C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)答案(100分)
C14048 两份答案 《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读
一、单项选择题1. 证券公司应按照（）原则确定优质流动性资产的规模和构成。
A. 全面性B. 预见性C. 审慎性D. 规范性描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每月B. 每季度C. 每半年D. 每年描述：null您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司应在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A. 5B. 7C. 10D. 15描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性风险应急计划应符合以下要求（）。
A. 合理设定应急计划触发条件B. 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径C. 列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性D. 证券公司应定期对应急计划进行演练和评估，并适时进行修订描述：null您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）。
A. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C. 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D. 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响描述：null您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）。
A. 全面性B. 审慎性C. 规范性D. 预见性描述：null您的答案：D,A,B题目分数：10此题得分：10.07. 下面关于首席风险官的说法正确的是（）。
证券金融基础知识(金融风险管理)习题及答案
1、（单选题）下列关于风险定义的说法，正确的有（）。
I.风险是结果对期望的偏离；II.风险是结果的不确定性；III.风险是收益的波动性；IV.风险是损失发生的可能性；A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】：C2、（多选题）常见旳金融风险类型包括()。
A.市场风险B.规模风险C.信用风险D.流动性风险E.操作风险【答案】：ACDE3、（单选题）下列关于市场风险的说法错误的是（）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子,包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征,但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】：B4、（单选题）（）是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】：A5、（多选题）管理市场风险最主要的方法包括（）。
I.套期保值；II.限额；III.分散化投资；IV.定价补偿；A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】：B6、（单选题）根据全面风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是我国证券公司管理（）的主要工具和技术。
A.声誉风险B.市场风险C.流动性风险【答案】：B7、（单选题）下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是()。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】：D8、（单选题）任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】：B9、（单选题）（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性”。
证券从业资格考试真题
第1题全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理参考答案：D参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。
(2)全部风险的管理。
(3)全方位的管理。
(4)全面有效的组织措施。
第2题按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为( )。
A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型参考答案：D参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
第3题通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有( )。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性参考答案：C参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
第4题回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。
A.6B.12C.18D.24参考答案：D参考解析：回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。
第5题填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种参考答案：D参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
第6题下列有关证券除权除息的说法中，错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额参考答案：C参考解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。
A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。
A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》100分答案
，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。
A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。
A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展 变化，下列说法正确的有（）。
‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申 请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公 司客户资产管理业务可以分为（）等。
B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券公司全面风险管理的理念与实施(下)100分
一、单项选择题1. 对于深化全员参与的风险管理文化，以下说法不正确的是（）。
A. 风险管理决不是仅仅依靠一个部门的努力B. 证券公司要引入中台风险管理机制，在业务部门设定风控专员（或部门）C. 每个部门、每个雇员对自身的风险管理职责要有清晰的认识D. 通过正确的措施，风险管理文化可以快速建立描述：证券行业风险管理工作的改进您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 根据案例叙述，以下导致摩根大通的合成信贷组合被曝光的直接原因描述正确的是（）。
A. 美国货币监理署发现其投资组合异常B. 其他市场参与者发现CDS指数被扭曲C. 摩根大通管理层察觉投资组合超出风险管理限额D. 作为Markit CDX.NA.IG9指数成分的美洲航空公司破产引发其合成信贷组合巨额亏损描述：伦敦鲸事件您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 风险管理系统所需要的数据包括（）。
A. 市场数据B. 交易数据C. 盈亏数据D. 信用数据描述：全面风险管理系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.04. 摩根大通在2012年伦敦鲸事件中所犯的错误包括（）。
A. 在计算违约率变化及对相关性进行估算时，管理人员犯了低级的计算错误，极大地低估了波动率B. 管理层对合成信贷投资组合的持仓变化毫不知情C. 风控模型没有进行有效验证D. 产品定价没有进行有效的验证描述：伦敦鲸事件您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 对于风险管理系统数据库，以下说法正确的是（）。
A. 业务数据库必须全面、准确、及时B. 尽量使用手工台帐记录C. 业务部门、风控、财务使用的数据必须一致，都从数据库中获得D. 信息技术部负责数据库开发及维护描述：全面风险管理系统您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 证券公司的风险管理部门要做好风险管理人才的吸引与培养工作，而前台业务部门只需要业务方面的人才。
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案（100）5篇范文
