世行咨询服务指南孙慧学员版
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• January 2011
2004年5月，2006年10月修改版
• 世界银行借款人选择 和雇 用咨询人指南
• GUIDELINES
• Selection and Employment of BY WORLD BANK BORROWERS
• May 2004, Revised October 2006
Provisions合同类型和重要的条款 Selection of Individual Consultants个
人咨询顾问的选择 Appendices附录
5
SCOPE OF BUSINESS OPPORTUNITIES FOR CONSULTANTS IN WORLD BANK PROJECTS
1.8 适用性
• 指南的原则、规定和程序适用于全部和部 分由世行贷款的咨询服务合同。借款人可 以使用其它法规和程序采购上述资金之外 的合同，这些合同包含在贷款协议规定的 合同范围内。在这种情况下，世行必须满 意：（a）采用的程序选择的咨询人有要求 的资格，借款人勤奋地和有效地实施了项 目；（b）选择的咨询人按照同意的进度完 成任务；（c）服务的范围与项目的需要一 致。
据此， BA公司提交了建议书，并将Dh公司作为其子咨询公 司。从BA公司的技术建议书中可以看出， Dh公司的投入将占 主要部分，包括大约50%的关键人员都由Dh公司提供。
问题1:C合同中，在BA公司的技术建议书中， 将Dh公司作为其子咨询公司，这种做法将 构成利益间的相互冲突吗?如果构成，在什 么基础上。
Economy and Efficiency 经济性和效率性
Fair Selection Process公 平的选择过程
GENERAL CONSIDERATIONS (cont’d) 总体考虑因素
Applicability 适用性 Conflict of interest 利益冲突 Unfair competitive advantage 不公平的竞争优势 Eligibility 合格性 Advance contracting & retroactive financing
Type of Consulting Services 咨询服务的类型
行业研究、招标文件、政策和策略、私有化重组、采购援助、总体规划、 可行性研究、建设监理、机构建设、培训、项目管理、设计研究、质量管 理、工程验收、管理顾问、技术顾问
工程准备服务
实施服务
咨询服务
行业研究
招标文件
政策和策略
总体规划
采购援助
由世行贷款或赠款全
提示
本部分不适用于其他以物质方面占主导地位的服务（例如，工程施工、货物 制造、设施或工厂的运营和维护、测量、勘探钻井、航空摄影、卫星遥测 以及根据可测量的有形产品的完成情况而签订合同的服务）。
这些服务是根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的，并 按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南（采购之南）的规 定进行采购的。
ConsultingServices
咨询服务的采购与管理
本讲的主要内容：
概述以有效的和经济的方法聘请咨询专家 所需要的活动
咨询专家的评审与选择过程
第一部分 世行咨询服务采购指南概述
世行咨询服务采购指南概述
1999.01 2002,05
2004.05 2006,10
2010.05
2011,01
世行项目咨询顾问的范围
- Study, Design, Supervision of Projects 项目的研究、设计、监督
- Technical assistance and Institutional Strengthening 技术援助及机构强化
PROCUREMENT GUIDELINES FOR CONSULTANTS 咨询顾问采购指南
1．９（d）
• 一家咨询人只能提交一份建议书，或者独 立提交，或者作为联营体的一个成员提交。 如果一家咨询人包括联营体的一个成员提 交了一份以上建议书，其所提交的全部建 议书均没有资格。但是，这一规定在建议 书征求文件允许的情况下，不排除一家咨 询人作为分包咨询人或工作组的个人咨询 人提交一份以上的建议书。
提前签订合同及追溯贷款
Association between consultants 咨询顾问之间的联合
Bank’s role (review, assistance, monitoring) 世行的作用（审查、协助、监督）
GENERAL CONSIDERATIONS (cont’d) 总体考虑因素
问题2:如果存在利益间的相互冲突，作为 PS/PAS，你给TTL的建议将是什么呢?
