲方提供私募基金管理服务。
为明确双方权利义务，保障投资者的合法权益，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成如下协议：一、合同背景及目的本合同旨在明确甲乙双方在进行私募基金投资活动中的权利义务关系，保护甲方的合法权益，促进甲乙双方的合作与发展。
超短债证券投资基金
超短债证券投资基金简介超短债证券投资基金是一种集合债券投资和超短期理财功能于一体的金融工具。
该基金主要投资于到期期限较短、投资标的相对安全的债券和货币市场工具，以获取相对稳定的收益。
超短债证券投资基金的投资策略相对保守，注重资金的流动性和安全性，是一种适合短期理财和短期投资的选择。
特点1.期限较短：超短债证券投资基金主要投资于到期期限较短的债券和货币市场工具，一般在半年到一年之间。
这使得投资者在短期内就可以获得一定的收益。
2.较高的流动性：超短债证券投资基金的投资标的主要是流通性较强的债券和货币市场工具，因此投资者可以随时将基金份额转换成现金，实现较高的流动性。
3.相对稳定的收益：由于投资标的相对安全，超短债证券投资基金通常能够提供相对稳定的收益，并且风险较低。
4.低风险：超短债证券投资基金的投资策略相对保守，注重安全性和流动性，因此其风险相对较低。
投资对象超短债证券投资基金的投资对象主要包括以下几类：1.国债：国债是政府发行的债券，具有无违约风险、流动性高等特点。
2.企业债：企业债是企业发行的债券，相对于股票来说风险较低。
3.中期票据：中期票据是指企事业单位向金融机构发行的、期限在一年以上不超过五年的、无担保的、直接承销的短期债券。
4.央行票据：央行票据是指央行发行的无担保的短期债券，具有较高的流动性和安全性。
5.货币市场工具：如短期国库券、银行存款等货币市场工具。
优势与风险优势1.低风险：超短债证券投资基金的投资策略保守，投资标的相对安全，风险较低。
2.高流动性：投资者可以随时将基金份额转换成现金，具有较高的流动性。
3.稳定的收益：由于投资标的相对安全，超短债证券投资基金通常能够提供稳定的收益。
4.大规模投资：超短债证券投资基金的规模通常较大，能够实现规模化投资，降低交易成本。
风险1.利率风险：超短债证券投资基金投资于债券和货币市场工具，市场利率的变动会对基金的收益产生影响。
2.信用风险：超短债证券投资基金投资于债券，存在债券发行人违约的风险。
债券 合同8篇
债券合同8篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：_________________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人或授权代表：_________鉴于甲方有发行债券的需求，乙方有意愿购买甲方发行的债券，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条债券基本情况1. 债券名称：____________________债券。
2. 债券发行总额：人民币________元（大写：____________________元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起______年。
4. 债券利率：年利率为______%，具体以甲方公告为准。
5. 债券发行日期：以甲方公告为准。
6. 债券兑付日期：按甲方公告的兑付日期进行兑付。
第二条债券的购买与转让1. 乙方应按照甲方公告的发行条件，通过指定的途径购买债券。
2. 债券仅限在合法证券交易场所交易，禁止在非交易场所流通。
3. 债券的转让应遵循相关法律法规及交易场所的规则。
第三条债券的兑付1. 甲方应按期兑付债券本金和利息。
2. 如甲方未能按期兑付，应按照未兑付金额及逾期天数支付违约金。
3. 债券兑付的具体事宜，以甲方公告为准。
第四条风险揭示与承担1. 乙方在购买债券时，应充分了解甲方的信用状况、偿债能力及债券风险。
2. 乙方自担风险，自负盈亏。
甲方不承担乙方投资该债券产生的风险。
3. 若因甲方原因导致债券兑付出现风险，甲方应依法承担相应责任。
第五条保密条款1. 双方同意，在债券发行、交易、兑付等过程中，对涉及双方的商业秘密、业务资料等信息予以保密。
2. 双方因履行本债券合同协议而获取的对方商业秘密，应予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
融资顾问服务 合作协议书 -中期票据,短期融资券,非公开定向债(PPN)
融资顾问服务合作协议书甲方：住所地：法定代表人：乙方：xx管家金融服务外包（北京）有限公司住所地：法定代表人：鉴于：甲方是依法成立并有效存续的企业法人。
乙方是资本市场专业的融资咨询服务公司，拥有丰富的资本运作经验、积累较强的行业影响力，和一批具有良好专业素质、丰富从业经验和高度敬业精神的专业人员。
甲方愿意并委托乙方作为其财务顾问机构，就甲方发行中期票据，短期融资券，非公开定向债（PPN），资产支持票据（ABN），公司债，企业债，项目收益债，资产证券化（ABS）等融资产品（以下简称“融资项目”），负责为甲方提供专业顾问服务。
双方本着精诚合作、共同发展的目的，经友好协商，达成以下协议：第一条服务内容1.1乙方协助甲方寻找、落实资金渠道。
1.2由乙方组织专业人员，对甲方展开必要简单的前期尽职调查工作，并协助甲方制定融资计划。
1.3乙方为甲方寻找融资项目的参与方。
（1）乙方根据甲方融资计划寻找、协调本融资项目资金方（详见附件一）、承销商（包括但不限于各具备债务融资工具发行承销业务资质的证券公司）与中介机构（财务顾问机构、律师事务所、评级机构、信贷市场服务机构）以及其他形式的融资项目参与方（以下简称“参与方”）。
（2）依据甲方确认的融资计划中明确的具体融资方式、成本及交易安排等内容，积极协助甲方与乙方寻找的融资项目参与方进行沟通、磋商及谈判，直至签署融资协议，促成甲方与融资项目参与方成功完成本次融资项目。
（3）乙方协助甲方寻找融资项目投资人。
1.4乙方协助甲方完成审批流程第二条融资方式与融资费用2.1融资规模、期限及成本（1）融资总额：融资项目人民币33亿元。
（2）融资期限：三年（3）融资利率（资金成本）：不高于年化7 %（不包含融资顾问费）2.2乙方融资顾问综合费用及支付方式（1）乙方融资顾问服务综合费用为2.3 %（不包含资金成本，承销费和律师事务所、评级机构、信贷市场服务机构等中介机构的费用）。
其中融资顾问综合服务费，包括核准费、预审费、呈报费、咨询费、评估费、服务费等除资金成本以外的其他费用（主要费用标准详见附件二）。