证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案（100）5篇范文第一篇：证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案(100)证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3 题，每题20 分）.压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。
并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。
A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案：B 2.信用风险分析常用方法有CAMELS 分析法，主要从资本充足率、资产质量、管理水平、盈利能力、流动性、（）六个维度分析。
A.对市场风险的敏感性B.还款意愿C.财务报表D.担保品我的答案：A 3.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法，公司将（）追索权。
A.保留B.放弃我的答案：A 多选题（共 1 题，每题 20 分）.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关（）的合理性和可靠性。
A.假设B.参数C.数据来源D.计量程序我的答案：ABCD 判断题（共 1 题，每题 20 分）.风险准备金，是指通过对资产风险及非预期损失情况的评估，计量公司承担风险所需预提的损失准备。
对错我的答案：错第二篇：C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》课后测验(100分)一、单项选择题1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。
A.3B.2C.1D.4 2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。
采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（）型营业部。
A.DB.BC.AD.C 3.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。
C16020证券公司全面风险管理的理念与实施（下）答案（100分）
C16020证券公司全面风险管理的理念与实施（下）答案（100分）第一篇：C16020证券公司全面风险管理的理念与实施(下)答案(100分)C16020证券公司全面风险管理的理念与实施（下）答案一、单项选择题1.导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）。
A.证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等B.证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力C.监管层的要求D.监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主描述：主动型风险管理您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.根据案例叙述，以下导致摩根大通的合成信贷组合被曝光的直接原因描述正确的是（）。
A.美国货币监理署发现其投资组合异常B.其他市场参与者发现CDS指数被扭曲C.摩根大通管理层察觉投资组合超出风险管理限额D.作为Markit CDX.NA.IG9指数成分的美洲航空公司破产引发其合成信贷组合巨额亏损描述：伦敦鲸事件您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括（）。
A.风险指标没有做到即时性、有效性B.风险测度计算没有做到自动化、系统化C.组织架构尚没有做到名副其实D.管理制度不够系统化、全面化描述：证券行业风险管理现状您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4.风险管理系统所需要的数据包括（）。
A.市场数据B.交易数据C.盈亏数据D.信用数据描述：全面风险管理系统您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列关于数据库的责任与分工说法正确的是（）。
A.前台部门负责数据准确性、即时性B.中台部门负责复核和录入C.信息技术部负责数据库开发及维护D.前台部门负责数据库开发及维护描述：全面风险管理系统您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题6.改变现阶段风险管理部门的薪酬体制，将风险管理人员的薪酬水平与公司整体的业绩水平挂钩是吸引人才的重要途径。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共48题）1、法律关系的特征不包括（）。
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D.法律关系是法律主体之间的社会关系【答案】 C2、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A3、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】 A4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D5、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B6、下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D7、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】 C8、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C9、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】 B10、符合下列（）情形的，为公开发行。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选题库答案
2023年证券从业之金融市场基础知识精选题库答案单选题（共180题）1、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（）。
?A.信用风险B.结算风险C.市场风险D.操作风险【答案】 A2、（2020年真题）2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。
主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 A3、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（??）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D4、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】 B5、风险识别是指（）的过程。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。
A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A7、中证指数有限公司成立于( )年。
A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】 D8、可转债的转换价格在（）情况下可以进行调整。
A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】 C9、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（）。
A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体【答案】 D10、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。
A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由3名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】 D11、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A2、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。
A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】 A3、下列不属于证券发行和交易原则的是( )。
A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D4、下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。
A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务【答案】 C5、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】 A6、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。
A.①③B.②④C.②③D.①②【答案】 A7、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B8、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D9、中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共60题）1、（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。
