《西方经济学·第二版》第七章：博弈论[1]

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图10-5 公共产品有效提供量
图10-6 私人产品有效提供量
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三、公共产品有效提供的决策机制
• 所谓免费搭车问题，是指个人不愿出资负担公 共产品生产的成本，而依赖别人生产公共产品 以便自己不花任何代价地消费。 • 在民主制度下，通常采取投票方式决定公共产 品支出。 • 满意的投票结果是在对投票者的偏好作出若干 严格假定的基础上导出的。例如，除了假定每 个人的偏好具有我们以前所假定的那种完备性、 可传递性等特征外，还必须具有单峰的性质而 不是具有双峰的性质。
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不同的公共产品非竞争性与非排他性的 程度是不同的。根据非竞争性与非排他性的 程度，公共产品又被进一步划分为纯公共产 品（pure public goods）与准公共产品 （quasi-public goods）。纯公共产品具有完 全的非竞争性与完全的非排他性。准公共产 品只具有局部非竞争性与局部非排他性。
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表１０-２ 四种质量的轿车与两种类型 的消费者愿意支付的价格
轿车质量 不类型消费者愿意支付的价格(万元) 类型Ⅱ 类型Ⅰ
A B C D
20 18 16 12
18 17 15 11
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假定新车的价格是16万元，并假定消费者追求期 望效用最大化，而且消费者收入的边际效用不变，消 费者在购进新车后可以随时出售给他人。如果消费者 购进新车后三个月内将车转售他人，则仍视之为新车， 即忽略三个月内的折旧。 （1）假定消费者在交易前只知道所交易的轿车 的平均质量，只有在购进后才确切知道所购买车的质 量，那么请分析一下三个月内轿车市场的交易情况 （包括购进新车后转手的交易），什么样的轿车会成 交？按照什么样的价格成交？ （2）如果买者与卖者都知道每一辆二手车的质 量，消费者的状况是否比问题(1)中的状况好些？
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5. 假定某汽车制造厂生产某一特定型号的轿车， 该种轿车的质量由高到低分为A、B、C、D四个等级， 四种质量的轿车各占轿车总量的1/4。假定该种轿车 的潜在消费者分为Ⅰ、Ⅱ两种类型。对于每一种质量 的轿车，类型Ⅰ的消费者所愿意支付的价格都高于类 型Ⅱ的消费者所愿意支付的价格。假定每一个消费者 只购买一辆轿车。四种质量的轿车与两种类型的消费 者愿意支付的价格如表10-2所示：
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四、委托人-代理人问题
• 所谓X-非效率是指厂商在给定资源下所生产的实际 产量低于它能够达到的最大产量。 • 产生委托人-代理人问题的条件是： 第一，委托人利益的实现取决于代理人的工作。 第二，委托人的目标不同于代理人的目标。 第三，有关代理人工作状况的信息是非对称的。委 托人所掌握的情况少于代理人自身掌握的信息。 • 所谓委托人-代理人问题是由于委托人不能确知代理 人的行为而产生的问题。它是指经理或工人可能追 求他们自己的目标而以牺牲企业主的利益为代价。
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一、次品与逆选择 二、如何解决非对称信息下出现的问题 三、败德行为
四、委托人-代理人问题
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一、次品与逆选择
• 逆选择是指在买卖双方信息不对称的情 况下，差的商品总是将好的商品驱逐出 市场。当交易双方的其中一方对于交易 可能出现的风险状况比另一方知道得更 多时，便会产生逆选择问题。
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二、如何解决非对称信息下出现的 问题
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图10-4 共有财产的滥用
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第三节 公共产品
一、公共产品的特征 二、公共产品的效率条件 三、公共产品有效提供的决策机制
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一、公共产品的特征
产品有公共产品与私人产品之分。私人产品是 指那些在消费上具有竞争性（rival）与排他性 （exclusive）的产品。公共产品是指那些在消费上 具有非竞争性（nonrival）与非排他性 （nonexclusive）的产品。 非竞争性是指，对于任一给定的公共产品产出 水平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品成 本的任何增加，即消费者人数的增加所引起的产品 边际成本等于零。 非排他性是指只要某一社会存在公共产品，就 不能排斥该社会任何人消费该种产品。 只有同时具备非竞争性与非排他性两种特征才 是真正的公共产品。
图10-3
最优污染程度
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三、明确产权
