私募机构自查报告(共8篇)

私募机构自查报告（共8篇）
私募机构自查报告（共8篇）
第1篇私募机构自查报告XX私募机构年自查工作报告（模板）
一.机构基本情况
（一）机构组织架构及人员整体情况。

包括但不限于公司股东.关联方.高级管理人员等方面情况。

（二）私募基金业务开展情况
（三）风险控制及合规管理情况
（四）业务运行风险状况评估
（五）其他需要说明的情况
二.自查开展情况
（一）自查工作的组织
（二）自查工作的执行情况
三.自查发现的主要问题及整改计划
（一）自查发现的问题
（二）详细整改计划
四.投资者权益保护情况
（一）受理投资者投诉和处理投资者纠纷情况
（二）处理投资者投诉和纠纷的成功经验
五.意见和建议附件私募机构及基金产品信息表私募基金管理机构名称（盖章）法人代表（签字）年月日第2篇私募公司自查情况报告xxxx互联网相关情况自查报告为贯彻落实国务院办公厅关于开展互联网金融相关情况自查工作通知（以下简称“自查通知”）的工作安排，推动互联网金融建设实现规范化.制度化.常态化，在即将开展的专项整治前提下，认真开展自查工作，进一步明确执行规章制度和操作规程的严谨性及重要性。

现将大连千海金资产管理有限公司自查情况报告如下
一.公司基本情况资产管理有限公司（以下简称“xx”）成立于xx年，注册资金1000万人民币，是经中国证券投资基金业协会批准的专门从事私募基金投资.资产管理的专业金融服务平台。

xxx在发展过程中主动寻求规范，积极配合监管，于xx年xx月xx日正式获得中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资质（登记编号xx）,开启规范化的私募基金发展之路。

并与xx.xx 律师事务所达成战略合作，为公司提供专业法律咨询。

xx作为只做私募基金投资.资产管理的专业金融服务平台，始终秉承“以人为本，诚信专业，智慧管理，永续发展”的企业理念，为投资者提供专业优质的金融服务。

二.业务单一明确，不存在混业及跨业经营自查通知要求各机构必须明确私募基金管理人是否专业化经营，是否兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2
B.众筹.保理.担保.房地产开发.交易平台等非私募基金业
务。

xx自成立以来，严格按照工商登记机关核准的经营范围安排开展相关工作，坚持做到公司信息公开.投资自主决策.资金规范
运作，从未开展过混业及跨业经营。

三.风控措施完备.资金用途合法合规公司高管团队均来自国
内知名银行.私募基金.保险.期货.大型资产管理公司和政府机关
等领域，从业经验平均超过10年。

公司以金融人才为基础，搭建金融的核心体系。

公司设有专门的信息技术部.投资管理部.风险
控制部，以专业.严谨的态度进行相关业务的开展。

通过市场调研.前景分析.流程管理.预警机制等方式，有效规避风险，对投资项
目安全和收益进行全面把控。

四.微信公众平台提供财经新闻与信息xx无任何网络线上交
易平台，xx微信公众号其主要功能为金融知识，时事财经新闻，公司状况的宣传与分享。

Xxxx年xx月xx日第3篇私募自查通知（材料）关于做好私募基金“两个加强.两个遏制”相关工作的通知各私募基金管理人为落实国务院和证监会关于开展“两个加强.两个遏制”专项检查回头看的决定和部署，加强私募行业自律管理，做好私募基金事中.事后监测监控工作，按照协会近期工作安排及总体部署，现将私募基金“两个加强.两个遏制”相关重点工作有关事项通知如下
一.积极开展全行业自查自纠活动
根据证监会近两次专项检查情况，部分私募基金管理人合规
意识薄弱，违法违规事件不断，私募基金行业应引以为戒，被检
查发现问题的私募基金管理人应及时整改落实，其他私募基金管
理人应参照开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的
重点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合
规意识，规范开展私募基金业务。

