证券市场基本法律法规
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规中国证券市场的发展与监管规范，主要源于诸如《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算制度》、《证券投资基金管理办法》、《公司债券发行管理办法》、《上市公司基本标准办法》、《证券发行与交易管理办法》和《证券法实施条例》等系列证券法律法规。
一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》（1993年3月26日中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，修正于2005年3月15日全国人大常委会第十三次会议通过）以及系列副法，体现了国家对证券市场及相关的金融活动的立法和管理的态度。
该法规定，证券市场活动应当办事合法、诚实守信，遵守公平、公正原则，维护投资者合法权益和市场秩序，促进资本市场的健康发展和新股本市场的建设和合理运行，负责证券市场的登记结算、承销及证券投资咨询等活动。
二、《证券登记结算制度》《证券登记结算制度》（1998年5月22日中国证券监督管理委员会通过，2002年3月25日修正）规范了证券机构的营业经营范围及客户的减持清单及证券登记结算、备案等流程。
该法规规定，证券机构应当依法设立营业备案登记簿，每月1日或每三个月一次公开报表，按照市场发展及营业管理规定完成证券登记结算，同时组织证券投资咨询，推出新股发行众筹模式，建立企业行为规范手册，提供投资者安全保障。
三、《证券投资基金管理办法》《证券投资基金管理办法》（2006年10月20日中国证券监督管理委员会通过）是运用证券投资基金方式开展证券服务的重要依据。
该法规规定，证券投资基金是指以散户证券资金为基础，投资结构完善、合法有效的一项金融产品，由专业投资管理人员组建，建立独立审计机制，专业运作投资管理机构，并受法律法规和证券管理监督管理。
四、《上市公司基本标准办法》《上市公司基本标准办法》（2009年7月10日中国证券监督管理委员会通过）明确了上市企业的权利义务，遵守上市企业财务披露和审计要求，投资者投诉窗口客户关系管理，强制失信证券投资人清退等规定。
证券市场基本法律法规必背全
可编辑修改精选全文完整版1一、公司法21.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
32. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公4司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之5一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时6会议的，应当召开临时会议。
73.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股8权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民9法院提起诉讼。
104.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 115.股份有限公司董事会成员为5至19人。
126.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每13次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事14会会议应有过半数的董事出席方可举行。
157.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股16东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3178.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
189上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司19资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东20所持表决权的2/3通过。
21二、证券法221.股票发行数字条件：23①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%24②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人25民币3000万元26③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的27股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿28元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的2910%30④发行人在近3年没有重大违法行为。
312.债券发行数字条件：32①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公33司不低于6000万元34②累计债券余额不超过公司净资产的40%35③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一36年的利息。
