内部审核培训教材
培训教材内部审核制度范本
培训教材内部审核制度范本一、总则为确保培训教材的质量，提高培训效果，根据我国相关法律法规和政策规定，制定本制度。
本制度适用于公司内部培训教材的编写、审核、发布和更新等环节。
二、编写与提交1. 培训教材编写人员应具备相关领域的专业知识和丰富的实践经验，确保教材内容的科学性、实用性和针对性。
2. 编写人员应遵循培训教材编写规范，确保教材结构合理、条理清晰、语言简练、案例生动。
3. 教材编写完成后，编写人员应将教材提交给培训部门进行审核。
三、内部审核1. 培训部门收到教材后，应组织专业人员进行内部审核，确保教材内容的准确性、完整性和可行性。
2. 审核人员应从以下几个方面进行审核：（1）教材是否符合我国相关法律法规和政策规定；（2）教材内容是否符合公司业务发展和培训目标；（3）教材是否存在知识产权侵权现象；（4）教材是否能满足学员的学习需求；（5）教材的编写质量是否达到规定标准。
3. 审核人员应在规定时间内完成审核，并向编写人员提出审核意见。
编写人员根据审核意见进行修改，并将修改后的教材再次提交给培训部门。
四、发布与更新1. 培训教材经过内部审核无误后，由培训部门负责发布。
发布时，应明确教材的适用范围、使用期限等相关信息。
2. 培训教材发布后，培训部门应定期对教材进行评估，根据学员反馈和业务发展需要，适时对教材进行更新。
3. 教材更新时，应遵循原审核流程，确保更新后的教材质量。
五、违规处理1. 编写人员提交的教材存在严重质量问题或违反法律法规、公司政策的，一经发现，将按照公司相关规定进行处理。
2. 审核人员未按照规定程序进行审核，导致不合格教材发布的，一经发现，将按照公司相关规定进行处理。
六、附则1. 本制度自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充。
2. 本制度的解释权归公司培训部门所有。
通过以上培训教材内部审核制度范本，公司可以确保培训教材的质量，提高培训效果，从而提升员工的专业素养和业务能力，为公司的发展奠定坚实基础。
《ISO内审员培训教材》
欢迎来到《ISO内审员培训教材》! 本教材将帮助您深入了解ISO内审员的角色 和职责，探索ISO质量管理体系的基本概念，并介绍ISO内审员培训的重要性和 实施步骤。
定义和职责
了解ISO内审员的定义和职责，包括负责审核组织内部过程和管理体系，以确保其符合ISO标准，并提供建议和 推荐改进措施以提高组织的绩效。
培训实施中的常见问题
时间管理
如何在有限的时间内传授必 要的知识足够的培训资源和材料， 以支持学员的学习和实践。
回顾和反馈
定期回顾学员的进展和理解， 并提供个性化的反馈和指导。
效果评估和持续发展
介绍ISO内审员培训的效果评估方法，如学员满意度调查、知识测试和绩效评估，并强调持续发展和学习的重 要性。
质量管理体系概述
概述ISO质量管理体系的核心原则，包括顾客导向、领导力、持续改进和过程控制，以及如何通过有效的质量 管理体系提供高质量的产品和服务。
培训的重要性
探讨ISO内审员培训的重要性，包括提高组织的内部审核能力、减少错误和风 险、促进质量文化的建立，并提升员工的专业素养和意识。
培训的基本要素
介绍ISO内审员培训的基本要素，包括课程内容、培训材料、培训讲师和培训方法，以确保培训的全面性、实 用性和有效性。
培训的流程和方法
1
计划
确定培训目标、课程计划和时间安排，以及确定培训方法和资源。
2
执行
实施ISO内审员培训，包括授课、案例分析、模拟审核和现场实践。
3
评估
评估学员的学习成果和能力，以及培训课程的有效性和改进措施。
三体系内审培训教材课件
•制订年度内审计划
• 实施内审
•批准
•N
•Y
•任命组长
•制订审核实施计划
•N • 审核、批准
•Y •分发实施计划
• 审核准备
•开不合格项报告 •分析原因
•制定、实施纠正措施
•验证直至关闭
•制订内部审核报告
• 审核、批准
•N
•Y
•分发内审报告
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2023/10/2
• 内审相关资料归档
三体系内审培训教材
一、审核计划
•年度审核计划 •审核计划分为
•审核实施计划
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2023/10/2
