公共事物的治理之道温馨 PPT

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2.传统的治理之道
（1）企业理论：彻底私有化（以私有化为“唯一”的方案） 该方案要求在属于公共所有的地方，强制实行私有财产制度。认为公地私有化对所有池
塘资源问题来说都是最优的解决方法。 （2）国家理论：高度中央集权（以利维坦为“唯一”的方案） 奥普尔斯认为，由于存在公地悲剧，环境问题无法通过合作解决。所以具有较强制性权
七、对组织权的最低限度的认可。占用者设计自己制度的权利不受外部政府威权的挑 战。
八、分权制企业。在一个多层次的分权制大企家业好 中，对占用、供应、监督、强制执行10 、
第二类案例 （公地治理状况由坏变好）
主要案例：美国大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制 度的起源。
案例概况：美国加州地区发生抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉
本书总结出一套可行的原则，如果制度的设计符合这一原则就会大大增加制度成功的 可能性，但在实际的情况中，学者们提供了一套科学的体系，而实际的管理仍然是不 成功的，关键就在于个人利益的冲突和观念的局限使得符合科学性的原则的制度无法 被群体采纳。
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二.理论的局限性与实践的复杂性
每个理论都是有局限性的，而理论模型的局限性更大，因为许多的参数 被固定在一个模型中而不被允许变化。例如公共事物治理传统模型的假 定前提就包括完全信息、独立行动、利益的完全对等、监督实施成本为 零等。这些假设所导致的是非常特殊的模型，而不是一般的理论。然而， 在有些情况下理论模型可能是有效的但未必能提供理想的政策选择方案。 而实际的政策选择和制度安排比抽象的模型结构要复杂的多。因此理论 和实践都非常重要。
四、监督。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责 任的人，或是占用者本人。
五、分级制裁。违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他们两 者的分级的制裁(制裁的程度取决于违规的内容和严重性)。
六、冲突解决机制。占用者和他们的官员能够迅速通过低成本的地方公共论坛，来解 决占用者之间或占用者和官员之间的冲突。
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新的路径
从博弈的角度提出了政府与市场之外的自主治理公共池塘的新路 径——自主组织和自主治理公共事物的制度模型。
难题：制度供给、承诺和监督问题。
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2.经验的验证
第一类案例（公地治理状况一直很好）：瑞士和日本的山地牧场及森林的 公共池塘资源、西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织状况。
此类案例两个特色：
主要案例：土耳其近海渔场、加利福尼亚的部分地下水流域、斯里兰卡渔 场、斯里兰卡水利开发工程和新斯科舍近海渔场制度
失败原因分析：土耳其的两个渔场来说，它们在制度上缺乏八项原则。斯 里兰卡的科林迪奥亚灌溉工程只符合一条原则，即边界清晰。1938年租金 散失成为严重问题后的马维尔渔场符合两条原则，即一致原则和监督。制 度变迁之前的雷蒙德流域、西部流域和中部流域符合两条原则，即冲突解 决机制和被认可的组织权。莫哈韦案例符合三条原则，即集体选择的论坛， 冲突解决机制，和被认可的组织权。
对囚犯总体来说，最优的选择是合作
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（3）集体行动逻辑
集体理论：具有共同利益的个人会自愿地为促进共同利益而努力
曼瑟尔·奥尔森：除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其 他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性人将不会为 实现共同的利益而采取行动。
这些模型都说明了，个人理性往往导致集体的非理性。
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八项原则
一、清晰界定边界。公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘资 源中提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。
二、占用和供应规则与当地条件保持一致。规定占用的时间、地点、技术和/或资源单 位数量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、物资和/或资金的供应规则相一致。
三、集体选择的安排。绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修 改。
经过分析，奥斯特罗姆发现，在公共池塘资源的占用者显然不能解 决他们所面临的问题的案例中，没有一个符合三条以上的设计原则。
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第六章作者首先阐述了第一章所介绍的模型并没有什么错误， 但是这些模型只是一些使用极端假设的特殊模型，而非一般理论。
作者指出本书的研究重点是规模较小的公共池塘资源中占用者 的行为，这些模型就几乎排不上用场了。
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理论模型运用于分析小规ห้องสมุดไป่ตู้的公共池塘资源时，却显示了其3个问题：
1.没有反应制度变迁的渐进性和制度自主转化的本质 2.在分析内部变量是如何影响规则的集体供给时，没有注意外部制度 特征的重要性
3.没有包括信息成本和交易成本
所以，现有的集体行动理论不适于为小规模公共池塘资源中的制度变 迁提供政策分析的基础。奥斯特罗姆认为，认识到了这些问题，我们 就能接下去考察现行的集体行动理论和公共池塘资源情形中集体行为 的经验案例之间构架一座桥梁，以便为政策分析建立更为相关的制度 变迁理论。
