2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高
分通关题型题库附解析答案
单选题（共30题）
1、关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（）。

A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列
B.由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证
C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格
D.流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主
【答案】 A
2、权证的基本要素不包括（）。

A.存续时间
B.行权比例
C.标的资产
D.赎回条款
【答案】 D
3、资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。

也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。

这种说法（）。

A.正确
B.错误
C.部分正确
D.部分错误
【答案】 A
4、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。

A.静态变量
B.随机变量
C.非随机变量
D.动态变量
【答案】 B
5、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是（）。

A.3年以下
B.6个月以下
C.1年以上
D.1年以下
【答案】 D
6、( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

A.佣金
B.印花税
C.过户费
D.交易经手费
【答案】 A
7、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。

量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化
（）。

A.基本分析
B.选股
C.分层分析
D.选时
【答案】 B
8、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。

A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期
B.资本市场没有摩擦
C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件
D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。

【答案】 D
9、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。

A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天
B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％
C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小
D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％
【答案】 D
10、一个拥有100%权益资本的公司被称为( )。

A.杠杆公司
B.无杠杆公司
C.全资公司
D.无负债公司
【答案】 B
11、目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为
（）。

A.1%
B.0.05%
C.1.5%
D.2.5%
【答案】 C
12、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

A.1
B.6
C.10
D.20
【答案】 A
13、交易商在固定收益平台上买入、卖出固定收益证券的交易规则正确的是（）
A.当日买入，可以当日卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
C.当日申报卖出的固定收益证券的数量，可以超过其证券账户内可交易余额
D.当日买入，下一交易日卖出
【答案】 A
14、QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。

A.境外、境内
B.境内、境内
C.境内、境外
D.境外、境外
【答案】 C
15、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。

A.浮动条款
B.转换条款
C.赎回条款
D.回售条款
【答案】 D
16、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。

A.1%
B.0.10%
C.0.01%
D.0.00%
【答案】 C
17、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。

A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标
B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小
D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
【答案】 B
18、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（）。

A.名义利率与实际利率大小关系不确定
B.名义利率与实际利率相等
C.名义利率比实际利率低
D.D名义利率比实际利率高
【答案】 C
19、公司债券的发行主体是（）。

A.有限责任公司
B.股份公司
C.集体所有制公司
D.混合所有制公司
【答案】 B
20、关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。

A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式
B.基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销
C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构
D.基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式
【答案】 B
21、下列财务比率的计算公式中，不正确的是（）。

A.资产负债率=资产÷负债
B.流动比率=流动资产÷流动负债
C.净资产收益率=净利润÷所有者权益
D.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产
【答案】 A
22、下列关于基金暂停估值的情形的说法错误的是（）。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
【答案】 C
23、股票及其他有价证券的( )是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

A.利率价格
B.市场价格
C.未来价格
D.理论价格
【答案】 D
24、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

A.股票的票面价值
B.股票的内在价值
C.股票的账面价值
D.股票的清算价值
【答案】 C
25、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。

A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率
【答案】 B
26、下列行为属于QDII基金可以投资的是（）
A.购买不动产
B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C.购买实物商品
D.银行存款
【答案】 D
27、下列不属于系统性风险特点的是（）。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的
B.无法通过分散化投资来回避
C.可以通过分散化投资来回避
D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动
【答案】 C
28、（）是政府支出和政府收入之间的差额。

A.预算赤字
B.通货膨胀
C.利率
D.汇率
【答案】 A
29、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
30、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。

A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上
B.中期债券的偿还期一般为10年以上
C.长期债券的偿还期一般为1～5年
D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D。