三体系内审培训教材
1、年度审核计划分类
•年 度 审 核 计 划
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•集中式审核计划
•滚动式审核计划
2023/10/2
•一次审核针对全部标准要求及相关 部门
•适用于中小企业、无专职审核员的 情况
•新建质量管理体系、质量管理体系 发生重大变化等情况时采用
课堂练习：制定审核实施计划
• 根据本公司质量手册中的组织机构和职
责分工，讨论制定内审计划：
• 审核日期预定为： 2003年06月27、28日； • 安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。 • 审核日程须包括组织机构图中的所有部门及
其负责的体系要素。
• 各组制定后派代表讲解。
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2023/10/3
• 场所：凡与审核的质量体系所覆盖的产品和质量活
动有关的部门和场所均应列入审核范围。
• 活动：凡与认证产品范围内产品质量有关的过程，
均应列入审核范围。
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2023/10/2
质量管理体系内部审核教材
审核概论—基本定义2
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录
事实陈述或其他信息； 客观的 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义3
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
进行评 价的结果 — 主要以不符合的方式表现
2009 年 3 月 15 日至 2009 年 3 月 16 日
时间
第一组
第二组
8：30
首次会议
制定 审批
末次会议 日期 日期
19
文件审核文件体系审核
文件体系审核包括：质量手册 程序文件 第三级文件 手册是否覆盖标准要求;剪裁是否合理合法 程序文件的过程以及相互作用描述清晰;接口与协调性 外来标准 重要质量记录检验记录 内审 管理评审等 重要过程的作业指导书;参数要求 客户合同要求
•对保证所审区域的体系有效性而言;是个次要问题
44
实施审核不符合项报告
受审核方名称 发现问题地点 不合格项事实描述：
编号： 审核日期 陪同人员
审核员签名： 审核准则： 严重程度 要求完成日期： 原因分析：
受审核方确认签名：
□严重不合格
□轻微不合格
年月日
纠正措施：
实际完成日期： 纠正措施评价：
受审核方代表签名：
3
审核概论—基本定义1
审核： 实施审核现场审核的基本技巧
为获得审核证据并对其进行客观地评价;以确定满足审 核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过 程
审核准则依据：
用作依据的一组方针 程序或要求 质量体系审核准则：
ISO9001：2015质量体系要求 与产品有关的法律法规的要求 合同要求及客户的隐含要求 公司的质量体系文件质量方针 质量手册 程序/作业指 导书
培训机构教材审核管理制度
一、目的为规范培训机构教材编写、审核、选用和使用过程，提高教材质量，保障培训效果，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于所有培训机构教材的编写、审核、选用和使用过程。
三、教材编写1. 教材编写人员应具备相关领域的专业知识、丰富的教学经验和良好的职业道德。
2. 教材编写应符合国家相关法律法规和行业规范，体现社会主义核心价值观。
3. 教材编写应注重理论与实践相结合，注重培养学生的创新精神和实践能力。
4. 教材编写应遵循以下原则：（1）科学性：教材内容应准确、系统、完整，符合学科发展规律。
（2）先进性：教材内容应反映学科前沿动态，适应时代发展需求。
（3）实用性：教材内容应具有针对性，便于学生理解和应用。
四、教材审核1. 教材审核分为内部审核和外部审核。
2. 内部审核由培训机构负责，由相关领域的专家和教师组成审核小组。
3. 外部审核由教育行政部门或行业协会组织，邀请相关领域的专家和教师进行。
4. 教材审核应遵循以下程序：（1）教材编写完成后，提交审核小组进行内部审核。