合格性
1.12
• 在世行提供全部或部分贷款的合同中，世 行不允许借款人用与下属理由无关的原因 拒绝咨询人进入短名单，或进入选择程序， 或被授予咨询服务合同：(1) 成功地履行合 同的能力和资源；或(2) 上述1.9条所述的利 益冲突。
案例：潜在利益冲突
背景：
某共和国计划将其财务管理信息系统(FMIS) 一体化,并且已经取得了银行的贷款,银行支 持此项目.项目的执行单位是财政部(MOF). 此项目包括以下三个主合同:
·合同A(合同价格为120万美元):咨询类型 合同,为FMIS作设计,编制招标文件,该招标 文件用于提供和安装信息技术设备和与 FMIS相关的软件,并帮助政府(业主)对信息 技术合同(合同B)进行管理.
• 首字母缩略词增加了EOI 表示感兴趣函， REOI 征 求感兴趣函文件，IDC 任务不确定合同，UCS 使用 国家系统。
GENERAL CONSIDERATIONS Basic Principles Of Selection 总体考虑因素及选择的基本原则
High Quality Services高 质量的服务
• 调整：新老指南结构上较大的调整是把有 关公布合同授予信息的要求从老版分散于 各种采购方式集中到新版的附录一第7条。
较大的修改
• 新版第五章选择单个咨询人和附录一的调 整和补充较多。第五章增加了由公司推荐 单个咨询人和与公司签订单个咨询人合同 的选择
• 新版其他较大的修改有：2.5条广告和脚注 34将小合同的定义和在UNDB上刊登广告的 要求从20万美元提高到30万美元。即小于 30万美元的合同都可以采用基于咨询者资 格的选择CQS。新版删除了在Dgmarket 网站 刊登广告的要求，改为在世行的外部网站 刊登。
·合同B(估算合同额为5500万美元): 基于 合同A的内容,提供和安装信息技术设备和与
合同A被授予给一家国际咨询公司—D公司， 以及一当地咨询公司—Dh公司，Dh公司作 为D公司的子咨询公司。
合同B已经完成了招标工作。对于合同C的 授予主要是贷款的有效性问题。
合同C已经获得了来自于短名单中六个咨询 公司的建议书，技术建议书已经经过了评 审，并且MOF已经将技术评估报告(TER) 提交给了银行。评选方法是QBS。技术及 格分是75分。所有的公司都通过了技术及 格分。技术得分最高的是以下三家公司:
typeconsultingservices咨询服务的类型行业研究招标文件政策和策略私有化重组采购援助总体规划可行性研究建设监理机构建设培训项目管理设计研究质量管理工程验收管理顾问技术顾问工程准备服务工程准备服务行业研究总体规划可行性研究设计研究实施服务实施服务招标文件采购援助建设监理项目管理质量管理工程验收咨询服务咨询服务政策和策略私有化重组机构建设培训管理顾问技术顾问世行咨询服务采购指南2011世界银行借款人利用国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款选择和雇用咨询人指南consultantsunderibrdloansidacreditsworldbankborrowersjanuary20112004年5月2006年10月修改版世界银行借款人选择和雇用咨询人指南worldbankborrowersmay2004revisedoctober2006完全新增加的内容2011年1月版修改完全新增加的内容有312条使用国家系统314条世行贷款担保选择咨询人410条误期赔偿和附录一第6条从事后审查变为事前审查
新版的其他修改
• 新版的其他修改有内容的精简，（如1.25 条对采 购计划的要求）和文字或简称的明确，如新版明 确定义了感兴趣函（意向书）EOI和感兴趣函（意 向书）征求广告 REOI。
• 新指南的封面增加了“分类：公共部门 Classification: Public”的字样，说明指南适用于公 共部门采购，私营部门采购可以有不同的规定。
其他重要修改和补充（续）：
• 预付款保证金（4.8条），公司提供单个咨 询人（5.1条），鼓励为单个咨询人选择刊 登广告，公司经验不考虑，可以与公司签 订单个咨询人合同（5.2，5.3，5.5条，建议 书有效期延长超过4周要世行事前审查， （附录一2（d））合同谈判记录要世行事 前审查，（附录一2（f））, 评委打分记录 保存至贷款关账后2年，（附录一2（k）） 合同谈判后2周之内公布中标信息 （附录二 第7条）。
Misprocurement 错误采购
References to Bank