证券行业的法律法规与监管政策
证券行业的法律法规与监管政策在当今社会，证券行业是国家经济发展的重要组成部分。
为了保护投资者的利益，维护市场秩序，保障证券市场的健康发展，各国都对证券行业进行了一系列的法律法规制定和监管政策制定。
一、证券行业的法律法规1. 证券法证券法是国家对证券行业最基本的法律法规，包括证券的发行、交易、持有和转让等方面的规定。
该法律主要保护投资者的权益，规范证券市场的运行，维护市场秩序。
2. 证券交易所规则证券交易所规则是由证券交易所制定的，用于约束证券交易行为的规定。
这些规则主要包括交易机制、交易规则、信息披露要求等内容，旨在维护市场的公平、公正、公开。
3. 公司法公司法是对证券发行公司和上市公司进行管理的法律法规。
它规定了公司的组织结构、运营机制、责任和义务等方面内容，以维护投资者的合法权益，促进公司的良性发展。
二、证券行业的监管政策1. 投资者保护政策投资者保护政策是各国政府针对证券市场投资者制定的一系列政策措施，旨在保护投资者的利益，提升投资者的风险意识和自我保护能力。
这些政策包括完善投资者适当性管理制度、加强投资者教育、维护投资者知情权等。
2. 监管机构的设立与管理各国都设立了专门的证券监管机构，负责监督和管理证券市场的运行。
监管机构负责审批、监管证券公司和证券交易所，监督市场交易活动，打击内幕交易和操纵市场行为，保护投资者的利益。
3. 信息披露政策信息披露是证券市场运行的基本要求，也是保护投资者利益的重要途径。
证券监管机构制定了一系列的信息披露政策，要求上市公司及时披露重要信息，确保信息的真实、准确、完整，防止虚假陈述和内幕信息的泄露。
4. 市场规则的制定与实施为了维护证券市场的公平交易环境，各国证券监管机构制定了一系列的市场规则，包括交易规则、资金管理规则、市场细则等。
这些规则对证券交易行为和市场参与者的行为进行了明确的规定，保障市场的健康稳定运行。
5. 跨境监管合作随着全球化的发展，证券行业已逐渐形成国际化的特征。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规关键信息项1、协议生效日期：＿___________________________2、协议适用范围：＿___________________________3、证券交易规则：＿___________________________4、违规行为及处罚：＿___________________________5、信息披露要求：＿___________________________6、投资者保护措施：＿___________________________7、监管机构职责：＿___________________________11 协议目的本协议旨在规范证券市场参与者的行为，维护证券市场的公平、公正、透明和有序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。
111 适用法律和法规本协议的制定、解释和执行均应依据相关国家和地区的证券法律法规，以及监管机构发布的规章和规范性文件。
112 协议的修订本协议可根据法律法规的变化、监管要求的调整或市场情况的变化进行修订。
修订后的协议应在相关平台或渠道公布，并在指定的生效日期起对各方产生约束力。
21 证券发行证券的发行应遵循法定程序和要求，包括但不限于招股说明书的编制和披露、发行审核程序的履行等。
发行人应真实、准确、完整地披露与证券发行相关的信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
211 证券承销承销商应具备相应的资质和能力，按照法律法规和承销协议的约定，履行承销职责，确保证券发行的顺利进行。
212 发行定价证券的发行价格应根据市场情况和发行人的财务状况等因素合理确定，不得操纵发行价格。
31 证券交易证券交易应在依法设立的证券交易场所进行，遵循公开、公平、公正的原则。
311 交易方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让等，每种交易方式应符合相应的规则和要求。
312 交易时间明确证券交易的具体时间段，确保交易的有序进行。
313 交易指令投资者下达的交易指令应符合交易规则，包括委托价格、委托数量、委托方向等。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
证券市场基本法律法规
1
会常务委员会
3
属机构ห้องสมุดไป่ตู้证监会
行业自律规则
行业自律组织
5
2
行政法规
国务院
4
规范性文件
有关部门或具有行 政管理职能的机构
第一章 证券市场基本法律法规(45)
第二节 公司法
考点
公司概述
概念:公司是指依法设立的,以盈 利为目的,由股东投资形成的企业 法人 公司的独立人格 公司分类 公司种类
公司概述
公司的独立人格
公司合并、分立、转让主要财产的 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股
东会回忆通过决议修改章程是公司续存的
分公司和子公司的法律地位
01.
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司 管辖而不具有法人资格的分支机构
02.