（2）内部审核通过后，提交教育行政部门或行业协会进行外部审核。
（3）审核小组对外部审核意见进行汇总，形成审核报告。
五、教材选用和使用1. 教材选用应遵循以下原则：（1）符合国家教育政策和教学大纲要求。
（2）教材质量高，内容丰富，适合学生使用。
（3）教材选用应充分考虑学生的年龄、认知水平和兴趣爱好。
2. 教材使用过程中，教师应注重以下事项：（1）按照教材内容进行教学，确保教学效果。
（2）关注学生个体差异，因材施教。
（3）引导学生积极参与教学活动，培养学生的自主学习能力。
（4）关注教材使用过程中的反馈信息，不断改进教学方法和手段。
六、奖惩措施1. 对教材编写、审核、选用和使用过程中表现突出的个人和集体给予表彰和奖励。
2. 对违反本制度规定的，视情节轻重给予警告、通报批评、罚款等处罚。
3. 对严重违反本制度规定，造成严重后果的，依法追究责任。
七、附则1. 本制度由培训机构负责解释。
内部质量审核员培训教材
内部质量审核员培训教材审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或者多次）审核。
审核准则：用作根据的一组方针、程序或者要求。
审核证据：与审核准则有关的同时能够证实的记录、事实陈述或者其他信息。
注：审核证据能够是定性的或者定量的。
审核发现：将收集到的审核证据参照审核准则进行评价的结果注：审核发现能说明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。
审核结论：审核组考虑了审核目标与所有审核发现后得出的最终审核结果。
1、审核的类型审核的类型由审核员与被审核组织的关系来确定。
因此有-第一方审核（内部审核）由供方组织内人员或者在某些特殊情况下聘请分包人员来完成。
通常由客户指定的一方对供方或者可能的供方进行审核。
由经认可的认证机构、授权机构或者其它认可的第三方来进行。
2、内部审核目的---内审是ISO 9001系列与所有其他的质量保证标准的要求，根据标准，质量体系要定期地同意审核即内审。
---内审是质量体系自我完善的一个非常有力的工具。
通过内审来保证文件化的质量体系有效执行，通过纠正措施的执行来确保消除不合格与防止类似事件发生。
---内审是在外部发现体系不合格之前自己先发现并加以改正的最好办法。
二、审核准备1、确定审核目的，范围与根据由企业管理层根据其需要来决定审核的目的、范围。
在策划审核阶段，还需要定审核的有关文件（如审核计划、检查表等）。
-早期目标企业的质量手册首次公布时，最初的审核目标是验证文件的执行人员是否懂得文件的要求；作为操纵的手段，文件是否可行并得以持续执行。
因此将会用检查表把程序中的要紧要求记录下来；-体系变更当组织，工序，设备，产品或者人员有变更时，部门的质量体系也要作相应的调整以习惯这些变更。
关于这些变更实施的有效性的验证务必包含再下一次的审核中，也能够对这些变更安排附加审核；-问题区域质量体系完全建立以后，内部审核的重点也随之改变，审核的要点将会是如何改进体系并使之运行的更加有效。
内部审核员培训教材
内部审核员培训教材
第一章：审核员概述
在组织内部，审核员扮演着至关重要的角色。
他们负责审查和评估组织内部运
作的有效性和合规性。
本章将介绍内部审核员的职责和重要性，以及他们在组织中的角色。
第二章：审核原则和标准
审核员需要遵循一系列审核原则和标准，以确保其审核工作的准确性和客观性。
本章将详细介绍审核的基本原则和应遵循的审核标准，并提供实际案例进行说明。
第三章：审核流程和技巧
审核流程是审核员完成审核工作的指导手册。
从准备工作到最终报告，审核员
需要遵循一系列步骤。
本章将深入探讨审核流程中的每个环节，并分享一些审核技巧和经验。
第四章：风险评估和控制
在审核过程中，风险评估和控制是至关重要的环节。
审核员需要能够识别潜在
风险，并提出有效的控制措施。
本章将介绍一些常见的风险类型和相应的控制方法，以帮助审核员更好地执行其职责。
第五章：案例分析
通过实际案例分析，本章将帮助审核员将理论知识与实际操作相结合。
我们将
分享一些真实案例，并讨论在这些案例中如何应用审核原则和技巧，从而提高审核员的实操能力。
结语
内部审核员培训教材旨在帮助组织培养和提升内部审核员的专业素养和技能。
通过系统的培训和实践，内部审核员将能够更好地履行其职责，为组织的有效运作和持续改进做出贡献。
