三体系内部审核检查表

2
5.2 方针 5.2.1 制 定管理方 针
5.2 环境方 针
5.2 职业 健康安全方 针
最高管理者是否制定、实施和保持有管理方针？并形成文 符合
件？
在考虑管理方针时是否考虑如下内容：
不符合
1、基于组织使命、愿景，指导原则及核心价值观建立的
战略方向；
2、组织要成功所需的改进程度及类型；
3、期望或渴望达到的顾客满意度；
Q：1、公司是否提供有适当的工作环境（包括：社会因素、 符合
心里因素、物理因素）？
2、公司是否为员工提供培训机会？
不符合
3、公司是否会合理安排工作时间，预防人员筋疲力尽？
Q：1、公司是否具备产品质量的测量设备？是否建立了设 备管理台账？测量设备是否经检定或校准合格？ 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存以便溯源？
符合 不符合
1
4.3 确定 质量管理 体系的范 围
4.3 确定环 境管理体系 的范围
4.3 确 定 职 业健康安全 管理体系的 范围
1、公司是否有明确了管理体系的边界和范围？并且该范 围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司 经营业绩的需要？ 2、公司的管理体系范围是否形成文件（并是否识别了外 包过程？），并得到保持？ 3、确定的物理边界和管理范围描述是否准确？ 4、确定的管理范围相关方是否方便获得？
检查记录
符合 不符合
4.2 理解 相关方的 需求和期 望
4.2 理解相 关方的需求 和期望
4.2 理解员 工的需求和 期望
公司是否收集相关方需求及期望(政府监管部门、供方及客 户等) 包括： •顾客对产品的要求，如符合性，价格，质量安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法律 •备忘录 •经营许可（客户授权书等）、法规许可（生产许可证、3C 认证等），执照或其他发给要求（排污许可证等） •政府监管机构发布的管理制度要求 •条约，公约及草案 •和公共机构（如第三方检测机构等）及顾客的协议 •自愿原则（如环境法规承诺等）或行为规范 •组织契约合同的承担义务 与体系管理有关的相关方是哪些？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？ 员工对职业健康安全的要求有哪些？ 公司是否建立了环境、职业健康安全员工需求及期望的沟 通渠道？是否有效沟通？
符合 不符合
Q：1、是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行 了识别？ 2、是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能 力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行 了评价和考核？质量检测人员是否具有专业检测能力？ 特种作业人员（焊工、电工、叉车驾驶员等）是否按照法 律法规的要求持证上岗？
符合 不符合
Q：1、公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交 流？以确保经验知识的积累； 2、是否能获取公司内部人员的知识和经验？ 3、是否能从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获 取公司内部有用的知识（隐性的和显性的）； 4、与竞争对手比较；与相关方分享组织知识； 5、根据改进的结果更新必要的组织知识。
符合 不符合
5.1 领导作 用与承诺 5.1.1 总则
5.1 领导作 用与承诺
5.1 领导作 用与承诺
最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺？ 提供有哪些证据？ 包括： 1、确保体系的管理方针、目标；并与组织的发展战略方 向相一致； 2、管理体系要求融入组织经营全过程； 3、促进使用过程方法和基于风险的思维； 4、确保管理体系所需资源的可靠性； 5、沟通管理体系的重要性和有效性； 6、确保管理体系实现预期效果； 7、促进、指导和支持公司全员为管理体系的有效性做出 贡献；并推动公司的不断改进； 8、如何支持和引导下层管理人员开展工作？ 9、如何支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作 用？
符合 不符合
7.3 意识
--查看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关 记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
1、公司员工及各相关方是否知晓公司管理方针、管理目 标？ 2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格” 产品及服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范 时，该如何去改进？ 3、公司是否就管理体系有关事项进行沟通？ 4、员工是否知晓与工作相关的重要环境因素、重大危险 源相关的环境及职业病的影响？ 5、员工是否知晓其对管理体系贡献的益处？ 6、员工是否知晓如不符合管理体系要求造成的后果？
符合 不符合
6.1.3 合规 义务
6.1.3 法律 法规和其他 要求
1、与组织环境因素、危险源有关的合规义务有哪些？ 2、有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？ 3、是否识别了相关有效的法律法规？版本是否及时更 新？ 4、员工和其他相关方是否能及时获取相关的法规及其他 相关方的信息？
符合 不符合
符合 不符合
5.1.2 以 顾客为关 注焦点 （Q）
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关 注焦点的领导作用和承诺： 1、确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法 规要求； 2、确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾 客满意能力的风险和机遇； 3、始终致力于增强顾客满意。
符合 不符合
符合 不符合
6.1 应对 风险和机 遇的措施 6.1.1
6.1 应对风 险和机遇的 措施 6.1.1 总则
Hale Waihona Puke 6.1 应对 风险和机遇 的措施 6.1.1 总则
公司是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？是否有 策划应对风险和机遇的措施？应对风险和机遇的措施是 否得到实施和评价措施的有效性？ 为确定需要应对的风险和机遇； 1、在策划管理体系时，是否考虑到 4.1 和 4.2 中所提及的 问题？ 2、有明确管理体系的范围？ 3、是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情 况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ 4、是否有理解相关方需求？
10、管理是否有传达给员工并可为相关方获取？利益相关
方是否方便获取？是否定期评审？
5.3 组织 的岗位、 职责和权 限
5.3 组织的 岗位、职责 和权限
5.3 资源、作 用、职责、 责任和权限