自查自纠范围包括公开宣传推介.向不合格投资者募集资金.兼营非私募基金业务等高发频发.重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。

自查活动时间
自本通知发布之日起至9月底。

自查结束后，协会将定期抽查相
关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重.整改不到位.问题重复发生.出现新风险新问题等情况的私募机构，协会
将进一步采取相关自律措施。

涉嫌违法违规的，协会将及时移交
监管部门处理。

二.加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识针对私募基金行业风控意识薄弱.合规人员较少.有效制度缺乏等问题，通过
私募机构开展政策学_，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内
部管理制度建设，重点关注是否建立投资决策.投资者适当性管理.风险控制管理.合规管理.内部控制.利益冲突防范.信息披露.档案管理.激励约束.内部问责等相关内部管理制度，是否有效执行，
是否存在风险薄弱环节和重大遗漏，加强机构自身自律意识，完
善内部风险合规管理，提升整个私募行业规范运作水平。

三.强化从业人员合规意识和社会责任面对私募基金行业存在的风控与合规意识薄弱.社会责任意识欠缺.人员素质良莠不齐等问题，通过回头看工作，以政策宣传.培训.典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识.合规意识的活动，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。

协会也将制作相关政策宣传课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构及时组织从业人员学_以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。

第4篇私募管理人机构承诺函机构承诺函中国证券投资基金业协会本单位作为中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金管理人，现承诺本管理人发行的产品将严格遵守协会私募投资基金募集行为管理办法和私募投资基金合同指引以及证监会证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的相关规定进行运作。

特此承诺xxxx年2月20日第5篇私募业绩报告..私募周报私募一周回顾经过一周的调整，上证指数涨跌幅-
1.22，中小板指涨跌幅-
1.13，创业板指涨跌幅-0.67。

本周市场未能延续继续上攻走势，在强势股金融.地产.有色.煤炭等权重板块板块集体走弱；高送转板块资金大幅度流出，新的热点板块的出现就是生物制药，据目前了解有部分私募已经提前布局在生物制药板块里面，所以可以积极关注生物制药.养老概念和环境保护。

上证综指短期调整已经临近尾声，下周有望迎来反弹；中期上涨行情过程虽曲折，
但仍有演绎空间。

周一弱势向下，沪指平开后一路缓慢下挫，午后出现一波反弹，但是翻红未果，尾盘再创新低，回落至3080一线。

创业板小幅高开后逐步下落，跌幅大于主板。

周二，维持震荡格局。

主板上午冲击3100点关口未果，午后遇阻回落翻绿，尾盘微微反弹翻红。

创业板几乎整日维持红盘震荡，在2180一线。

周三，两市出现一定的分化。

主板继续横盘震荡，维持在红绿盘之间。

创业板则是高开后逐步上行，盘中冲击了2200关口，但没有站稳。

周四，震荡回调。

早盘沪指低开下挫，盘中跌破3050关口，午后有所小幅回升，但依然绿盘。

创业板同样低开下挫，在2150获得支撑，午后回升，跟主板跌幅相近。

周五沪指冲高后震荡回落，但最终以翻红收盘。

截至上周五收市，上证综指收报30
70.31点，相比前一周下跌
37.79点，跌幅为
1.22;创业板指收报21
89.75点，环比前一周下跌
14.81点，略跌0.67;深证成指收报106
93.75点，环比下跌1
78.96点，跌幅
1.65。

对于后市，投研中心推测应维持此前的判断“3100点一带反复拉锯，是有无形之手在调节涨跌节奏，随着中报行情步入尾声，市场急需新的龙头。

眼下，适当控制仓位依旧是必要的。

”G20峰会临近，维稳预期再起，短线大幅上攻的可能性不
大。

近期中小创补涨行情亦有起色，可适当关注其中的绩优股。

一周私募焦点私募基金业展开自查自纠活动中国基金业协会29日发布通知，自8月29日起至9月底，在私募基金行业开展广泛的自查自纠活动。

自查自纠范围包括公开宣传推介.向不合格投资者募集资金.兼营非私募基金业务等高发频发的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性等。