证券投资基金托管协议书样本5篇
证券投资基金托管协议书样本5篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理人）乙方：（基金托管人）鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），为明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系，确保双方履行职责，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经甲乙双方协商一致，签订本协议以兹信守。
一、定义与解释在本协议书中，除非上下文另有规定或双方另有约定，下列术语具有以下含义：（术语定义部分，可根据实际情况列举并解释相关术语的具体含义）二、托管事项及范围甲方委托乙方对基金进行托管，托管范围包括但不限于基金资产保管、清算交收、投资监督等。
乙方接受委托，同意按照本协议及相关法律法规的规定履行托管职责。
三、基金资产保管1. 乙方应设立专户对基金资产进行保管，确保基金资产的安全与完整。
2. 乙方应确保基金资产独立于自身财产及其他基金财产，实行分账管理。
3. 乙方应严格按照甲方的指令办理基金名下的资金往来业务，及时办理清算交收。
四、清算交收1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行清算交收。
2. 乙方应根据甲方的指令，及时办理基金的申购、赎回等业务的资金清算交收。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收的明细数据，确保数据的真实、准确。
五、投资监督1. 乙方应对基金的投资活动进行监督，发现违规行为应及时向甲方报告。
2. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行投资活动，不得从事违规操作。
3. 乙方有权对甲方的投资指令进行审核，认为指令违反约定的，有权拒绝执行。
六、信息披露与报告制度1. 甲乙双方应按照法律法规的规定及本协议的约定进行信息披露。
2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，报告基金托管情况。
3. 甲乙双方应建立有效的信息沟通机制，确保信息的及时传递与共享。
七、协议期限与终止本协议自双方签署之日起生效，有效期为X年。
期满后，经双方协商一致，可以续签。
本协议在以下情况下终止：（列举终止情形）八、违约责任及赔偿如任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
证券投资基金基金合同简洁版
证券投资基金基金合同简洁版合同编号：XXX-XXXXX甲方：（基金管理公司名称）地址：XXX法定代表人（或负责人）：XXX联系电话：XXX乙方：（投资者姓名）身份证号码：XXX联系地址：XXX联系电话：XXX鉴于甲方为中国证券基金业协会会员并获得证监会批准设立基金管理公司，且有合法合规经营基金业务的资格；乙方具备履行本合同所需的能力和资质；根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方经协商一致，签订本合同。
第一条基金的基本情况1.1 基金名称：XXX基金。
1.2 基金类型：（根据实际情况填写）1.3 基金管理费率：（根据实际情况填写）1.4 基金托管费率：（根据实际情况填写）1.5 基金托管银行：XXX银行。
1.6 基金投资目标：（根据实际情况填写）1.7 基金投资范围：（根据实际情况填写）1.8 基金份额申购和赎回的条件和方式：（根据实际情况填写）1.9 基金成立时间：（根据实际情况填写）1.10 基金合同有效期：本合同自甲方在中国证券业协会、中国证券监督管理委员会获得基金销售资格时生效。
合同有效期为___年，自___至___。
第二条基金份额的申购和赎回2.1 基金份额的申购：（1）甲方按照乙方的申请，按照合同约定的申购方式和规定的申购价格，向乙方发行基金份额。
（2）乙方申购基金份额的金额以及申购的时间等事项根据甲方基金管理规则执行。
2.2 基金份额的赎回：（1）乙方按照甲方的要求，按照合同约定的赎回方式和规定的赎回价格，要求甲方回购其持有的基金份额。
（2）基金份额的赎回事宜根据甲方基金管理规则执行。
第三条基金的投资管理3.1 基金的投资管理由甲方负责，甲方应遵循与基金相关的法律法规和业务规则，以及根据市场情况和基金投资目标制定的基金投资策略和业绩评价标准。
3.2 甲方在基金投资管理过程中应保证投资者利益最大化，并按照法律法规和监管部门要求，履行基金投资管理相关的职责和义务。
3.3 甲方应及时向乙方提供基金的投资组合、投资业绩、基金资产净值等相关信息，并定期向乙方提供基金的季度报告、年度报告等必要的信息。
证券投资基金PDF版
二、证券投资基金的特点
（一）集合理财、专业管理
基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资， 表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有 利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。基金由基金管理人进行投资管 理和运作。基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网 络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。将资金交 给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。
2.基金自律组织。证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证 券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易 提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行
自律性管理的法人。一方面，封闭式基金、上市开放式基金和交易型开放 式指数基金等需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规 则；另一方面，经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为还 承担着重要的一线监控职责。