1、公司内各部门、各岗位职责是否明确？权限划分、沟 通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ 2、各部门的职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理 解是否清晰？ 3、是否分派相关部门职责和权限，以包括确保体系符合 标准要求？确保各过程获得预期效果？ 4、各部门是否向最高管理者报告管理体系的绩效和改进 机会？ 5、如最高管理者因故不能主导推行管理体系，是否在管 理层中任命并授权其中的成员承担推行管理体系的职责， 按标准建立、实施和保持管理体系，向最高管理者报告管 理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 6、所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制 的领域内承担责任？
符合 不符合
3
6.1.2 环境 因素
6.1.2 危险 源辨识、风 险评价和控 制措施的确 定
1、各部门是否识别和评价有哪些环境因素及重要环境因 素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更 新？是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的影 响过程如何控制？ 2、各部门是否识别和评价有哪些危险源及重大危险源？ 如何进行风险评价？风险评价方法是否及时主动？危险 源是否及时更新？是否存在能够施加影响的危险源（如外 包施工方在公司管理范围内的施工控制等）？ 危险源存在风险如何控制？ 针对已识别出的不允许、重大风险是否制定了控制目标及 管理方案？控制措施是否已落实？是否提供有必要的资 源？是否有进行实施效果的检查活动？
6.3 变更 的策划
6.2 环境目 标及其实现 的策划 6.2.1 环境 目标 6.2.2 实现 环境目标的 策划
6.2 职业健 康安全目标 及其实现的 策划 6.2.1 职业 健康安全目 标 6.2.2 实现 职业健康安 全目标的策 划
1、公司管理目标是否与管理方针保持一致？ 2、管理目标是否可测量？ 3、管理目标是否适用于公司的经营发展方向？ 4、管理目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相 关？ 5、是否对管理目标进行监视？ 6、是否将管理目标与各相关方进行沟通？ 7、管理目标是否适时更新？ 8、管理目标是否形成文件并保存？ 在策划如何实现管理目标时，公司是否有考虑： 什么时间完成？由谁去完成？是否有充足的资源？ 如何评价结果？ Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？ 1、变更目的及其潜在后果； 2、体系的完整性； 3、资源的可获得性； 4、职责和权限的分配或再分配。
6.1.4 措施 的策划
6.1.4 措 施的策划
1、策划的措施是否能对重要环境因素、重大危险源进行 管理？ 是否包含了合规义务、法律法规要求和其他要求（见 6.1.3）？ 2、对已识别的风险和机遇如何进行管理？是否与业务活 动过程相融合？ 3、如何评价这些措施的有效性？
符合 不符合
6.2 管理 目标及其 实现的策 划 6.2.1
4、利益相关方的需求及期望；
5、达成预计结果所需资源；
6、利益相关方的潜在贡献；
7、管理方针的内容是否规定符合环境及职业健康安全的
要求？是否履行合规义务、持续改进？
8、管理方针的内容是否与组织的发展宗旨和处境相适应，
并支持战略方向？
9、是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系
有效性承诺？是否提供制定和评审管理目标的机制？
符合 不符合
4.4 质量管 理体系及 其过程
4.4 环境管 理体系及其 过程
4.4 职 业 健 康安全管理 体系及其过 程
公司是否确定管理体系的整个过程，包括： 1、是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？ 2、是否确定这些过程的顺序和相互作用？ 3、是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量 和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？ 4、是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？ 5、是否明确这些过程的职责和权限？ 6、是否按照 6.1 条款的要求所确定的风险和机遇？是否对 以上过程进行评价？ 7、是否需要有改进过程？ 8、是否建立了文件化的管理要求？ 9、是否包括了变更的策划？
符合 不符合
符合 不符合
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7.1 资源 7.1 资源 7.1.1 总则
7.1.2 人员
7.1.3 基础 设施
7.1.4 过程 运行环境
7.1.5 监视 和测量资 源 7.1.6 组 织的知识
7.1 资源
1、公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的 资源有哪些？ 2、是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并 维护所需的环境？ 3、是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的 范围内可得到？
符合 不符合
5
7.2 能力 7.2 能力
7.3 意识 7.3 意识
7.4 信息交 7.4 沟通 流
7.2 能力
1、是否对从事影响管理活动的部门、岗位人员进行了识 别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了什 么要求？ 2、针对管理需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、 关键工作人员）或采取其他措施并组织实施？ 3、通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事管理活 动的相关性和重要性，并为实现管理目标做出贡献？ 4、是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？ 5、如何评价员工技能的有效性？有无相应的记录证明人 员能力？
符合 不符合
Q：1、公司在管理体系策划和为实现产品/服务过程策划 中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础 设施？ 2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？ 3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
符合 不符合
三体系内审检查表
9001 条款 及要求
4.1 理解 组织及其 环境
14001 条款 及要求
4.1 理解组 织及其所处 的环境
45001 条款 及要求
4.1 理 解 组 织及其所处 的环境
检查内容
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况， 如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和 专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部 和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3、公司有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ 4、有无组织对公司的相关文件进行文审？是否识别了行 业、地方的新的法规要求？ 5、是否分析了组织的内部外部处境状况？有哪些需要应 对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？