子公司:一定数额的股份被应以公司控制 或者依照协议被另一公司控制、支配的公 司
分公司和子公司的法律地位
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构
不具有法人资格 无独立的名称及章程 无独立财产 无经营之主权,受总公司委托或授权 行为后果及责任由总公司承担
有限责任公司设立及注册资本制度
注册资本制度
注册资本的规定 股东出资形式 股东认缴出资的义务 股东为足额出资的责任
有限责任公司的组织机构
股东会
全体股东
董事会/执行董事
董事会人数: 3-13人.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一名执行董事不舍董事会.执行董事可以兼任经理 职工代表:有两家或以上国有企业投资设立的有限责任公司, 设职工代表, 职工代表是有职工大会民主选举的 董事长与副董 事长: 董事长一人,可以设副董事长 董事任期: 有公司章程规定,但每届任期不得超过3年,任期满可以连任
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
证券市场基本法律法规
（１）熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规（２）掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
（３）熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定.掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为.掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。
证券市场基本法律法规
承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，尤其是欺诈，提供虚假
信息
暂停股票上市交易
终止股票上市交易
不再具备上市条件
不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达 到条件
不按照规定公开财务状况，或虚假记载
不按照规定公开财务状况，或虚假记载，且 拒绝纠正
情节严重
撤销公司登记或吊销营业执照
登记中
资产评估、验资 或验证的机构
提供虚假材料
没收违法所得，并处违法 所得1倍-5倍罚款
过失重大遗漏
情节较重，处所得收入1
倍-5倍罚款
可停业、吊销直接责任人 员的资格证书，吊销营业 执照
评估结果、验资或验证证
明不实
除没过错外，在不实的金 额范围内承担责任
公司登记机关
证券公司承销或者 代理买卖未经核准 擅自公开发行证券 的
停止承销或代理买卖 连带赔偿责任
没收违法所得，处违法所 得的1倍-5倍
没有违法所得或违法所
得不足30万，处30万-60
万
对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告，撤销任职资格或从业
资格，并处3万-30万
保存人出具保存书 有虚假记载、误导性
基本法律法规
行业规章
公司法、证券法、《证券公司监督管理 条例》
部门规章、规范性文件、行业自律规则
第二节公司法
股份有限公司
有限责任公司
设立方式
发起和募集
只能发起
设立前（登
记）
虚报注册资本
虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发 起人、股东）
提交虚假材料或 欺诈手段隐瞒重 要事实
证券行业的法律法规概述
证券行业的法律法规概述证券行业是金融市场的重要组成部分，其稳定发展和健康运行离不开法律法规的规范和保障。
本文将对证券行业的相关法律法规进行概述，以便读者对此有更加清晰的了解。
一、证券法证券法是我国证券市场的基本法律法规，于1999年通过并于2006年修订。
证券法规定了证券的发行、交易和监管等方面的基本制度，保障了市场的透明度、公平性和合法性。
该法规定了证券的发行条件、发行方式和发行程序，并规定了发行人、中介机构和投资者在发行过程中的权利和义务。
此外，证券法还规定了证券交易的基本制度，包括市场交易、场外交易、交易方式和交易规则等方面的内容。
二、证券市场基本规则除了证券法外，证券市场还有一系列的基本规则，用于规范市场参与主体的行为。
其中最重要的是《证券交易所规则》和《证券投资基金法律法规》。
《证券交易所规则》是上交所和深交所的制度性规定，规定了证券交易所的组织形式、市场监管、交易规则、交易制度、交易监察和风险防范等方面的内容。
《证券投资基金法律法规》规定了证券投资基金的基本制度和运作规则，保护了投资者的合法权益。
该法规还规定了证券投资基金的发行、运作、监管和风险控制等方面的内容。
三、证券监管机构证券市场的监管由中国证券监督管理委员会（证监会）负责。
证监会是国务院直属的行政机构，主要职责是对证券市场进行监管和管理。
证监会负责制定和发布证券市场的相关法律法规，并对证券市场的各参与主体进行监管。
它的职责还包括市场监测、投资者保护、信息披露和处罚违规行为等方面。
四、证券犯罪打击为确保证券市场的秩序和稳定发展，我国也出台了一系列法律法规打击证券犯罪行为。
其中最重要的是《刑法》、《证券期货市场违法行为处罚办法》和《证券期货市场举报奖励暂行办法》。
《刑法》规定了证券犯罪的罪名和刑罚，包括内幕交易、操纵市场、欺诈发行等行为的违法情形和相应的刑罚。
《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券犯罪行为的具体处理方法和程序，并规定了违法行为的责任主体和相应的处罚措施。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规概述证券市场法律法规是指规范证券市场行为的一系列法律和法规。
在国内证券市场中，证券法是最基础、最重要的法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的基本原则和制度安排。
此外，还有一系列辅助性法规和规章，如证券交易所规则、上市公司监管规则等。
这些法律法规的出台和实施，有助于维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，促进经济的稳定发展。
证券法证券法是我国证券市场的法律基础，于1999年出台并施行。
该法规定了证券的定义，明确了证券发行、交易、持有、转让的基本规则，确立了证券市场机构的地位和职责，同时也规定了证券交易的监管制度和违法行为的处理办法。
证券法明确了证券市场的主体包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，规定了它们的组织形式、业务范围和监管要求。
此外，证券法还对证券的发行、交易、持有、转让等行为做出了详细规定，以保障市场的公开、公平和诚实交易的原则。
证券交易所规则证券交易所规则是证券交易所制定和发布的行为规范，用于指导证券交易所的日常运作和市场交易。
