风险评估档案管理制度

第一章总则
第一条为规范公司风险评估档案管理，确保风险评估档案的完整、准确、安全和
有效利用，提高风险评估工作的科学性和有效性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门及下属子公司开展风险评估活动产生的档案资料。

第三条公司风险评估档案管理应遵循以下原则：
（一）真实性原则：档案资料应真实反映风险评估活动的过程和结果。

（二）完整性原则：档案资料应全面、系统地反映风险评估活动的全过程。

（三）准确性原则：档案资料应准确记录风险评估活动的内容和结论。

（四）安全性原则：确保档案资料的安全，防止失密、泄密和损坏。

（五）便捷性原则：方便档案资料的查阅、利用和保管。

第二章档案分类与归档
第四条风险评估档案分为以下类别：
（一）风险评估报告类：包括风险评估报告、风险评估报告摘要、风险评估报告附件等。

（二）风险评估依据类：包括相关法律法规、政策文件、行业标准、技术规范等。

（三）风险评估过程类：包括风险评估会议记录、风险评估调查问卷、风险评估访谈记录等。

（四）风险评估结果类：包括风险评估结果汇总、风险评估风险清单、风险评估应对措施等。

第五条档案归档要求：
（一）档案资料应在风险评估活动结束后及时归档。

（二）档案资料应按照档案分类体系进行整理、编号。

（三）档案资料应确保完整、准确，不得随意删减、修改。

第三章档案保管与利用
第六条档案保管要求：
（一）档案资料应存放在安全、干燥、通风的档案柜中。

（二）档案柜应配备必要的防火、防盗、防潮、防虫设施。

（三）档案资料应定期检查，确保档案资料完好无损。

（四）档案资料不得随意借阅、复制，确需借阅、复制的，应办理相关手续。

第七条档案利用要求：
（一）档案资料查阅应遵循保密原则，未经批准不得外传。

（二）查阅档案资料应填写《档案查阅登记表》，登记查阅人、查阅内容、查阅目的等信息。

（三）查阅档案资料应遵守档案保管规定，爱护档案资料，不得擅自涂改、撕毁、折叠、涂写。

第四章档案销毁
第八条档案销毁应遵循以下原则：
（一）依法销毁原则：符合国家法律法规和公司规定的档案资料，方可销毁。

（二）审批原则：销毁档案资料应经档案管理部门负责人审批。

（三）登记原则：销毁档案资料应进行登记，包括销毁时间、销毁原因、销毁方式、销毁人等信息。

第九条档案销毁程序：
（一）编制《档案销毁清单》，列明销毁档案资料的名称、数量、原因等信息。

（二）经档案管理部门负责人审批后，报公司领导批准。

（三）由档案管理部门负责组织实施销毁。

第五章附则
第十条本制度由公司档案管理部门负责解释。

第十一条本制度自发布之日起施行。