对世行的提法
Training and Transfer of knowledge 培训及知识转让
Language 语言 Performance evaluation 执行评价 Fraud and Corruption 欺诈及腐败 Procurement Plan 采购计划
１.13 (b)， １.13 (c):
• 1.13(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明其(i) 在法律上和财务上是独立的， (ii)按照商业法运营, 并且(iii) 与项目借款人或子借款人独立的情况下才能参与为提供该 项目下的咨询服务提交建议书。
Consulting Services of 咨询服务 Intellectual nature 智力型 Advisory nature 顾问型 (not measurable in terms of physical outputs) 不可以实物产出的形式衡量
Apply to all contracts for consulting services financed in whole or in part from World Bank loans or grants 部或部分资助的咨询服务合同适用咨询服务指南
完全新增加的内容
• 2011年1月版修改完全新增加的内容有3.12 条使用国家系统，3.14 条世行贷款担保选 择咨询人，4.10条误期赔偿，和附录一第6 条 “从事后审查变为事前审查”。
补充和调整的内容
• 补充：1.9（a）和 (d)条有关利益冲突，1.19 条有关错误采购，1.23（f）有关联合国采 购，4.5 不定产出合同IDC，第五章选择单个 咨询人，附录一世行事后审查、事前审查、 制裁政策和程序，和附录二1（p）替换关 键专家。
私有化重组
可行性研究
建设监理
机构建设管理顾问
工程验收
技术顾问
世行咨询服务采购指南
2011 年1月版
• 世界银行借款人利用国际 复兴开发银行贷款和国际 开发协会信贷及赠款选择 和雇用咨询人 指南
• GUIDELINES
• Selection and Employment of Consultants UNDER IBRD LOANS AND IDA CREDITS & GRANTS BY WORLD BANK BORROWERS
Consultant Guidelines咨询顾问指南 (January 2011)
Consulting Services咨询服务 Introduction概述 Quality- and Cost-Based Selection基于
质量和费用的选择 Other Methods其它选择方式 Types of Contracts and Important
其他重要修改和补充：
• 迟到的感兴趣函EOI不能简单地拒绝（2.5条）， 常规以时间为基础的合同的人月数不得修改 （2.11和2.33条），公开开启技术建议书（2.13 条），技术及格分为70-85（2.17条），评委独立 评分和对同一咨询人差别大的技术分需要解释， （2.22条），总价包干的合同的建议书计算错误 不修正和报价不含非直接税（2.24条），评审价 可以含税 （2.25条），终止合同谈判前提前通知 咨询人（2.30），脚注42条，在CQS方式下只有选 中的公司提交建议书，合同谈判记录由双方签字 （3.7条）
利益冲突
• 1.9(a),借款人委托为项目提供货物、工程和 非咨询服务（本指南规定之外的其他服务） 的公司及其附属公司没有资格提供与这些 货物、工程和非咨询服务直接有关的咨询 服务。这些附属公司直接或间接由该公司 控制，或控制该公司，或者共同由该公司 控制。本规定不适用于在交钥匙或设计建 造合同下承担义务的各种公司（咨询人、 承包商或供应商）
银行工作组，包括TTL，IT专家和PS，审查了TER，并且 注意到排名第一的BA公司，提交的建议书中将Dh公司作为其子 咨询公司。
在提交建议书截至日期前， BA公司告知了MOF其计划将Dh 公司作为自己的子咨询公司，并寻求得到MOF的证实，此种做 法将不会导致其建议书，因Dh公司的加入而存在利益冲突，从 而被拒绝。MOF在未征求银行意见的情况下，告知BA公司此种 做法不存在利益间的相互冲突。
2004年5月，2006年10月修改版
• 世界银行借款人选择 和雇 用咨询人指南
• GUIDELINES