（四）严格监管、信息透明
为切实保护投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，各国（地 区）基金监管机构都对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益 的行为进行严厉的打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。 在这种情况下，严格监管与信息透明也就成为基金的另一个显著特点。
（五）独立托管、保障安全
二证券投资基金的发展三全球基金业发展的趋势与特点一美国占据主导地位其他国家和地区发展迅猛二开放式基金成为证券投资基金的主流产品三基金市场竞争加剧行业集中趋势突出四基金资产的资金来源发生了重大变化2012年5月第11页业精于专方显卓越moreprofessionalmoreexcellent第六节我国基金业的发展概况一早起探索阶段二试点发展阶段一基金在规范化运作方面得到很大的提高二在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金使我国的基金运作水平实现历史性跨越三对老基金进行了全面规范清理绝大多数老基金通过资产置换合并等方式被改造成为新的证券投资基金四监管部门出台了一系列鼓励基金业发展的政策措施对基金业的发展起到了重要的促进作用五开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地2012年5月第12页业精于专方显卓越moreprofessionalmoreexcellent第六节我国基金业的发展概况三快速发展阶段一基金业监管的法律体系日益完善二基金品种日益丰富开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流三基金公司业务开始走向多元化出现了一批规模较大的基金管理公司四基金行业对外开放程度不断提高五基金业市场营销和服务创新日益活跃六基金投资者队伍迅速壮大个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者2012年5月第13页业精于专方显卓越moreprofessionalmoreexcellent第七节基金业在金融体系中的地位与作用一为中小投资者拓宽了投资渠道二优化金融机构促进经济增长三有利于证券市场的稳定和健康发展四完善金融体系和社会保障体系2012年5月第14页业精于专方显卓越moreprofessionalmoreexcellent2012年5月第15页第二章证券投资基金的类型第一节证券投资基金分类概述第二节股票基金第三节债券基金第四节货币市场基金第五节混合基金第六节保本基金第七节交易型开放式指数基金etf第八节qdii基金wwwdmceducom业精于专方显卓越moreprofessionalmoreexcellent第一节证券投资基金分类概述一证券投资基金分类的意义二基金分类的困难性三基金分类一根据运作方式不同可以将基金分为封闭式基金开放式基金二根据法律形式的不同可以将基金分为契约型基金公司型基金等三依据投资对象的不同可以讲基金分为股票基金债券基金货币市场基金混合基金等四根据投资目标的不同可以将基金分为成长型基金收入型基金
私募基金合同范本6篇
私募基金合同范本6篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（私募基金管理人）：_______________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方参与乙方管理的私募基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同目的及合作事项本合同旨在明确甲乙双方关于私募基金的投资合作事项，规定双方的权利和义务，确保基金运作的合法性和规范性。
二、基金概况1. 基金名称：___________________私募基金。
2. 基金类型：___________________（如股票型、债券型、混合型等）。
3. 基金规模：总募集资金额不超过______人民币。
4. 基金期限：自基金成立之日起计算，期限为______年。
三、投资事项1. 甲方投资金额：甲方投资金额为______人民币。
2. 投资方式：甲方通过银行转账方式将投资款项支付至乙方指定账户。
3. 投资收益与风险：甲方理解并接受私募基金的投资收益与风险，愿意承担相应风险。
四、基金管理1. 乙方作为基金管理人，负责基金的日常管理及投资决策。
2. 甲方授权乙方代理办理基金份额的登记、存管事宜。
3. 乙方应恪守职责，勤勉尽责，遵守法律法规和合同约定，保障基金财产安全。
五、基金运作与风险控制1. 基金运作方式：基金采取______（如自主投资、委托投资等）方式运作。
2. 风险控制措施：乙方应采取有效措施，对投资风险进行控制和管理。
3. 乙方应及时向甲方披露基金的运作情况，保障甲方的知情权。
六、收益分配与费用承担1. 收益分配：基金收益按照合同约定进行分配，优先保障投资者利益。
2. 费用承担：基金运行过程中的相关费用由乙方承担，除非另有约定。
七、合同期限与终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为基金期限。
2. 基金终止时，乙方应按照法律法规和合同约定进行清算，保障甲方权益。
八、信息披露与报告1. 乙方应定期向甲方提供基金的运作报告、财务报告等相关信息。
开放式基金协议三篇
开放式基金协议三篇《合同篇一》合同编号：____________本开放式基金协议（以下简称“本协议”）由以下双方于________年____月____日签订：甲方：（投资者姓名）地址：_________________________联系方式：______________________乙方：（基金管理人名称）地址：_________________________联系方式：______________________1.甲方愿意作为投资者，参与乙方管理的开放式基金；2.乙方愿意作为基金管理人，接受甲方的投资，并按照约定进行基金的管理和运作；3.双方希望通过本协议明确双方的权利、义务和责任。