希望这份内部审核员培训教材能够帮助您更好地了解和掌握内部审核的基本知
识和技能，为您在审核领域的发展提供有益的指导和支持。
OHSAS18001管理体系内审员培训教材
不符合跟踪验证
原因分析 纠正预防措施拟订及实施 评价和验证
结束
委托方或受审核方书面申请
申请受理、评审 N 不受理 任命审核组长Y、组建审核组
第一阶段审核
限期纠正
第二阶段审核 N 不推荐注册
对纠正措施的跟踪验证
编制和提交审核报告
认证评定 N Y
可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告）
文件审核－环境管理手册审核
手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系；
在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相
－基本定义
审核准备
－明确审核目的 －文件审核 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －编制检查表
主 要 内 容-2
现场审核
－召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写
不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议
－纠正措施及跟踪
学习要求
积极参与培训全过程 上课时将手机、BP机关闭 上课时不随便离开座位 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟
否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；
文件审核－文件体系审核
OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一；
OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不
内部审核培训教材(珍藏版实战素材-内审员必看!)
第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。
2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。
3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。
4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。
5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。
第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/ISO14001之认知与能力；2.3、具专业知识。
3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。
4、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事为佳。
5、审核之形式：5.1、内部审核（Internal Audit/First Party Assessment）＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、外部审核（Exterior Audit /Second Party Assessment）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；5.3、认正审核（Third Part Assessment）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。
三体系内审员教材
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
八、内部管理体系审核的正面效应
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、 三种审核的区别
审核方 比较项目
审核方 执行者 审核目的
审核准则
第一方审核
内部审核 组织内部或聘请