• Selection and Employment of BY WORLD BANK BORROWERS
• May 2004, Revised October 2006
Provisions合同类型和重要的条款 Selection of Individual Consultants个
人咨询顾问的选择 Appendices附录
5
SCOPE OF BUSINESS OPPORTUNITIES FOR CONSULTANTS IN WORLD BANK PROJECTS
1.8 适用性
• 指南的原则、规定和程序适用于全部和部 分由世行贷款的咨询服务合同。借款人可 以使用其它法规和程序采购上述资金之外 的合同，这些合同包含在贷款协议规定的 合同范围内。在这种情况下，世行必须满 意：（a）采用的程序选择的咨询人有要求 的资格，借款人勤奋地和有效地实施了项 目；（b）选择的咨询人按照同意的进度完 成任务；（c）服务的范围与项目的需要一 致。
据此， BA公司提交了建议书，并将Dh公司作为其子咨询公 司。从BA公司的技术建议书中可以看出， Dh公司的投入将占 主要部分，包括大约50%的关键人员都由Dh公司提供。
问题1:C合同中，在BA公司的技术建议书中， 将Dh公司作为其子咨询公司，这种做法将 构成利益间的相互冲突吗?如果构成，在什 么基础上。
Economy and Efficiency 经济性和效率性
Fair Selection Process公 平的选择过程
GENERAL CONSIDERATIONS (cont’d) 总体考虑因素
Applicability 适用性 Conflict of interest 利益冲突 Unfair competitive advantage 不公平的竞争优势 Eligibility 合格性 Advance contracting & retroactive financing
Type of Consulting Services 咨询服务的类型
行业研究、招标文件、政策和策略、私有化重组、采购援助、总体规划、 可行性研究、建设监理、机构建设、培训、项目管理、设计研究、质量管 理、工程验收、管理顾问、技术顾问
工程准备服务
实施服务
咨询服务
行业研究
招标文件
政策和策略
总体规划
采购援助
由世行贷款或赠款全
提示
本部分不适用于其他以物质方面占主导地位的服务（例如，工程施工、货物 制造、设施或工厂的运营和维护、测量、勘探钻井、航空摄影、卫星遥测 以及根据可测量的有形产品的完成情况而签订合同的服务）。
这些服务是根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的，并 按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南（采购之南）的规 定进行采购的。
ConsultingServices
咨询服务的采购与管理
本讲的主要内容：
概述以有效的和经济的方法聘请咨询专家 所需要的活动
咨询专家的评审与选择过程
第一部分 世行咨询服务采购指南概述
世行咨询服务采购指南概述
1999.01 2002,05
2004.05 2006,10
2010.05
2011,01
世行项目咨询顾问的范围
- Study, Design, Supervision of Projects 项目的研究、设计、监督
- Technical assistance and Institutional Strengthening 技术援助及机构强化
PROCUREMENT GUIDELINES FOR CONSULTANTS 咨询顾问采购指南
1．９（d）
• 一家咨询人只能提交一份建议书，或者独 立提交，或者作为联营体的一个成员提交。 如果一家咨询人包括联营体的一个成员提 交了一份以上建议书，其所提交的全部建 议书均没有资格。但是，这一规定在建议 书征求文件允许的情况下，不排除一家咨 询人作为分包咨询人或工作组的个人咨询 人提交一份以上的建议书。
提前签订合同及追溯贷款
Association between consultants 咨询顾问之间的联合
Bank’s role (review, assistance, monitoring) 世行的作用（审查、协助、监督）
GENERAL CONSIDERATIONS (cont’d) 总体考虑因素
问题2:如果存在利益间的相互冲突，作为 PS/PAS，你给TTL的建议将是什么呢?