基于上述情况，双方达成如下协议：第一条基金的设立和管理1.1 本基金的名称为：（基金名称）；1.2 本基金的类型为：（开放式基金/封闭式基金）；1.3 乙方向甲方承诺，将按照本协议的约定，负责本基金的日常管理和运作；1.4 甲方同意，其投资本基金的行为，应当按照乙方的管理和运作进行，并遵守相关法律法规的规定。
第二条投资者的权利和义务2.1 甲方作为投资者，享有如下权利：（1）按照其投资额获得基金分配的收益；（2）按照本协议的约定，查阅和获取基金的财务报告和投资情况；（3）按照本协议的约定，参与基金的决策和监督；（4）在符合约定的条件下，享有赎回其投资的权利。
2.2 甲方作为投资者，承担如下义务：（1）按照本协议的约定，向乙方支付投资款项；（2）按照本协议的约定，承担投资风险；（3）按照本协议的约定，履行投资者应尽的其他义务。
第三条基金管理人的权利和义务3.1 乙方作为基金管理人，享有如下权利：（1）按照本协议的约定，管理和运作基金；（2）按照本协议的约定，获取管理费用和业绩报酬；（3）按照本协议的约定，对投资者的投资行为进行监督和管理。
3.2 乙方作为基金管理人，承担如下义务：（1）按照专业标准和管理规范，负责基金的投资管理；（2）按照本协议的约定，向投资者支付收益；（3）按照本协议的约定，定期向投资者基金的财务报告和投资情况；（4）按照本协议的约定，履行基金管理人应尽的其他义务。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1证券投资基金托管协议样本第一部分：协议当事人一、基金托管人（以下简称“托管人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：二、基金托管人代表：姓名：职务：联系方式：三、基金管理人（以下简称“管理人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：四、基金管理人代表：姓名：职务：联系方式：五、基金份额持有人（以下简称“投资者”）：（1）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：（2）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：第二部分：协议内容一、背景介绍本基金托管协议系基于《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，为规范和约束双方的权利和义务，加强基金托管工作的监督管理，特订立本协议。
二、定义1. 基金：指由基金管理人设立并管理的证券投资基金。
2. 托管基金：指基金管理人的基金。
3. 托管人：指基金管理人选聘托管基金并承担托管责任的金融机构。
4. 基金管理人：指根据法律法规设立的，负责管理托管基金的机构。
5. 投资者：指购买基金份额的个人或机构。
6. 份额持有人：指持有基金份额的投资者。
7. 托管基金的资产：指由基金管理人以托管基金名义持有的现金、有价证券、应收款项等一切与托管基金相关的财产。
8. 资产托管账户：指托管人为托管基金开立的专门账户，用于存放托管基金的资产。
9. 日常结算账户：指托管基金在托管人处的结算账户，用于日常的交易结算。
10. 业务结算账户：指托管人为托管基金开立的专门结算账户，用于业务结算。
三、基金资产托管服务1. 托管基金资产（1）基金管理人将托管基金的全部投资资产委托给托管人进行存管，并将存放在资产托管账户中。
（2）基金管理人保证其名下的托管基金资产合法、有效。
（3）托管人在接到基金管理人的委托后，应当核实托管基金资产的情况，对资产的种类、数量、金额等进行登记和核对，并保管相关凭证。
（4）基金管理人应当向托管人提供及时、全面的资产信息，确保托管资产的真实、完整、准确。
私募基金合同范本5篇
私募基金合同范本5篇篇1私募基金合同范本第一部分：股东基本信息甲方：（委托人）______________________________乙方：（私募基金管理人）______________________________丙方：（受托人）______________________________第二部分：合同内容一、基金名称本私募基金的名称为______________________________二、基金规模1.本基金的募集规模为______________________________2.甲方的出资额为______________________________3.乙方的管理费为______________________________三、基金运作方式1.本基金采取封闭运作方式，持有期为____________年。
2.基金管理人应按照相关规定，对基金进行投资运作。
3.基金管理人有权根据市场情况自主调整基金投资布局。
四、收益分配1.基金的收益分配按照______________________________进行分配。
2.基金收益分配的权益变动表格将由管理人提供给投资人。
3.基金收益的分配时间为每年的____________月。
五、费用计提1.基金管理人有权从基金收益中提取相关费用，包括管理费、运作费等。
2.费用计提的比例为______________________________。
六、投资者权益保护1.基金管理人应善尽管理职责，保护投资者的权益。
2.如出现争议，各方应协商解决，如无法协商解决，可向仲裁法院申请仲裁。
七、风险提示1.投资有风险，投资者应审慎评估各类风险，并根据自身情况做出投资决策。
2.基金管理人对基金投资产生的风险概不承担。
八、其他1.本合同自双方签订之日起生效，有效期至基金封闭运作结束。
2.各方应按照本合同的约定履行各自义务。
3.本合同的解释权归各方共同所有。
（以下无正文）甲方签字：______________________________乙方签字：______________________________丙方签字：______________________________日期：______________________________以上是关于私募基金合同范本的内容，希望对您有所帮助。
证券投资基金信息披露合同三篇
证券投资基金信息披露合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（信息披露方）：____________乙方（投资基金方）：____________鉴于甲方为证券投资基金的信息披露义务人，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方披露基金信息的相关事宜达成如下协议：第一条信息披露义务1.1 甲方应当按照法律法规的规定，及时、准确、完整地披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