外部人员 推动内部改进
组织的管理体系 文件和其他要求
第二方审核
第三方审核
顾客对组织审核
顾客自己或由顾客 以相关方名义
选择，评定或控制 供方
外部独立的组织对 组织的审核
外部独立的组织派 出审核员
认证注册
— 审核证据应是事实描述，并可验证，不 含有任何个人推理或猜想的成份。
— 审核员应采用正当手段获得客观证据。
b）审核应对收到的证据根据审核准则进行 客观评价，以形成 审核发现。
— 审核发现：“将收集的审核证据对照审 核准则进行评价的结果”
— 审核发现可为合格（符合）项或不合格 （不符合）项，它应包括三个要素， 即：审核 证据、审核准则、比较评价。
（2）掌握客观证据，深入审核 a．以事实为客观证据，有可追溯性的客观证据； b．保持审核深度，注意相关性； c．充分的组内讨论，求得受审核方确认。
内审员培训教材
S
审 核 概 论——质量管理体系审核的分类
★质量管理体系审核按照审核的目的分类：
内部审核：称第一方审核；即由组织内部具有资格的人员 对组织的质量管理体系运行情 况进行的审核；
外部审核：第二方审核；即由组织的顾客或相关方以顾客 的名义对组织进行的审核；
第三方审核；即由独立于组织之外的第三方认 证机构对组织进行的认证审核。
a)编写之前，应掌握各部门的质量职能分配情况； b)以组织的质量管理体系文件为重要依据进行编写； c)选择典型、关键的质量问题，抽样具有代表性； d)突出审核区域的主要职能，照顾一般，详略得当； e)注意逻辑顺序，明确审核步骤，具有可操作性。 f)不应只用YES/NO的问答模式，应注意可操作性； g)时间上应留有余地。
12：00-13：30 13：30-16：30
16：30-17：00 17：00-17：30
受审核部门
首次会议 管理层（4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.5，
6.1，7.1，8.1，8.5） 品管部（4.2.4，5.4.1，5.5.1，7.5.3，
7.6，8.2.3，8.2.4，8.3，8.4，8.5） 午间休息
审核组内部会议 末次会议
审核组 B组 A组 A组
B组
编制： 审批：
I
Q
0
Chen Qi ISO9000知識培訓
S
日期：2003年 月 日 日期：
审核的策划和准备——审核检查表的编写
★检查表的作用
a)是指导审核员进行审核的路线图，是审核的提纲和工 具；
b)明确审核的要点和方法，保持审核目标清晰和明确； c)保持审核内容的周密和完整，确保审核的覆盖面； d)保持审核的方向和节奏，确保审核时间的控制； e)减少审核员的偏见和随意性，体现审核的正规化和专
检验机构内审员培训教材
08 内部审核实施过 程与技巧分享
内部审核策划和准备阶段工作要点
确定审核目的、范围和准则
明确内部审核的目标、涵盖的范围及所依据 的标准和规定。
组建审核组
选择具备相关经验和专业知识的内审员，确 保审核组的独立性和客观性。
编制审核计划
根据审核目的和范围，制定详细的审核计划 ，包括时间、地点、人员等安排。
质量管理体系
在质量方面指挥和控制组织的管理体 系，包括制定质量方针、目标以及质 量策划、质量控制、质量保证和质量 改进等活动。
质量管理体系文件构成
质量手册
规定组织质量管理体系的 文件，包括质量方针、目 标、组织结构、职责权限 、程序文件等。
程序文件
描述实施质量管理体系要 素所涉及的各职能部门的 活动，是质量管理体系有 效运行的基础性文件。
不合格品隔离
将标识后的不合格品与合格品进行物理隔离，存 放在指定区域，防止误用或误装。
纠正措施制定和实施效果评价
原因分析
针对不合格品产生的原 因进行深入分析，找出 根本原因。
纠正措施制定
根据原因分析的结果， 制定相应的纠正措施， 如修改工艺、更换材料 、加强检验等。
实施效果评价
对纠正措施的实施效果 进行评价，确保措施的 有效性。如果效果不佳 ，需重新制定措施并继 续实施。
事故对实验室和人员的影响。
环保法规及标准要求
环保法规
了解并遵守国家和地方相关的环保法规，确保实验室活动符合法 规要求。
环保标准
熟悉并掌握相关的环保标准，如废气、废水、噪声等排放标准，确 保实验室排放符合标准要求。
环保监测与报告
建立环保监测机制，定期对实验室环境进行监测，并按时提交环保 报告，确保实验室活动对环境的影响得到有效控制。
内审员审核技巧培训教材ppt课件