• 通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是 以科斯（Ronald Coase）为代表的产权学派经 济学家提出的。 • 科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交 换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初 配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要 的。 • 只要产权是明确的，产权的最初分配状况并不 会影响资源有效配置的最终结果。
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二、公共产品的效率条件
• 判断产品生产是否达到有效率的水平需要比较 产品的边际成本与边际收益。 • 任何单个人对公共产品与私人产品间的边际替 代率都远远小于公共产品与私人产品间的边际 转换率。公共产品的效率条件是所有消费公共 产品的人对公共产品与私人产品间边际替代率 的加总等于公共产品与私人产品间的边际转换 率。
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第一节 非对称信息
非对称信息是指市场上买方与卖方所掌 握的信息是不对称的，一方掌握的信息多一 些，另一方所掌握的信息少一些。有些市场 卖方所掌握的信息多于买方，而另一些市场 买方所掌握的信息多于卖方。 本节我们将就非对称信息下所导致的逆 选择（adverse selection）、败德行为（moral hazard）、委托人-代理人问题（principal－ agent problem）等进行讨论，并探讨由这些 问题而产生的效率损失。
图10-12 对完全垄断厂商征收一次总付税
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习
题
1. 什么是市场失灵？有哪些因素会导致市场失 灵？在市场失灵的情况下是否一定需要政府干预？ 为什么？ 2. 什么是逆选择？什么是败德行为？什么是委 托人-代理人问题？ 3. 什么是外部性？为什么说外部性会使资源配 置效率受损？ 4. 什么是公共产品？提供公共产品的效率条件 是什么？
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6. 假定按照消费者对于公共电视服务的偏好将消 费者分为三组，三组消费者从公共电视服务中所能获 得的边际收益为：
MR1 150 T , MR2 200 2T, MR3 250 T
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一、外部性及其后果
• 外部性是指个人（包括自然人与法人）经济活 动对他人造成了影响而又未将这些影响计入市 场交易的成本与价格之中。外部性分为有利的 外部性（正外部性）与有害的外部性（负外部 性）。有利的外部性是某个经济行为主体的活 动使他人或社会受益，而受益者又无须花费代 价。有害的外部性是某个经济行为主体的活动 使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没 有为此承担成本。 • 外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失， 因此外部性是导致市场失灵的一个重要原因。
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一些经济学家认为，由于环境与生态资源属 于公共财产（common property），根本不可能做 到明确产权。
另一些经济学家则指出，即使可能做到明 确产权，除了当代人以外的受害者也无法亲自 维护自身的利益。 还有一些经济学家认为，由于在环境和生态 问题上，明确产权只意味着将某些权利给予某一 方，而不是具体的经济当事人，因而就存在着拥 有产权一方的某些经济当事人通过发出威胁来获 利的可能性，这就表明市场机制无法使环境污染 最优化。
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表10-1 企业盈利情况 偶然事件发生 偶然事件不发生 （p=0.5） (q=0.5) 不尽力 60 000元 100 000元 期望利润 80 000元
尽力
100 000元
500 000元
300 000元
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对于因工人不努力工作而产生的委托人-代理人 问题可以实行一种称之为效率工资（efficiency wage） 的方案解决。效率工资是高于市场工资率、同时又 使雇员不发生偷懒行为的工资。
• 不同的市场上因非对称信息而产生问题 性质不同，需要采取不同的方法解决。 可以通过政府解决，也可以不通过政府 解决。
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图10-1 劳动力市场发送信号
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三、败德行为
• 败德行为也称为道德公害，指在协议达 成后，协议的一方通过改变自己的行为， 来损害对方的利益。败德行为产生的原 因是非对称信息。 • 败德行为是在承保人无法觉察或监督投 保人行为的情况下所发生的。解决的办 法只能是通过某些制度设计使投保人自 己约束自己的行动。
这一方案最初由伊伦（L.Yellen）于1984年提出。 这一方案的基本思想是，由于非对称信息，雇主不 确知雇员的生产力，为了防止雇员工作时偷懒，雇 主发给雇员效率工资。效率工资率高于市场均衡工 资率。