进一步排查机构自身可能存在的重点环节的风险隐患，加强私募机构内部管理，强化守法意识与合规意识，规范开展私募基金业务。

私募基金对接委外资金 FOF产品最受青睐近日，格上.淡水泉.乐瑞等15家私募机构的代表参加协会在京举办的私募基金对接银行委外资金专题座谈会，深入研究私募行业如何更好地与银行委外资金对接。

由于银行理财资金对资产的稳健性要求高，风险偏好度偏低，委外资金极少投资权益类私募，而FOF对私募更为熟悉且具备资产配置能力;而委外资金规模庞大，私募有自身优势，可丰富委外资金的选择，加强合作是大势所趋，建议现阶段以固收产品和FOF为首要对接资产。

私募基金对接银行委外是一次双赢，既满足了银行的理财需求，又可以促进FOF基金的飞速发展，然而市面上的FOF机构水平参差不齐，首尾业绩差高达50以上。

无论是银行还是个人投资者，都应该
根据投研实力.投资逻辑等指标筛选优质的FOF管理机构。

阳光私募成A股举牌新主力举牌案例在A股市场此起彼伏据统计，
今年以来，在中国基金业协会备案的阳光私募基金至少出现15次举牌行为，涉及10家上市公司。

单在
7.8两月就有4家公司被私募基金举牌染指。

永安药业25日公告，截至8月24日，深圳市上元资本持有公司股票9
44.01万股，占公司总股本的
5.0482，未来还将增持。

在8月22日午间步森股份发布公告称，重庆信三威投资从斯乃球.叶浙挺手中合计受让1138万股，占公司股份总数的
8.13。

数据显示，目前来看私募举牌上市公司主要有三种玩法一是看中上市公司的资源，如自由现金流.具有升值空间的土地等;二是举牌后大玩资本运作，搭乘并购重组热潮，同时在二级市场买卖，通过一二级市场联动赚取价差;三是希望深入上市公司管理层，改善管理.经营模式，实现价值投资的目的。

深港通催热私募海外淘金布局境外银行优先股“深港通”获批再次催热了海外淘金潮。

在负利率叠加资产荒的背景下，港股中高股息低估值的蓝筹股无疑具备更高的配置价值。

现在找QDII机构借出额度的利率已经普遍在2以上，高者能够到3。

除港股.美股等传统投向外，部分私募还布局了少有人关注的资产投向，即中资银行境外优先股和外资银行优先股。

私募二季度小幅调仓钟情喝酒吃药逛超市从整体上看，截至昨日，阳光私募半年报新进重仓106只股票，增持46只股票，减持40只股票，58只股票持股不变。

从私募新进增持股所属行业来看，机械
设备行业贡献个股最多，为22只;医药生物.电气设备行业分别贡献16只.14只个股。

此外，汽车.电子.轻工制造等行业也贡献了多只个股。

私募在酿酒板块增持幅度较大，整体上看，私募比较钟情喝酒板块。

中国私募高峰论坛暨英华榜颁奖盛典在深圳举行于年8月25日由中国基金报社主办的“中国私募基金高峰论坛暨英华榜颁奖盛典”在深圳举行。

并重磅推出中国私募基金英华榜评选，旨在通过业绩.规模.主观定性等多维度评出中国私募基金行业靠谱有实力的标杆公司和产品。

8月份以来3家信托公司备案私募基金中国证券投资基金业协会显示，8月份以来，有三家信托公司备案产品，不过仍有14家信托公司尚未备案首只产品。

分别是重庆信托于8月1日备案“重信日新一号私募基金”.国民信托于8月8日备案“国民信托国富私募1号私募投资基金”和厦门信托于8月9日备案“厦信一号资产组合私募投资基金”。