1.2 甲方披露基金信息的主要内容包括但不限于：基金合同、招募说明书、定期报告、临时公告等。
第二条信息披露方式2.1 甲方应当通过中国证监会指定的信息披露渠道进行信息披露，包括但不限于基金管理公司网站、中国证券投资基金业协会网站、证券交易所等。
2.2 甲方披露基金信息时，应当使用明确的文字和符号，确保投资者能够充分理解和识别。
第三条信息披露时间3.1 甲方应当按照法律法规的规定和基金合同的约定，按时披露基金信息。
3.2 甲方在披露基金信息前，应当进行必要的核实和审查，确保信息的真实、准确和完整。
第四条信息披露的监督与责任4.1 甲方应当建立健全信息披露内部管理制度，明确信息披露工作的责任人、工作流程和审核机制。
4.2 甲方应当对信息披露过程中的违法违规行为承担相应的法律责任。
4.3 乙方有权对甲方披露的基金信息进行监督，要求甲方更正、补充或者解释披露内容。
第五条保密条款5.1 甲乙双方在履行本协议过程中，知悉的对方商业秘密、个人隐私等敏感信息，应当予以严格保密。
5.2 违反保密条款的一方，应当承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
第六条解除与终止6.1 在履行本协议过程中，如发生法律法规变化、监管政策调整等情形，可能导致本协议无法继续履行的，甲乙双方可以协商解除或者终止本协议。
6.2 解除或者终止本协议的，甲乙双方应当遵循诚实信用原则，妥善处理合同解除或者终止后的相关事宜。
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债券发行承销协议书范本推荐6篇篇1本协议由以下双方签订：发行人：[发行人名称]（以下简称“甲方”）承销商：[承销商名称]（以下简称“乙方”）鉴于甲方计划发行债券，并委托乙方担任本次债券发行的承销商，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就本次债券发行承销事宜达成如下协议：一、协议前言双方本着诚实守信、互惠互利的原则，共同遵守本协议约定，确保本次债券发行承销工作顺利进行。
二、协议正文1. 债券发行（1）甲方本次发行债券总额为人民币[具体金额]元，债券期限[具体期限]，债券利率为[具体利率]。
（2）债券发行日期为XXXX年XX月XX日，还款日期为XXXX年XX月XX日。
（3）甲方应按照相关法律法规及监管部门的要求进行债券发行。
2. 承销服务（1）乙方同意担任本次债券发行的承销商，负责本次债券的发行、销售、兑付等事宜。
（2）乙方应充分利用自身资源和渠道，积极推广本次债券，确保债券发行工作的顺利进行。
（3）乙方应设立专项团队负责本次债券承销工作，确保服务质量。
3. 承销费用（1）甲方同意向乙方支付承销费用，具体金额根据本次债券发行规模及乙方服务情况确定。
（2）承销费用支付方式、时间等详见附件。
4. 双方权利义务（1）甲乙双方应共同配合，确保本次债券发行承销工作的顺利进行。
（2）甲方应按时支付承销费用，并提供相关资料和信息。
（3）乙方应按照约定履行承销义务，确保债券发行工作的合规性和有效性。
（4）双方应共同承担保密义务，对涉及本次债券发行承销的相关信息予以保密。
5. 违约责任（1）如甲方未按时支付承销费用或提供相关资料和信息，导致乙方无法履行承销义务，乙方有权解除本协议并要求甲方承担违约责任。
（2）如乙方未按照约定履行承销义务，导致本次债券发行失败或其他损失，乙方应承担相应的违约责任。
6. 争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
基金会的居间合同
基金会居间合同本合同由以下两方于______年______月______日在中国______市签订：甲方（委托方）：_____________地址：_____________________电话：_____________________法定代表人：_______________乙方（居间方）：_____________地址：_____________________电话：_____________________法定代表人：_______________鉴于甲方有资金投资的需求，乙方有提供投资信息及中介服务的能力，双方经友好协商，就乙方为甲方提供投资信息及中介服务事宜，达成如下协议：第一条服务内容乙方应根据甲方的投资需求，向甲方提供真实、准确、完整的投资信息，包括但不限于潜在的投资项目、投资风险、投资回报等，并协助甲方进行投资谈判、签订投资协议等事宜。
第二条服务费用如甲方依据乙方提供的信息进行投资并成功签署投资协议，甲方应向乙方支付居间服务费，服务费金额为甲方实际投资额的____%。
服务费应在投资协议签署后的______日内支付。
第三条保密条款双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密，包括但不限于投资信息、经营策略等，未经对方书面同意，不得向第三方披露或用于本合同以外的目的。
第四条权利与义务1. 甲方有权要求乙方提供真实、准确的投资信息，乙方应尽最大努力为甲方提供服务。
2. 甲方应按约定支付服务费，不得无故拖欠。
3. 乙方有权获得服务费，但应确保提供的信息真实无误，不得误导甲方。
4. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露。
第五条违约责任如因乙方提供虚假信息导致甲方损失，乙方应负责赔偿；如甲方无故拖欠服务费，乙方有权追偿并要求甲方支付逾期利息。
第六条争议解决对于因执行本合同所发生的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地的人民法院诉讼解决。
封闭式基金合同5篇
封闭式基金合同5篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理公司）：____________________鉴于甲方拟投资于乙方设立的封闭式基金，为明确双方权利义务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：一、基金概述1. 基金名称：____________________封闭式基金。
2. 基金类型：股票型/债券型/混合型等。
3. 基金规模：人民币______元。
4. 基金期限：自基金成立之日起计算，期限为______年。
