合同管理突出问题专项治理实施方案

合同管理突出问题
专项治理实施方案
为贯彻落实《关于开展合同管理突出问题专项治理的意见》要求，提升签约质量和履约能力，进一步加强合同全过程闭环管理，推动解决合同管理工作中存在的突出问题，全面提升合同管理精细化水平，制定本实施方案。

一、治理目标
通过治理，各级领导干部和经营管理人员合同意识显著增强，“守合同重信用”成为行为自觉，管理制度和流程更加优化，选商、订立、履行责任有效落实，信息化标准化水平进一步提升，合同闭环管理基本形成，各类违法违规行为得到有效预防和遏制，实现合同纠纷案件发案数量硬下降，助力公司管理提升重点工作，全面提高合同管理全过程精细化水平。

（一）全面提升依法合规和守合同重信用的意识
在合同选商、订立、履行过程中，始终坚持平等互利、公平合理、诚实信用原则，切实做到“守合同重信用”。

持续提升领导人员和经营管理人员的法治意识和合同意识，纠正和杜绝利用优势地位设定“霸王条款”、不遵守合同约定或随意变更约定、拖欠应付款项等行为，确保合同的选商、订立、履行规范有序。

（二）全面提升合同主体管理能力
加强对合同主体信用情况、履约能力审查，禁止与不具备相应资信及能力的企业签订合同，禁止蓄意拆分项目签订合同或不签订书面合同。

全面梳理排查我方所有具备签约资格的合同主体，逐一评估其合同管理能力，根据能力强弱实行差异化管控。

（三）全面提升合同签约质量
进一步规范合同订立，细化各类合同的法律和商务审查标准，把好签约关，确保每份合同约定明确。

强化合同示范文本的推广和使用，发挥合同示范文本在规范交易和防控风险中的作用。

优化合同管理权限划分，加强对小额高频交易合同的管理，探索集约化签约方式，减少交易成本，提高议价能力和交易效率。

（四）全面提升合同履约能力
优化合同交底、履行确认、履行风险评估、履行异常报告会商、书面变更协议等业务流程，建立起具有较强执行力的合同履行闭环管理体系，从根本上解决合同履行过程中权责不清的问题。

加强合同变更管理，确保变更协议及时签订，变更比例控制在合理范围。

严格合同结算管理，完善协同把关机制，依法依约开展合同结算，确保结算及时准确。

（五）全面提升合同数据价值
建立健全系统操作运行、岗位培训、日常监控机制，提升合同系统运行水平和数据质量。

推进合同系统的集成应用，实现合同数据共享。

健全完善合同信息分析报告机制，强化大数据、智能化等技术的应用，积极探索和挖掘合同数据价值，充分发挥合
同信息对经营管理的支持服务作用，助力公司数据化转型。

二、工作安排
各单位要组织计划、招标、工程、物采、财务、造价、安全、合同等部门，对照有关法律法规和制度规定，深入排查合同选商、订立、履行关键环节存在的问题，分析根源、查找漏洞，多方面综合施策，全面增强治理工作的科学性和实效性。

2021-2023年滚动开展专项治理工作。

2021年7月组织各单位自查、制定治理方案，9月、10月开展抽查与整改，11月底前对治理工作进展进行分析与总结。

从2022年开始，每年第一季度，梳理、查找问题并制定方案；第二、三季度，采取各单位自查和总部抽查相结合的方式开展专项检查和问题整改，持续开展合同管理流程简化、优化与效率提升工作；第四季度，总结情况。

各单位要在2021年全面铺开治理工作；2022-2023年，在继续全面治理的同时，有针对性地开展重点问题回头看，持续巩固提升治理成效。

三、治理重点
此次专项治理工作主要针对公司国内外全级次各单位已发合同纠纷案件和历次审计、巡视巡察、内控测试发现的合同管理突出问题开展整改检查，内容包括：
（一）合同管理制度问题
重点查合同管理制度是否健全，特别是合同履行管控方面的制度规定是否细化、可操作。