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读书收获
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一.对于人性的认识
传统群体理论：具有共同利益的个人会自愿地为促进他们的共同利益而行动。
奥尔森认为，如果个体不能被排除在收益者群体之外，就不会有动力去采取行动，而 只会搭便车。
作者在书中先假定个人是力求尽可能有效地解决问题的，同时个人在分析和理解复杂 环境的结构上具有的能力是有限的，因此他们需求集体的合作。
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Bye Bye
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利的政府的合理性，是得到普遍认可的。
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中心问题：搭便车
（1）任何时候，一个人是要不被排斥在分享有他人努力所带来的利益之 外，就没有动力为共同的利益做贡献，而只会选择做一个搭便车者，如果 所有的参与人都选择搭便车，就不会产生集体利益。
（2）如果一些人供给物品而一些人搭便车，就会使集体利益的供给达不 到最优。
（1）占用者已经为控制对公共池塘资源的使用，设计、应用并监督实施 了一套自己的规则（监督）
（2）资源系统以及相应的制度，都已存续了很长的时间，存在时间最短 的超过100年，历史最长的已超过1000年。（可信承诺）
在第一批案例分析中，奥斯特罗姆的分析主要集中在承诺和相互监督问题。 由于这些制度持续了漫长的时间，没有资料表明这些制度是如何得到供给 的。在这些案例分析的基础上总结出了长期有效的公共池塘资源自主组织、 自主治理制度的八项原则。
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目录
第一章 公地治理之反思 第二章 研究公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法 第三章 长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源分析 第四章 制度变迁分析 第五章 制度失败和制度脆弱性分析 第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
理论分析
假设8项设计原则 验证8项设计原则
进行总结，提出治理 的影响因素的分析框 架
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结论：案例中能够解决制度供给这原因，这与地方自治的地方政治制 度有关，这些地方的制度设施减少了制度供给的成本。因为对新制度 供给进行了渐进而持续的投资，各个地区之间相互仿效、学习，各个 流域建立民间性的协会，开发适当的信息，了解各种策略所可能引起 的成本收益。
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第三类的案例（公地治理状况一直不好）
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埃莉诺·奥斯特罗姆
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作者简介
埃莉诺·奥斯特罗姆（Elinor Ostrom），公共经济学研究和公共选择学派的 创始人之一，美国印第安纳大学政治学教授，美国国家科学院院士和美国艺 术与科学院院士，曾经担任过美国政治学协会主席、美国公共选择学会主席、 公有产权研究协会主席等学术职务。1997年获得弗兰克·塞德曼政治经济学 大奖，2009年获得诺贝尔经济学奖，亦是历史上第一个获得该奖项的女性。
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三.本书理论适用局限性
首先，研究对象的局限性
(1)小范围的公共池塘资源
(2)是可再生资源
(3)资源是稀缺的
(4)资源使用者只能在内部互相伤害
其次，本书中的自主治理的管理模式对于自治组织的要求也很高，这个 组织群体将是由一群不仅有自主治理意愿和动力，而且有自治素质和能 力的个体所组成。而不同的国家或社会由于存在着历史文化和教育水平 的差异，在自治的意愿和能力方面也存在着较大的差距。
讼博弈以及企业家的努力。水资源生产者为了摆脱恶劣的抽水竞赛，在大量的诉讼无法 解决问题之后，终于自主地建立了公共企业，对地下水资源进行适当的管理。抽水者无 法终止抽水竞赛，自然也难以为终止抽水竞赛提供制度安排。但是，现实表明，加州的 抽水者却给予制度供给提供了大量的投入。“他们创建了新的民间协会。他们为分配抽 水量而提起的诉讼支付了大笔费用。他们起草了法案，把它介绍给州立法机构，并在其 他水生产者那里寻求到了足够的支持，使法案得以通过。他们创立了特别行政区，向所 有在那些流域抽取的地下水收税，也向所有在地下水之上的财产收税。他们花费了似乎 是无穷无尽的时间向他们自己提供有关流域地质结构的信息，以及各种热点问题、各方 打算和未来可能性的信息。”
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制度选择的分析框架
外部世界
共有规范及其他 ③ 内部规范
机会信息
贴现率
有关所提规则的收益的 信息
⑤
预期收益
①
②
保留现行规则： 继续原有策略
⑦
支持或不支持 ⑥ 用于改变规则
改变现行规则
的总规则
内部世界
预期成本
④
改革、监督和执行替代 规则的成本的信息
⑧
改变现行规
则：采用新的 策略
制度变迁框架：成本评估、收益评估、共享规范和其他机会评估
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1.公共治理的传统模型
（1）公地悲剧 加勒特·哈丁：任何时候，只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的 退化。 里亚士多德：凡是属于多数人的公共事务往往是最少受到照顾的事物，而忽略公 共事物。 （2）囚徒困境博弈 这是一种对局人都拥有完全信息的非合作博弈
对于囚犯个人的最优选择都是背叛对方