合格性
1.12
• 在世行提供全部或部分贷款的合同中，世 行不允许借款人用与下属理由无关的原因 拒绝咨询人进入短名单，或进入选择程序， 或被授予咨询服务合同：(1) 成功地履行合 同的能力和资源；或(2) 上述1.9条所述的利 益冲突。
案例：潜在利益冲突
背景：
某共和国计划将其财务管理信息系统(FMIS) 一体化,并且已经取得了银行的贷款,银行支 持此项目.项目的执行单位是财政部(MOF). 此项目包括以下三个主合同:
·合同A(合同价格为120万美元):咨询类型 合同,为FMIS作设计,编制招标文件,该招标 文件用于提供和安装信息技术设备和与 FMIS相关的软件,并帮助政府(业主)对信息 技术合同(合同B)进行管理.
• 首字母缩略词增加了EOI 表示感兴趣函， REOI 征 求感兴趣函文件，IDC 任务不确定合同，UCS 使用 国家系统。
GENERAL CONSIDERATIONS Basic Principles Of Selection 总体考虑因素及选择的基本原则
High Quality Services高 质量的服务
• 调整：新老指南结构上较大的调整是把有 关公布合同授予信息的要求从老版分散于 各种采购方式集中到新版的附录一第7条。
较大的修改
• 新版第五章选择单个咨询人和附录一的调 整和补充较多。第五章增加了由公司推荐 单个咨询人和与公司签订单个咨询人合同 的选择
• 新版其他较大的修改有：2.5条广告和脚注 34将小合同的定义和在UNDB上刊登广告的 要求从20万美元提高到30万美元。即小于 30万美元的合同都可以采用基于咨询者资 格的选择CQS。新版删除了在Dgmarket 网站 刊登广告的要求，改为在世行的外部网站 刊登。
·合同B(估算合同额为5500万美元): 基于 合同A的内容,提供和安装信息技术设备和与
合同A被授予给一家国际咨询公司—D公司， 以及一当地咨询公司—Dh公司，Dh公司作 为D公司的子咨询公司。
合同B已经完成了招标工作。对于合同C的 授予主要是贷款的有效性问题。
合同C已经获得了来自于短名单中六个咨询 公司的建议书，技术建议书已经经过了评 审，并且MOF已经将技术评估报告(TER) 提交给了银行。评选方法是QBS。技术及 格分是75分。所有的公司都通过了技术及 格分。技术得分最高的是以下三家公司:
typeconsultingservices咨询服务的类型行业研究招标文件政策和策略私有化重组采购援助总体规划可行性研究建设监理机构建设培训项目管理设计研究质量管理工程验收管理顾问技术顾问工程准备服务工程准备服务行业研究总体规划可行性研究设计研究实施服务实施服务招标文件采购援助建设监理项目管理质量管理工程验收咨询服务咨询服务政策和策略私有化重组机构建设培训管理顾问技术顾问世行咨询服务采购指南2011世界银行借款人利用国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款选择和雇用咨询人指南consultantsunderibrdloansidacreditsworldbankborrowersjanuary20112004年5月2006年10月修改版世界银行借款人选择和雇用咨询人指南worldbankborrowersmay2004revisedoctober2006完全新增加的内容2011年1月版修改完全新增加的内容有312条使用国家系统314条世行贷款担保选择咨询人410条误期赔偿和附录一第6条从事后审查变为事前审查
新版的其他修改
• 新版的其他修改有内容的精简，（如1.25 条对采 购计划的要求）和文字或简称的明确，如新版明 确定义了感兴趣函（意向书）EOI和感兴趣函（意 向书）征求广告 REOI。
• 新指南的封面增加了“分类：公共部门 Classification: Public”的字样，说明指南适用于公 共部门采购，私营部门采购可以有不同的规定。
其他重要修改和补充（续）：
• 预付款保证金（4.8条），公司提供单个咨 询人（5.1条），鼓励为单个咨询人选择刊 登广告，公司经验不考虑，可以与公司签 订单个咨询人合同（5.2，5.3，5.5条，建议 书有效期延长超过4周要世行事前审查， （附录一2（d））合同谈判记录要世行事 前审查，（附录一2（f））, 评委打分记录 保存至贷款关账后2年，（附录一2（k）） 合同谈判后2周之内公布中标信息 （附录二 第7条）。