5. 基金投资目标：追求长期资本增值。
二、投资范围与投资策略1. 投资范围：基金主要投资于国内依法公开发行并上市的股票、债券等金融工具。
2. 投资策略：基金管理人将根据市场情况和基金的实际情况，制定合理的投资策略，以实现基金的投资目标。
三、基金的发行与认购1. 基金的发行：乙方按照有关规定，公开发行本基金份额。
2. 认购方式：甲方应按照乙方的规定，按时足额缴纳认购款项。
3. 认购价格：每份基金份额的认购价格为人民币______元。
四、基金的管理与运作1. 基金管理：乙方负责基金的管理和运作，甲方应遵守乙方的管理规定。
2. 基金投资决策：投资决策委员会负责基金的投资决策，乙方应按照投资决策委员会的决策进行投资。
3. 风险控制：乙方应建立健全风险控制体系，确保基金资产的安全。
五、基金的收益分配与费用承担1. 收益分配：基金的收益分配应遵循公平、合理的原则，具体分配方案由乙方提出，并经投资者大会审议通过。
2. 费用承担：基金管理费、托管费及其他相关费用由基金资产承担。
具体费用标准由乙方提出，并经投资者大会审议通过。
六、投资者的权利与义务1. 权利：甲方有权获取基金的收益分配；有权参与投资者大会讨论和表决；有权查阅基金的财务报告等。
2. 义务：甲方应按时足额缴纳认购款项；遵守基金的有关规定；承担基金份额的风险等。
与专项债的相关合同3篇
与专项债的相关合同3篇篇1合同编号：【编号】甲方：【政府机构名称】乙方：【投资机构名称】鉴于甲方为推进【项目名称】的建设与发展，有意通过专项债券的方式筹集资金，乙方愿意为此提供资金支持并参与相关项目。
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就专项债券相关事宜达成如下合同协议：一、合同宗旨与目的明确双方的权利和义务，确保专项债券资金的合法使用，保障项目顺利进行，实现双方共同发展。
二、专项债券的基本信息（一）债券总额：人民币【金额】元。
（二）债券期限：【期限】，自本协议生效之日起计算。
（三）债券利率：【固定利率或浮动利率】，具体利率按照本协议约定执行。
（四）债券发行日期：【发行日期】。
（五）资金用途：用于【项目名称】的建设与发展。
三、资金使用与监管（一）乙方应按照本协议约定将债券资金支付至甲方指定账户，并确保资金专款专用。
（二）甲方应按照约定使用债券资金，确保项目的顺利进行。
（三）双方共同设立监管机制，对资金使用情况进行监督和管理。
四、债券的偿还与兑付（一）甲方应按照约定偿还债券本金和支付利息。
（二）如甲方未能按时偿还债券本金或支付利息，应按照约定承担相应的违约责任。
（三）债券的兑付方式、时间等具体事项按照本协议约定执行。
五、项目风险与保障措施（一）双方应充分评估项目的风险，制定有效的风险控制措施。
（二）甲方应确保项目的合法性和可行性，保证项目的收益能够覆盖债券的本息。
（三）乙方有权对项目的进展情况进行监督和检查，确保资金的安全和有效使用。
（四）如项目出现风险，双方应共同应对，采取必要的措施保障债券资金的安全和项目的顺利进行。
六、保密条款与知识产权保护（一）双方应对涉及本合同的信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
（二）双方在合作过程中产生的知识产权归属及使用权按照相关法律法规及本协议约定执行。
七、合同的变更与解除（一）本合同的变更、解除需经双方协商一致，并书面确认。
专项债项目合同范本
专项债项目合同范本甲方（债券发行方）：____________________乙方（债券投资方）：____________________第一条项目概况1.1 项目名称：____________________1.2 项目地点：____________________1.3 项目类型：____________________1.4 项目总投资：____________________1.5 项目预期收益：____________________第二条债券发行2.1 债券名称：____________________2.2 债券总额：____________________2.3 债券期限：____________________2.4 债券利率：____________________2.5 债券发行日期：____________________2.6 债券到期日期：____________________2.7 债券还本付息方式：____________________第三条债券投资3.1 乙方同意购买甲方发行的专项债券，购买金额为人民币（大写）：_______元整（小写）：____________________元。
3.2 乙方应在债券发行日期前将投资款项足额划转至甲方指定的账户。
3.3 乙方购买的债券份额自投资款项到账之日起生效。
第四条债券收益及风险4.1 乙方投资甲方发行的专项债券，享有债券期限内固定的利息收益。
4.2 债券到期后，甲方应按照约定一次性归还乙方投资本金及利息。
4.3 双方同意，债券投资存在一定风险，乙方应自行承担投资风险。
第五条甲方的权利与义务5.1 甲方应按照约定用途使用债券资金，确保项目顺利实施。
5.2 甲方应按照约定时间及方式支付债券利息及本金。
5.3 甲方应向乙方提供项目的进展情况及财务报告。
第六条乙方的权利与义务6.1 乙方有权按照约定获得债券利息及本金。
6.2 乙方有权了解项目的进展情况及财务报告。
专项债合同书
专项债合同书甲方（债券发行方）：_____________________乙方（债券购买方）：_____________________鉴于甲方因特定项目需要，拟发行专项债券以筹集资金，乙方愿意购买该专项债券，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。
第一条专项债券的基本情况1.1 债券名称：_____________________1.2 发行总额：_____________________1.3 债券期限：_____________________1.4 债券利率：_____________________1.5 还本付息方式：_____________________1.6 发行日期：_____________________1.7 到期日期：_____________________第二条认购条款2.1 乙方同意按照本合同规定的条件购买专项债券。
2.2 乙方认购的债券金额为：_____________________2.3 乙方应于本合同签订之日起____天内将认购款项支付至甲方指定账户。
