期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照
１、结算会员得审批为3个月。

2、期货公司得成立审批为6个月、
３、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月得就撤销审批资格。

申请金融结算资格得,受理３个月内作出批复。

取得资格６个月内未取得会员得自动失效。

提供ＩＢ业务得在20日内作出批复、
4、期货公司那些就是证监会审批,在2个月内(２条为20日内),那些就是派出机构20日内(1条2个月)审批。

见P7
5、调查操纵价格、内幕交易得,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日
６、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规得2日内上报,整改时间在2０日内,自验收完毕后３日内解除措施,连续达标3个月得解除预警期、
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结得,5日内报告。

８、期货交易所管理中得日期基本就是1０日、但限制会员结算范围与异常情况暂停交易得为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况与工作报告、年后４个月报审计报告、
９、期货公司管理办法中得日期基本为5日,处罚基本为3万以下、股东得股权被质押、冻结、转让变更名称得应３日内报告期货公司,她们应在5日内报告派出机构。

１０、高管人员得管理办法基本为５日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命与违规被调查就是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利得无警告处分。

1１、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日,
１3、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限得比较:
１、下列不得担任交易所负责人、财务人员:
解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表与IB业务得资料保存５年以上,其她得都就是2０年
三、金额得比较:
1、设立期货公司注册资本最低30０0万、货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚:
1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规得按照第68条处罚,大部分证券公司违规得按照第７0条处罚。

２、期货公司接收全权委托得,对交易损失承担不超过损失80％责任。

3、期货公司对交易结果得通知方式约定不明确且不能证明自己无过得,承担损失不超过８０％
４、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失得60%
客户保证金不足得,期货公司未及时通知得,承担损失得80％
5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易得,承担损失得60%
期货公司允许客户开仓投资交易得,承担80％
五、比例得比较
1、变相期货交易就是保证金比例低于合约标得额得2０％、
2、保障基金:按期货交易所06年底得风险准备金得15％缴纳。

后续得:期货交易所按照手续费得3％代扣代缴,期货公司按照代理交易额得千万分之五—－—千万分之十缴纳。

每季度后15日缴纳。

达到８亿了可以申请不缴纳、
3、机构投资者损失得,10万以内全额,超过得按照80%赔,个人10万元以内得全陪,超过部分90%赔。

４、期货交易所按照手续费得20％计提风险保证金。

诉讼金额占净资产１0％以上得为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动２0％得应5日内报告派出机构,全体董事与股东、
六、设立期货公司条件:
1、从业人员不少于15人,有资格得管理人员不低于3人。

2、持有5％以上股东得:
①实收资本与净资产不低于3０００万,经营２年以上且最近2年中1年盈利
或:实收资本与净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本得50%,或有负债低于净资产得50％。

对外投资(含新期货公司)不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为; 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年
3、持股1００%得股东:净资本还不低于１0亿元,不适用得净资产不低于１5亿。

4、设立金融期货经纪资格得,前２个月风险指标合规,高管2年内无处罚(变更比例满50％得特例)控股股东得净资产不低于3000万、
设立营业部得, 前3个月得风险指标合规,高管1年内无处罚、
七、高管人员得任职资格:
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上; 专科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律５年以上或有高级职称; 本科; 资质测试; 有时间与精力
3、董事长、监事会主席:
①期货3年,其她金融4年,会计、法律5年; 本科;资质测试
４、经理称:
①期货资格;本科;资质测试
5、总经理、副总经理:
①期货3年,其她金融4年,会计、法律5年;期货资格;本科;资质测试;金融机构负责人2年经验
6、首席风险官:
①期货资格;本科;资质测试;期货3年与2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货１年,经验３年
7、营业部负责人:
①期货资格;本科;期货3年货金融4年经验。

其她:
下列①人员不得担任高管::
①解除职务、撤销资格、开除日起5年;收到处罚、对托管整顿营业部负责人得3年内;不适当人选２年内
②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科;具有研究生除期货年限外科放宽1年、
③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准,其她有派出机构核准。

④除下列外高管任职资格换岗即失效:前提就是在同一期货公司内:
１、一般董事该监事、一般监事改董事
2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事与董事
３、营业部负责人改其她营业部负责人、
八、期货从业人员管理:近３年内无处罚得可以被聘任。

九、金融期货结算业务:
1、申请金融业务结算资格得条件:
①经纪资格;负责人２年经验;高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无期货公司无处罚、严重得期货交易结算风险事件
2、申请金融期货交易结算资格:除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上,至少1人期货5年以上且３年管理经验
②注册资本５0０0万,２个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8０00万,控股股东净资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿,不适用得净资产不低于８亿。

３、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货５年以上,至少2人期货５年以上且3年管理经验
②注册资本1亿,2个月风险监管指标
③前3年连续盈利,且每季度末客户权益总额不低于3亿,控股股东净资产不低于10亿
或前3年中,至少２年盈利,且每季度客户权益不低于１亿元,控股股东净资本不低于１0亿,不适用
得净资产不低于15亿、
4、全面结算会员按照证监会、期货交易所得规定建立保证金制度
按照交易所得规定建立限仓制度
５、期货公司被接纳、暂停、终止会员得,3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议得,3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员得结算金最低余额得应向交易所、保证金监管机构报告、
十、风险监管指标
１、期货公司:
①净资本不低于15０0万
净资本不低于客户权益得6％
净资本除营业部家数不低于３０0万
净资本/净资产不低于40%
流动资产/流动资本不低于１０0%
负债/净资产不高于１50％
②期货公司委托其她机构从事IＢ得,净资本不低于3０00万
从事交易结算业务得,净资本不得低于450０万
从事全面结算业务得,净资本不得低于①9000万;②客户权益总额得6%
③发生重大事项应报告,重大事项就是导致净资产变动1０％以上得
十一、IB业务(中间介绍业务)
１、证券公司得条件:
①申请前6个月得下列指标合规:
净资本不低于１2亿;流动资产不低于流动负债150％;对外担保与或有负债不高于净资产得10%;
净资本不低于净资产得70%
②具有实行会员分级结算制度,２个月风险监管指标符合规定。

③从业人员,总部至少５人、营业部至少2人
２、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

设立营业部得, 前3个月得风险指标合规,高管1年内无处罚。