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第二节 外部性与政府干预
一、外部性及其后果 二、政府干预 三、明确产权 四、排污权交易 五、合并企业 六、共有财产
第四节 政府对完全垄断的调节
一、对完全垄断厂商的价格调节 二、对完全垄断厂商的税收调节
பைடு நூலகம்32
一、对完全垄断厂商的价格调节
• 由于与完全竞争厂商相比,完全垄断厂商 总是实行高价格、低产量政策，所以对 完全垄断厂商的价格调节是指对垄断产 品实行限价政策，也就是说政府的调节 价总是低于垄断价。
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对于图10-9的 例子来讲，政府 使调节价Ｐ2等于 完全竞争价Ｐc时， 完全垄断厂商生 产的产量达到完 全竞争的产量水 Ｑc，社会福利的 无谓损失完全消 除。
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四、排污权交易
• 排污权交易的基本内容是：实行排污许 可证制度，政府向厂商发放排污许可证， 厂商则根据排污许可证向特定地点排放 特定数量的污染物；排污许可证及其所 代表的排污权是可以买卖的，厂商可以 根据自己的需要，在市场上买进或卖出 排污权。 • 排污权交易有利于政府的宏观调控。
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五、合并企业
• 合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。 • 这种办法既可能产生于外部性制造者与 受外部性影响者之间的自愿交易，也可 能产生于政府的干预。
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六、共有财产
• 共有财产是指那些没有明确的所有者， 人人都可以免费使用的财产，包括共有 资源，比如海洋、湖泊、草场等资源。 • 如果能够对共有财产的产权进行重新构 造，使之界定明确，则可以改进资源配 置的效率。如果无法界定产权，则必须 通过法律或行政手段进行严格控制，才 能使共有财产免遭滥用。
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图10-2 生产的外部不经济
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二、政府干预
• 政府干预的方法主要有两种，一种是对 污染的企业征收排污费，另一种方法是 颁布污染物排放标准。 • 对于整个社会而言，产出的最优条件是 边际社会成本等于边际社会收益。
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污染所造 成的边际社会 成本与降低污 染所产生的边 际社会利益相 等时的污染程 度就是最优污 染程度。
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图10-7 偏好的形状
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图10-8 社区治安支出水平的决定
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在按照多数票规则对公共支出方案进 行投票的情况下，适中投票者所偏好的支 出方案总会获得通过。 尽管投票方式并不总能获得有效率的公 共支出水平，但是在民主制度下，用投票 的方法决定公共支出方案仍是调节公共产 品生产的较好方法。
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第十章
第一节 第二节 第三节 第四节
市场失灵与政府调节
非对称信息 外部性与政府干预 公共产品 政府对完全垄断的调节
市场机制在某些领域不能起作用或不 能起有效作用的情况，称为市场失灵 （market failure）。市场失灵是指市场在 这种场合不能提供符合社会效率条件的商 品或劳务。导致市场失灵的原因主要有这 样几种：非对称信息（asymmetric information）、外部性（externalities）、 公共产品（public goods）及垄断。
图10-9 对完全垄断厂商的价格调节
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为了既 能使完全垄 断厂商弥补 平均成本， 又能尽可能 减少社会福 利的无谓损 失，政府应 该把调节价 定为Ｐｒ的 水平。
图10-10 对自然垄断产业的价格调节
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二、对完全垄断厂商的税收调节
所谓从量税，是指对生产者所生产的每 一单位产品，征收某一固定数量的税收。
一次总付税是指一次性征收的税收，例 如营业执照税。
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对完全垄 断厂商征收从 量税不仅不能 改进资源配置 的效率，反而 会使资源配置 的效率进一步 降低，使社会 福利的无谓损 失进一步增大。
图10-11 对完全垄断厂商征收从量税
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如果对完 全垄断厂商恰 当地征收一次 总付税，既不 会改变均衡价 格，也不会改 变均衡产量， 而且能够消除 完全垄断厂商 的超额利润。