我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易所，它们分别制定了自己的交易所规则。
交易所规则主要包括市场准入、交易方式、交易规则、信息披露要求等内容。
例如，对于上市公司的准入条件，交易所规定了上市公司应具备的资产规模、盈利能力、治理结构等要求；而对于交易方式，交易所规则规定了证券交易的场内交易和场外交易的规则和制度。
交易所规则的制定和实施，有助于保持市场交易的有序进行，规范市场主体的行为，增强投资者的信心。
上市公司监管规则上市公司监管规则是证监会制定和发布的对上市公司进行监管的规则。
这些规则主要包括了上市公司的信息披露要求、内幕交易的禁止规定、重大资产重组的审核程序等。
上市公司作为证券市场的重要主体，其信息披露对于投资者的决策非常关键。
上市公司监管规则对信息披露制度进行了详细规定，要求上市公司按照规定的期限和内容进行信息披露，并定期发布财务报告、年度报告等信息。
证券从业资格必知法律法规
证券从业资格必知法律法规证券从业人员在进行工作时，必须熟悉并遵守相关的法律法规。
合法合规是证券市场稳定发展的基础，也是保护投资者权益的关键。
本文将介绍证券从业资格必知的法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》是证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有与转让等活动的法律框架。
证券从业人员需要熟悉该法律法规的内容，理解证券市场的基本制度与运行机制。
对于违反证券法律法规的行为，将会受到相应的法律制裁。
二、《中华人民共和国公司法》作为证券市场的主体，公司在证券发行与交易中扮演着重要角色。
《中华人民共和国公司法》规定了公司的组织形式、经营机制及内部治理，对于公司的证券发行与交易具有重要影响。
证券从业人员需要了解公司法的相关内容，以便正确处理与公司有关的事务。
三、《证券公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》对证券公司的经营行为进行了规范，旨在维护证券市场的正常运行。
证券从业人员需了解该条例的相关规定，确保自身行为符合监管要求。
同时，他们还应关注证券公司的监管措施和处罚制度，避免触犯相关规定。
四、《证券投资基金法》证券投资基金是证券市场的重要组成部分，也是广大投资者参与证券投资的重要工具。
《证券投资基金法》规定了证券投资基金的运作机制、投资范围与投资者权益保护等内容。
证券从业人员需要了解该法律法规的要求，为投资者提供准确的投资建议和服务。
五、《中华人民共和国证券投资者保护法》《中华人民共和国证券投资者保护法》旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。
证券从业人员需要深入理解该法律法规的相关条款，依法履行对投资者的信息披露和风险提示等职责，确保投资者的合法权益得到保障。
六、《证券期货市场违法行为处罚办法》《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券市场各类违法行为的具体罚则和处罚措施。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规1、第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
考点二现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
考点三证券市场自律性组织及其职责考点一公司的种类考点二公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
一定的财产是公司得以存在的物质基础。
公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。
公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A2、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。
A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C5、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C6、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。
001.证券市场基本法律法规(一)
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系1、【单选】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。
A．双边法律关系与多边法律关系B．确认性法律关系与创设性法律关系C．第一性法律关系与第二性法律关系D．纵向法律关系与横向法律关系【答案】B【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
2、【单选】以下各项法律规范中，不属于行政法规的是（ ）。
A．《证券公司风险控制指标管理办法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券公司风险处置条例》D．《私募投资基金监督管理条例》【答案】A【解析】证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《私募投资基金监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。
3、【多选】下列对法的概念描述，正确的是（ ）。
A．法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的B．法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志C．法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统D．法以保障和约束为内容【答案】ABC【解析】法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
4、【多选】法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
法律关系的基本构成要素包括（ ）。
A．法律关系的目标B．法律关系的客体C．法律关系的内容D．法律关系的主体【答案】BCD【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
第二节公司法1、【单选】以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（ ）。
A．股东人数的多少B．公司是否发行股份C．公司注册资本D．股东责任【答案】A【解析】公司可依照不同的分类标准作不同的分类。