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
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第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
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5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
管理体系内审员培训教材
责任
➢审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 进行纠正措施的跟踪验证； ➢受审核方的责任 确认不符合项； 分析不符合项的原因； 制定和实施纠正措施； 检查完成纠正措施情况，作好记录； 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。
步骤
识别不符合项 ↓
审核人员评审确认不合格项 ↓
审核准备－通知受审核部门
--- 提前通知受审核部门,确定审核时间； --- 确定受审核部门审核人员。
主要内容
审核实施-首次会议
➢首次会议的要求 ☞ 审核组长主持会议； ☞ 会议简短.准时(不超过半小时)； ☞ 获得受审核方的理解和支持； ☞ 参加首次会议的人员包括:审核组全体成员、领导 层、受审核部门负责人等； ☞ 与会者签到并记录。
措施。
主要目的
1）评价组织自身的质量/环境/职业健康安全管理体系。 2）验证是否持续满足规定的要求。 3）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发
现问题，采取纠正或预防措施，使体系不断完善，不 断改进。 4）在外部审核前做好准备。
主要内容
内审员培训目的
通过培训，了解审核的程序，掌握审核方法和技能，
➢不合格报告的内容 --- 受审核部门及其负责人 --- 审核人员 --- 不合格事实的描述 --- 不合格事实判定依据 --- 不合格的程度 --- 纠正措施计划 --- 纠正措施实施情况 --- 纠正措施的验证
审核报告
➢写好不合格报告的关键 --- 不合格事实的描述应力求具体,时间.地点.何人执
审核组； ---人数与工作量相匹配。 ---审核员不能审核自己的工作。
审核准备－收集并审阅有关文件
---收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、程序 文件、作业文件和规定等），且文件是否是有效版本。 ---审阅程序文件时应作好审查记录。 ---审阅文件(注:不仅要检查该部门的程序文件，还要检 查与其他部门程序文件的接口是否明确、清晰，规定内 容是否协调。或几个部门都通用的文件和程序也要收集 全)以作为审核策划和现场审核工作安排的参考。 ---各部门应采用的法律法规、标准、是否齐全，是否有 效。各部门的目标、指标等的事先收集。
培训机构内部教材审核管理制度
一、总则为规范培训机构内部教材的编写、审核、选用和使用，确保教材质量，提高培训效果，根据国家有关法律法规和政策，结合本机构实际情况，特制定本制度。
二、教材编写1. 教材编写人员应具备相关专业背景、丰富的教学经验和较高的文字表达能力。
2. 教材编写应遵循以下原则：（1）科学性：教材内容应符合学科规律，体现科学性、先进性和实用性。
（2）系统性：教材内容应系统完整，层次分明，便于教学。
（3）实用性：教材内容应紧密结合实际，满足培训需求。
（4）创新性：教材编写应注重创新，体现新理论、新技术、新方法。
三、教材审核1. 教材审核分为内部审核和外部审核。
2. 内部审核由机构内部教学部门负责，包括以下内容：（1）审核教材的编写依据、编写原则和编写内容是否符合要求。
（2）审核教材的体系结构、内容编排是否合理。
（3）审核教材的语言文字、图表等是否符合规范。
（4）审核教材的印刷质量、装帧设计是否达标。
3. 外部审核由专业机构或专家负责，包括以下内容：（1）审核教材的科学性、先进性和实用性。
（2）审核教材的体系结构、内容编排是否合理。
（3）审核教材的适用对象和培训目标。
四、教材选用和使用1. 教材选用应充分考虑以下因素：（1）教材的科学性、先进性和实用性。
（2）教材的体系结构、内容编排是否合理。