A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】 C2、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。
A.最终目标相对固定，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】 C3、风险管理的目标是（）。
A.创造价值B.减少损失C.降低风险D.增加风险【答案】 A4、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。
A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A5、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】 B6、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。
A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【答案】 C8、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具A.①②B.①③C.①②③【答案】 D10、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C11、以下（）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】 D12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共100题）1、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】 D2、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C3、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B5、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B6、公司做出（）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】 A7、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A.12B.3C.6D.24【答案】 C9、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D10、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D11、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B12、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
全面风险管理知识题库
全面风险治理知识题库一、单项选择1、国资委公布的?全面风险治理指引?中所定义的"风险"是：〔〕A、不能实现的业务目标B、指企业经营过程中对今后事项预期的不确定性C、今后的不确定性对企业实现其经营目标的碍事D、对企业业务目标具有要害性碍事的因素以及自身的不确定性答案：CP22、以下哪项不属于企业开展全面风险治理工作应建立的三道防线？〔〕A、各有关职能部门和业务单位-第一道防线P38B、风险治理职能部门和董事会下设的风险治理委员会C、内部审计部门和董事会下设的审计委员会D、外部中介机构答案：DP463、现时期,全面风险治理的特征是:()A、以"平安与保险"为特征B、以"内部操纵和操纵纯粹风险"为特征C、以"风险治理战略与企业总体开展战略紧密结合"为特征D、以"治理时机风险"为特征答案：CP13-154、依据财政部下发的?企业内部操纵全然标准?，以下哪项不是企业建立和实施内部操纵应该遵循的全然原那么？〔〕A、全面性原那么B、重要性原那么C、持续性原那么D、制衡性原那么答案：CP97-995、下面哪项是对资金治理风险的描述？〔〕A、由于所在国家政局不稳定，海外投资工程产生巨额亏损B、由于资金的分散治理，导致企业本年度财务费用增加8000万元C、由于会计准那么使用不当导致企业本年度账面利润低估5000万元D、由于工资计算错误导致职职员资错误发放答案：BP126、哪项不属于企业应对资金治理风险的操纵措施？〔〕A、财务部门对今后资金使用需求进行推测分析B、财务部门每月组织固定资产盘点C、企业通过股权融资将资产负债率从80%落低到65%D、财务部门实时监控企业现金存量是否处于平安水平答案B7、下面哪项不是全面风险治理的总体目标?〔〕A、确保将风险操纵在与企业总体目标相适应并可承受的范围内B、确保企业抓住可能存在的时机C、确保企业资产平安D、确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案,保证企业不因灾难性风险或人为失误而遭受重大损失答案CP428、下面哪项对风险治理策略的理解是错误的？〔〕A、企业实施风险治理策略确实是根基为将企业风险落到最低B、风险治理策略是依据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的C、风险治理策略能够单独使用也能够组合使用D、制定风险治理策略要确定风险治理所需人力、财力资源的配置原那么答案AP639、谁是企业风险的最终担当者？〔〕A、股东B、董事会C、监事会D、总经理答案AP4610、哪一项不属于宏瞧经济环境风险给企业带来的不利碍事？〔〕A、全球金融危机带来汇率的剧烈动摇给企业造成汇兑损失B、全球经济衰退造成局部业主支付能力下落，增加企业资金回收的难度C、全球性的通货膨胀导致原材料价格上涨，企业经营本钞票增加D、客户拖欠货款，导致企业资金链出现紧张答案D11、以下哪一个关于有效的操纵系统的陈述是错误的？〔〕A、过度的操纵既白费时刻又白费金钞票B、过时的信息将导致内部操纵失效C、操纵应该针对所有领域的工作情况D、操纵应该尽量简单及便于操作答案C12、操纵能够依据它们能实现的功能进行分类。
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C16020证券公司全面风险管理的理念与实施（下）答案
一、单项选择题
1. 导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括
下列哪一项内容（）。
A. 证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等
B. 证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方
位核心竞争力
C. 监管层的要求
D. 监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主
描述：主动型风险管理
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 根据案例叙述，以下导致摩根大通的合成信贷组合被曝光的直
接原因描述正确的是（）。
A. 美国货币监理署发现其投资组合异常
B. 其他市场参与者发现CDS指数被扭曲
C. 摩根大通管理层察觉投资组合超出风险管理限额
D. 作为Markit CDX.NA.IG9指数成分的美洲航空公司破
产引发其合成信贷组合巨额亏损
描述：伦敦鲸事件
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
3. 现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括
（）。
A. 风险指标没有做到即时性、有效性
B. 风险测度计算没有做到自动化、系统化
C. 组织架构尚没有做到名副其实
D. 管理制度不够系统化、全面化
描述：证券行业风险管理现状
您的答案：C,A,D,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 风险管理系统所需要的数据包括（）。
A. 市场数据
B. 交易数据
C. 盈亏数据
D. 信用数据
描述：全面风险管理系统
您的答案：C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列关于数据库的责任与分工说法正确的是（）。
A. 前台部门负责数据准确性、即时性
B. 中台部门负责复核和录入
C. 信息技术部负责数据库开发及维护
D. 前台部门负责数据库开发及维护
描述：全面风险管理系统
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 改变现阶段风险管理部门的薪酬体制，将风险管理人员的薪酬
水平与公司整体的业绩水平挂钩是吸引人才的重要途径。
（）
描述：证券行业风险管理工作的改进
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强
调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。
（）
描述：证券行业风险管理现状
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 风险管理系统包括搜集数据、储存数据、计量准备、风险计量、整合与报名几个流程。
描述：全面风险管理系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 数据是风险管理工作的核心，建立风险管理体系需解决前中后台数据差异，建立复核机制。
（）
描述：全面风险管理系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
（）
描述：证券行业风险管理工作的改进
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。