依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司；依相互之间的组织关系，可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等；依公司注册地，可分为中国公司和外国公司；依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市公司和非上市公司；依公司是否有国有资本及其所占比重，可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。
证券市场的法律法规与合规要求
证券市场的法律法规与合规要求在证券市场中，法律法规和合规要求起着至关重要的作用。
它们的存在和执行能够有效地维护市场秩序、保护投资者权益，确保证券市场的健康发展。
本文将对证券市场的法律法规和合规要求进行探讨。
一、证券市场的法律法规证券市场的法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等。
这些法律法规为证券市场的运作提供了明确的规则和制度安排。
《证券法》是我国证券市场的基本法律，它规定了证券市场的组织和运行机制、发行、交易、信披等方面的规则。
《证券投资基金法》则专门针对证券投资基金的设立、运作和监管进行了规定。
《证券公司监督管理条例》则主要涉及证券公司的组织机构、经营资质、风险防控等要求。
除了这些基本法律法规外，证券市场还受到其他相关法律法规的制约，例如《公司法》、《证券投资基金募集管理办法》等。
这些法律法规综合形成了一个相对完整的证券市场法律体系，在市场的监管和约束方面发挥着重要的作用。
二、证券市场的合规要求为了保障证券市场的正常运作和投资者的利益，证券市场对各参与主体提出了一系列合规要求。
1. 证券公司的合规要求证券公司是证券市场的核心机构，其运作和业务开展需要符合相关的合规要求。
证券公司应具备相应的经营资质，严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，加强风险管理和内部审计，确保客户交易的安全性和透明度。
2. 上市公司的合规要求上市公司是证券市场的主体之一，其合规要求涉及信息披露、财务会计、内部控制等方面。
上市公司应及时、准确、全面地向投资者披露相关信息，遵守会计准则，建立健全内部控制制度，定期进行财务审计，保证财务信息的真实性和可靠性。
3. 投资者的合规要求作为证券市场的参与者，投资者也有一定的合规要求。
投资者应依法合规进行交易活动，理性投资，遵守市场规则，不得从事操纵市场、内幕交易等违法行为。
同时，投资者应努力提高自身的投资知识和风险意识，以保护自身的合法权益。
4. 监管机构的合规要求监管机构作为证券市场的管理者和监督者，对自身也有一系列合规要求。
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证券市场法律法规体系的主要层级1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。
A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则『正确答案』A『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。
Ⅰ.全国人民代表大会Ⅱ.国务院Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
证券市场各层级的主要法规1.《证券法》的核心旨在（）。
Ⅰ.保护投资者的合法权益Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.维护社会公共利益Ⅳ.维护证监会的权威A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券法》。
《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2.证券业和其他金融业实行（）。
Ⅰ.混业经营Ⅱ.分业经营Ⅲ.分业管理Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券法》。
证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
3.现行的《公司法》自（）起施行。
A.2013年3月1日B.2013年12月28日C.2014年3月1日D.2014年12月28日『正确答案』C『答案解析』本题考查《公司法》。
现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。
自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A.注册资本B.实收资本C.实收货币资本D.净资本『正确答案』A『答案解析』本题考查《公司法》。
新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了（）。
Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ『正确答案』D『答案解析』本题考查《公司法》。
新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制；不再限制公司设立时股东（发起人）的首次出资比例和缴足出资的期限。
6.企业对年度报告的（）负责。
Ⅰ.真实性Ⅱ.可靠性Ⅲ.合法性Ⅳ.准确性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』A『答案解析』本题考查《公司法》。
企业对年度报告的真实性、合法性负责。
7.中华人民共和国证券投资基金法于（）起施行。
A.2012年6月1日B.2012年12月28日C.2013年6月1日D.2013年12月28日『正确答案』C『答案解析』本题考查《基金法》。
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订），2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的调整范围是基金的（）。
Ⅰ.上市Ⅱ.交易Ⅲ.管理Ⅳ.托管A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《基金法》。
《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
9.新《基金法》的变化有（）。
Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查《基金法》。
新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。
《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。
针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。