第三条债券的发行与登记3.1 甲方负责专项债券的发行工作，并确保债券的合法性、合规性。
3.2 甲方应在债券发行完成后，将债券登记在乙方名下，并提供相应的债券持有证明。
第四条甲方的权利与义务4.1 甲方有权按照合同规定收取乙方支付的认购款项。
4.2 甲方有义务按照约定的条件发行专项债券，并按时支付利息及本金。
4.3 甲方应确保专项债券所筹资金专款专用，不得挪作他用。
第五条乙方的权利与义务5.1 乙方有权按照合同规定获得专项债券的收益。
5.2 乙方有义务按时支付认购款项，并遵守本合同的各项规定。
第六条违约责任6.1 如甲方未能按时支付利息或本金，应按照国家规定的逾期利率支付违约金。
6.2 如乙方未能按时支付认购款项，应按照未支付金额的____%支付违约金。
第七条争议解决7.1 本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先通过协商解决。
专项债券项目合同范本
专项债券项目合同范本甲方（以下简称“发行人”）：____________________乙方（以下简称“投资人”）：____________________鉴于发行人拟发行专项债券，乙方拟认购发行人发行的专项债券，双方经友好协商，本着平等自愿、诚实信用的原则，就专项债券的认购及相关事项达成如下协议：第一条债券基本信息1.1 债券名称：____________________1.2 债券代码：____________________1.3 发行总额：人民币（大写）：____________________元整1.4 债券期限：自债券发行之日起计算，共计______年。
1.5 债券利率：票面年利率为______%，按年付息，到期还本。
1.6 债券发行价格：债券面值100元，发行价格按面值发行。
1.7 债券发行日：______年______月______日1.8 债券到期日：______年______月______日第二条认购金额及方式2.1 乙方认购债券的金额为人民币（大写）：____________________元整。
2.2 乙方应在债券发行日之前将认购款项足额划入发行人指定的账户。
第三条债券的发行与登记3.1 发行人应按照相关法律法规及监管要求办理债券发行手续。
3.2 发行人应在债券发行后及时办理债券登记，确保债券权利得到有效保障。
第四条债券的付息与还本4.1 发行人应按照债券的约定利率及付息方式按时足额支付利息。
4.2 发行人应于债券到期日按照债券的约定一次性偿还债券本金。
第五条债券的转让与质押5.1 乙方有权将其持有的债券进行转让或质押，但需遵守相关法律法规及监管要求。
5.2 债券的转让或质押需办理相关手续，并通知发行人进行登记。
第六条违约责任6.1 如发行人未能按照约定支付利息或偿还本金，应承担违约责任，支付违约金并赔偿乙方因此遭受的损失。
6.2 如乙方未能按照约定支付认购款项，应承担违约责任，支付违约金并赔偿发行人因此遭受的损失。
专项债申报合同8篇
专项债申报合同8篇篇1甲方（申报单位）：_____________________乙方（专业机构）：_____________________鉴于甲方对专项债券的申报需求，经过甲乙双方友好协商，就专项债券申报事宜达成如下合同协议：第一条合同目的甲方委托乙方进行专项债券申报工作，乙方接受委托并承诺按照本合同约定提供专业服务。
双方共同遵守本合同的各项条款，确保专项债券申报工作的顺利进行。
第二条合同范围本合同涉及的专项债券申报包括但不限于以下内容：项目筛选、资料准备、申报材料编制、评审沟通、债券发行等。
乙方应根据甲方的需求提供全面的申报服务。
第三条合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年/月。
在合同期限内，乙方应按照甲方的要求完成专项债券申报工作。
第四条合同金额及支付方式1. 申报费用总额为人民币______元（大写：_________元整）。
2. 甲方应按以下方式支付申报费用：（1）合同签订后___个工作日内，甲方支付乙方申报费用的___%作为预付款；（2）乙方完成申报材料编制并提交甲方审核通过后___个工作日内，甲方支付剩余款项。
3. 乙方应在收到款项后提供合法有效的发票。
第五条双方职责与义务1. 甲方职责与义务：（1）甲方应提供完整的项目资料，确保资料的真实性和完整性；（2）甲方应配合乙方完成申报材料的编制和评审工作；（3）甲方应按约定支付申报费用。
2. 乙方职责与义务：（1）乙方应按照甲方的要求，提供专业、高效的申报服务；（2）乙方应确保申报材料的真实性和准确性；（3）乙方应及时向甲方汇报申报进展情况；（4）乙方应保守甲方的商业秘密。
第六条保密条款1. 双方应对在本合同签订、履行过程中接触到的对方商业秘密及其他相关信息予以保密。
未经对方许可，不得向第三方泄露。
2. 保密信息的披露限于因本合同项下申报工作需要而了解该等信息的员工和顾问，且相关人员应遵守本保密条款。
第七条违约责任1. 若甲方未按本合同约定支付申报费用，乙方有权终止本合同，并保留追究甲方违约责任的权利。
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嘉实超短债证券投资基金基金合同基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇〇六年三月目录一、前言 (3)二、释义 (5)三、基金的基本情况 (8)四、基金份额的发售与认购 (9)五、基金备案 (10)六、基金份额的申购、赎回与转换 (11)七、基金合同当事人及其权利义务 (16)八、基金份额持有人大会 (24)九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (30)十、基金托管 (32)十一、基金的销售 (33)十二、基金份额的注册登记 (34)十三、基金的投资 (35)十四、基金的融资 (40)十五、基金的财产 (41)十六、基金财产估值 (42)十七、基金费用与税收 (46)十八、基金收益与分配 (48)十九、基金的会计与审计 (50)二十、基金的信息披露 (51)二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (55)二十二、业务规则 (57)二十三、违约责任 (58)二十四、争议的处理 (59)二十五、基金合同的效力 (60)一、前言（一）订立嘉实超短债证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。