Misprocurement 错误采购
References to Bank
对世行的提法
Training and Transfer of knowledge 培训及知识转让
Language 语言 Performance evaluation 执行评价 Fraud and Corruption 欺诈及腐败 Procurement Plan 采购计划
１.13 (b)， １.13 (c):
• 1.13(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明其(i) 在法律上和财务上是独立的， (ii)按照商业法运营, 并且(iii) 与项目借款人或子借款人独立的情况下才能参与为提供该 项目下的咨询服务提交建议书。
Consulting Services of 咨询服务 Intellectual nature 智力型 Advisory nature 顾问型 (not measurable in terms of physical outputs) 不可以实物产出的形式衡量
Apply to all contracts for consulting services financed in whole or in part from World Bank loans or grants 部或部分资助的咨询服务合同适用咨询服务指南
完全新增加的内容
• 2011年1月版修改完全新增加的内容有3.12 条使用国家系统，3.14 条世行贷款担保选 择咨询人，4.10条误期赔偿，和附录一第6 条 “从事后审查变为事前审查”。
补充和调整的内容
• 补充：1.9（a）和 (d)条有关利益冲突，1.19 条有关错误采购，1.23（f）有关联合国采 购，4.5 不定产出合同IDC，第五章选择单个 咨询人，附录一世行事后审查、事前审查、 制裁政策和程序，和附录二1（p）替换关 键专家。
私有化重组
可行性研究
建设监理
机构建设管理顾问
工程验收
技术顾问
世行咨询服务采购指南
2011 年1月版
• 世界银行借款人利用国际 复兴开发银行贷款和国际 开发协会信贷及赠款选择 和雇用咨询人 指南
• GUIDELINES
• Selection and Employment of Consultants UNDER IBRD LOANS AND IDA CREDITS & GRANTS BY WORLD BANK BORROWERS
Consultant Guidelines咨询顾问指南 (January 2011)
Consulting Services咨询服务 Introduction概述 Quality- and Cost-Based Selection基于
质量和费用的选择 Other Methods其它选择方式 Types of Contracts and Important
其他重要修改和补充：
• 迟到的感兴趣函EOI不能简单地拒绝（2.5条）， 常规以时间为基础的合同的人月数不得修改 （2.11和2.33条），公开开启技术建议书（2.13 条），技术及格分为70-85（2.17条），评委独立 评分和对同一咨询人差别大的技术分需要解释， （2.22条），总价包干的合同的建议书计算错误 不修正和报价不含非直接税（2.24条），评审价 可以含税 （2.25条），终止合同谈判前提前通知 咨询人（2.30），脚注42条，在CQS方式下只有选 中的公司提交建议书，合同谈判记录由双方签字 （3.7条）
利益冲突
• 1.9(a),借款人委托为项目提供货物、工程和 非咨询服务（本指南规定之外的其他服务） 的公司及其附属公司没有资格提供与这些 货物、工程和非咨询服务直接有关的咨询 服务。这些附属公司直接或间接由该公司 控制，或控制该公司，或者共同由该公司 控制。本规定不适用于在交钥匙或设计建 造合同下承担义务的各种公司（咨询人、 承包商或供应商）
银行工作组，包括TTL，IT专家和PS，审查了TER，并且 注意到排名第一的BA公司，提交的建议书中将Dh公司作为其子 咨询公司。
在提交建议书截至日期前， BA公司告知了MOF其计划将Dh 公司作为自己的子咨询公司，并寻求得到MOF的证实，此种做 法将不会导致其建议书，因Dh公司的加入而存在利益冲突，从 而被拒绝。MOF在未征求银行意见的情况下，告知BA公司此种 做法不存在利益间的相互冲突。