合同管理制度是否得到严格执行，
是否存在违反制度规定的情形。

是否存在合同管理不规范问题，合同的审批、订立、结算等流程是否存在执行不严、易造成法律风险的问题。

是否仍存在事后合同问题。

（二）合同主体相关问题
重点查合同主体是否适格，主要包括：合同主体信用、资质、履约能力管控机制是否健全；是否存在应招标未招标、拆分项目签订合同等问题。

（三）合同条款相关问题
重点查招标选商后合同签订是否及时，合同实质性内容是否与招标、中标通知书一致。

合同条款是否严谨完备，有无违反法律法规和制度规定的情形，是否存在“霸王条款”。

是否规范使用合同示范文本。

（四）合同履行相关问题
重点查合同履行责任是否落实，管控是否到位，是否形成闭环管理。

合同变更是否签订书面协议，标的金额变更比例是否过高。

支出类合同工程量确认是否及时准确，工程款结算是否符合法律规定及合同约定，是否存在逾期结算合同款情形，是否存在拖欠民营企业、中小企业合同款的情况。

合同关闭是否受控，有无未主张索赔、未了结争议等。

（五）合同系统应用问题
重点查合同系统应用是否全面规范，是否存在线下合同；在线签约、合同示范文本、风险管理等功能是否充分应。

系统中是
否存在错误、冗余、缺失信息，合同审查是否严格、规范、高效，有无形式审查等问题。

（六）合同基础管理问题
重点查合同基础管理是否到位，主要包括：合同是否实行统一归口管理，并明确专人负责；合同章及电子印章保管、使用是否规范；合同档案资料是否齐全，管理是否规范；是否定期组织合同业务培训，合同承办人员、审查人员、执行人员是否具备相应能力等。

四、工作组织
（一）成立合同管理突出问题专项治理工作领导小组
公司成立专项治理工作领导小组，负责组织领导合同管理突出问题专项治理工作，听取工作情况汇报，协调解决治理工作中遇到的重点、难点问题，研究确定专项治理工作方案。

组长：公司主管领导
副组长：法规处处长
成员：各部门负责人
领导小组办公室设在企管法规处。

（二）明确治理主体责任
公司所属各单位是治理工作的直接责任主体，负责本单位合同管理突出问题专项治理工作方案的制定、上报和具体实施。

各单位的主要负责人是治理专项工作的第一责任人，要亲自主抓治理工作，压实治理责任，明确任务并落实到位。

各单位应当充分认识治理工作的重要性和紧迫性，采取有效措施，从制度机制上根本解决合同管理中存在的问题，切实防控法律合规风险。

要强化组织领导，明确1名领导同志具体负责治理工作，成立相关部门参加的专项治理工作小组，加强组织协调，做好任务分解，落实责任分工。

（三）建立专项治理例会制度
公司和各单位定期召开工作会议，分析合同管理突出问题专项治理工作进展情况，对照治理工作目标和措施方案，总结经验、分析问题、提出改进措施，明确下一步工作重点，确保治理工作有效推进。

（四）建立治理工作长效机制
各单位深入分析合同管理突出问题发生原因，完善管理网络，规范合同行为，落实管理责任，不断巩固专项治理工作成果，全面提升合同精细化管理水平。

（五）建立跟踪督导机制
公司不定期通报各单位合同管理动态情况。

切实传递管理压力，确保专项治理工作取得实效。

五、具体要求
（一）各单位将合同管理突出问题专项治理工作组及联系人员名单报送法规处，于2021年9月5日前完成。

（二）各单位对照《问题清单》（见附件）全面开展自查，编写《自查报告》（内容包括：治理工作组织情况、发现问题情
况、整改措施、需报告的其他事项等）和《整改措施表》（见附件）。

《自查报告》与《整改措施表》经单位主要领导签字并加盖公章后，连同电子版报送法规处。

此项工作于2021年9月15日前完成。

（三）公司对各所属单位的整改方案进行审核，各单位细化完善后组织实施，于2021年8月30日前完成。

（四）开展业务培训。

针对已发合同纠纷案件和历次审计、巡视巡察、内控测试发现的合同管理突出问题，全面提高合同承办人员、审查人员与执行人员业务能力。

此项工作于2021年9月开展。

（五）开展现场检查。

公司派出检查组，选取部分单位进行现场检查。

此项工作于2021年9月至10月开展。

（六）各单位将整改方案进展分析与总结报告报送法规处，于2021年11月底前完成。

附件：合同专项治理问题清单及整改措施。