1、订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范嘉实超短债证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》、2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004 年6 月29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于2004 年7月1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和2004 年6 月25 日中国证监会发布并于2004 年7月1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年6 月11 日中国证监会发布并于2004 年7月 1 日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定。
3、订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会批准。
中国证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。
本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。
基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
（四）现行法规变更引起本基金合同事项变更，或者相关事项变更对持有人权利或权益无不利影响，经基金管理人和托管人协商，并经监管机关批准，可以不召开持有人大会对本合同进行修改。
二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金： 指嘉实超短债证券投资基金；基金合同或本基金合同： 指《嘉实超短债证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书： 指《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》及其定期更新；发售公告： 指《嘉实超短债证券投资基金发售公告》中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；元： 指人民币元；基金合同当事人： 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人： 指嘉实基金管理有限公司；基金托管人： 指中国银行股份有限公司；注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。
本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人；机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资人；基金份额持有人大会： 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；基金募集期： 指基金合同和《招募说明书》中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基金份额的行为；赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，申请卖出本基金基金份额的行为；转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为；转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户；开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；摊余成本法： 即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益；T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等事件。
三、基金的基本情况（一）基金名称嘉实超短债证券投资基金（二）基金的类别债券基金（三）基金的运作方式契约型开放式（四）基金的投资目标本基金通过控制投资组合的久期不超过一年，力求本金稳妥，保持资产较高的流动性，降低基金净值波动风险，取得超过比较基准的稳定回报。
（五）基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为2亿份。
（六）基金份额面值和认购费用每份基金份额面值为人民币1.00元，认购费用为零。
（七）基金存续期限不定期四、基金份额的发售与认购（一）发售时间本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中确定并披露。
（二）发售方式本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
（三）发售对象本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资人。
（四）基金认购费用本基金不收取认购费用。
（五）基金认购的具体规定投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。
五、基金备案（一）基金备案的条件本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：1、基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；2、基金份额持有人的人数不少于两百人。
（二）基金的备案基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效；2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
（四）基金募集失败的处理方式基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，基金管理人应当：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。