（3）教材的印刷质量、装帧设计是否达标。
（4）教材的适用对象和培训目标。
2. 教材使用应遵循以下原则：（1）按照教学计划和教学大纲选用教材。
（2）合理搭配教材，满足不同教学需求。
（3）加强对教材的管理，确保教材的完好和利用率。
（4）及时更新教材，适应教育教学改革和发展。
五、监督检查1. 教学部门负责对教材编写、审核、选用和使用过程进行监督检查。
2. 对违反本制度的行为，责令改正；情节严重的，追究相关责任。
六、附则1. 本制度自发布之日起施行。
2. 本制度由机构教学部门负责解释。
3. 本制度如与本机构其他规定不一致，以本制度为准。
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1．审核的定义及理解
◆审核的定义
◆审核的理解
2．审核相关的几个概念
◆质量管理体系（简称QMS）
◆审核范围
例如：①锅炉的设计开发、制造安装和服务；②工业和民用建筑的施工、安装和服务
③××产品的制造（不包括设计/开发过程）
◆不合格（不符合）
1．按审核对象分
◆产品质量审核
◆过程（工序）质量审核
◆质量管理体系审核
2．按审核方分
◆第一方审核
◆第二方审核
◆第三方审核
3．按审核范围分
◆全部审核
◆部分审核
◆跟踪审核
4．三种审核方审核及区别
第三章质量体系审核的一般步骤
1．第一方审核（内部审核）的步骤
◆审核策划
◆审核实施
◆审核报告
◆跟踪审核
2．第二方审核步骤
◆供方调比选
◆制定体系审核标准
◆通知供方
◆实施现场审核
◆提交审核报告
◆采购（签订合同）决策
◆确定控制类型
3．第三方审核的步骤
◆提出申请
◆签订审核/认证合同
◆文件审查
◆审核准备
◆实施审核
◆监督审核
第四章内部审核的基本要求和特点
1．内部审核的基本要求
◆审核程序
◆内审重点
◆审核计划
◆审核人员
◆审核资源
◆审核结果
◆审核文件
◆纠正措施
2．内部审核的基本特点
◆内审的主要动力来自管理者
◆内审的重点是推动内部改进
◆内审的人员来自组织内部
◆内审程序通常比第三方审核简单（如文审、首次会议）
◆内审对纠正措施的跟踪、措施比较及时有效（而外部的跟踪控制只能定期进行，
且只对纠正结果进行评价）
◆内审更有利于提高质量管理体系运行效果
◆内审是管理者介入质量管理体系的重要工具
3．提高内审效果的途径
◆重在提高对内审目的的认识
◆重在区别发挥内审的独特作用
◆重在推进企业内部改进
◆重在抓住内审核心问题
第五章内部审核策划
1．制定审核计划
◆年度审核计划
2．建立审核小组
3．编制检查表
◆检查表的类型
◆检查表的作用
◆检查表的编制要求
◆检查表的编制方法
◆内审检查表的特点
◆检查表的使用
◆编制检查表的注意事项
4．通知审核
第六章内部审核实施
1．首次会议
◆首次会议的作用
◆首次会议的要求
◆首次会议的内容
2．现场审核
◆现场审核的原则
◆客观证据的收集
◆现场审核记录
◆审核证据与审核方向
◆现场审核策略与应用
◆现场审核的基本技巧
◆不合格项的判断原则与技巧
◆典型情况的应对技巧
◆现场审核的控制
3．不合格项报告
◆不合格项的类型
◆确定不合格项原则
◆不合格项的分级与评定
◆不合格项评定方法
◆不合格项报告的内容
◆不合格项报告的格式
4．末次会议
◆末次会议的任务
◆末次会议的内容
第七章内部审核报告
1．报告内容
2．报告中的审核结论
3．报告中的纠正、预防和改进措施及要求
4．报告处理◆处理方式
5．报告格式
第八章跟踪审核
1．跟踪审核的含义
2．跟踪审核的目的
3．跟踪审核的范围
4．跟踪审核的作用
5．跟踪审核的实施
第九章质量管理体系内部审核员
1．内部审核员的职责
2．审核组长的职责
3．审核员的工作
◆审核组长应
◆审核员应
4．审核员的资格
5．审核员的管理
6．内、外部审核员的区别
附表
表5－1 ××公司质量管理体系内部审核××年度计划（集中式）
表5－2 ××公司质量管理体系内部审核××年度计划（滚动式）
编制人：××批准人：××××年×月×日
23
表5－3 ××公司质量管理体系内部审核计划
表5－4 过程检查表
表5－5 部门检查表
表6－1 现场审核记录表
Q/RS101804 NO：003
Q/RS101805
表7－1 质量管理体系内部审核报告
NO.Q/QD101806
表7－2 不符合项分布表
34
35
36
表8－1 跟踪审核报告
Q/RS101807 NO：。