基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。
众多小基金和FOF良莠不齐，新《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。
通过上市，基金公司可以获得融资以发展更多的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。
10.《反洗钱法》自（）起实施。
A.2005年1月1日B.2005年12月31日C.2007年1月1日D.2007年12月31日『正确答案』C『答案解析』本题考查《反洗钱法》。
《反洗钱法》自2007年1月1日起实施。
11.《证券公司风险处置条例》的基本原则有（）。
Ⅰ.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定Ⅲ.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场准入法律制度Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。
Ⅲ的正确说法是细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。
12.根据《证券公司风险处置条例》，对存在重大风险，但财务信息真实、完整的风险处置措施是（）。
A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。
行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。
13.下列选项中，重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度的是（）。
A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司风险处置条例》D.《证券发行与承销管理办法》『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
14.发行大盘股（）亿股以上时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。
A.3B.4C.5D.7『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。
15.下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.由承销商的研究人员独立撰写，不需要签名Ⅱ.由承销商的研究人员独立撰写并签名Ⅲ.应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度Ⅳ.不得以任何形式公开披露A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
投资价值研究报告由承销商的研究人员独立撰写并签名。
16.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于（）个月。
A.3B.6C.12D.18『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
战略投资者：不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于12个月。
17.根据《证券发行与承销管理办法》，发行价格以上的有效申购总量（）网下配售数量时，按比例配售。
A.大于B.小于C.等于D.小于等于『正确答案』A『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
发行价格以上的有效申购总量＞网下配售数量时，按比例配售。
18.根据《IPO并在主板上市管理暂行办法》，下列关于主板发行条件的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.依法设立、持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ.最近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长Ⅲ.最近一期末不存在未弥补亏损Ⅳ.发行前股本总额不少于人民币3000万元A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
Ⅱ是创业板的发行条件。
19.首次公开发行股票的核准程序中，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理决定。
A.3B.5C.7D.10『正确答案』B『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理决定。
20.根据《IPO并在创业板上市管理暂行办法》，自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票。
A.1B.3C.5D.6『正确答案』D『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。
21.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.2B.3C.6D.8『正确答案』C『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
22.发审委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
A.1B.2C.3D.5『正确答案』A『答案解析』本题考查发审委委员的相关内容。
发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
23.根据《上市公司信息披露管理办法》，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（）。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件Ⅱ.招股说明书摘要Ⅲ.发行公告Ⅳ.上市公告书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。
招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（4项）：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。
24.根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露事务管理由（）负责。
A.董事会B.董事会秘书C.监事会D.监事会秘书『正确答案』B『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。