私募EB成“减持利器” 上市公司大股东热捧近期，私募可交换债在资本圈迅速扬名，并被冠以定增投资最好的替代工具。

私募可交换债简称为私募EB。

可交换公司债是指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

目前，私募EB已出现井喷之势，规模突破300亿元，参与机构也逐步扩展到基金公司.券商.银行.保险等多路资金。

私募持仓业绩上周A股市场开始掉头向下，阳光私募基金业绩未受明显
影响。

数据统计，上周有净值更新的私募基金中，收益率在1以上的产品达千只以上，与此前一周大致持平;收益率在10以上的产品为24只，其中4只产品增长超过20，此前一周分别只有13只.一只;但上周增长最多为
32.73，远低于此前一周的
98.79。

负收益的产品数量来看，上周下跌超过1的产品为207只，其中13只产品跌幅在10以上，而此前一周分别为232只.10只;但上周有三只产品跌幅超过20，下跌在
36.30-
30.39之间不等，此前一周只有一只产品下跌20以上，为下跌
59.58。

按投资类型来看，上周股票型阳光私募基金产品业绩有所回升。

统计显示，有净值更新的股票型产品中，收益率在1以上的产品超过了千只，其中14只股票型产品收益增幅超过10，而此前一周收益增长超过10的只有3只。

上周负收益的股票型产品来看，跌幅有所缩小。

下跌在1以上的产品为108只，较此前一周的147只有所减少;上周有4只产品下跌超过10，最多下跌
17.18，而此前一周最多下跌了
59.58。

上周套利策略阳光私募基金来看，公布净值的产品中，有54只取得正收益，但其中仅一只产品增长超过1，为
4.19;有两只负收益产品公布了最新净值，最多为下跌0.16。

管理期货型私募产品来看，公布净值的产品中有90只为正收益，
其中收益增幅超过1的为44只，有7只套利产品增长超过10，最多增长了
32.73，超过同周期股票类产品的最高收益。

但上周负收益的管理期货产品也达到150只，其中82只下跌超过1，下跌在10以上的达9只，最多下跌了
36.30。

债券型阳光私募基金来看，上周公布净值的产品中有61只为正收益，但其中仅4只增长超过1，最多为增长
2.82;负收益的债券型产品有15只，其中仅一只产品下跌超过1，跌幅为
1.36。

组合策略FOF私募基金来看，上周公布净值的产品中有41只为正收益，其中11只收益增幅超过1，最多为增长
3.24;负收益的FOF产品达到30只，但仅3只产品下跌超过1，最多为下跌
1.90。

私募仓位变动从整体上看，上周仓位均有所增加，部分私募仍然看好结构性行情。

据了解阳光私募半年报新进重仓106只股票，增持46只股票，减持40只股票，58只股票持股不变。

从私募新进增持股所属行业来看，机械设备行业贡献个股最多，为22只；医药生物.电气设备行业分别贡献16只.14只个股。

此外，汽车.电子.轻工制造等行业也贡献了多只个股。

从股票性质来看，私募偏爱业绩优高增长和壳概念股票私募后市展望富国大通投研中心市场分析认为市场中短期资金压力较为明显，央行通
过释放流动性继续宽松货币，对近期股市有一定的负面作用，同时年底之前降准降息可能性不大。

美国加息存不确定性，但对市场影响有限。

当前最佳的策略是低买高卖，抓住局部的热点板块。

小鳄资产认为，这波蓝筹股的上涨是有特殊因素的，一方面是因为近期国债收益率快速下降，固定收益空间不断收缩，而在市场上流动性较为充裕的情况下，二级市场业绩稳定.分红率高的股票必然会成为风险偏好较低的资金的追捧对象。

另一方面，网下配售需要市值配置，这些市值最终都会配到蓝筹股里面。

这两大因素为蓝筹股带来增量资金。

她认为，从长期来看，蓝筹行情依然有望持续。

但同时她也认为，从短期行情来看，实现向上突破有困难。

星石投资杨玲8月PMI创近22个月新高 A股可能震荡上行。

PMI回升至
50.4创近22个月新高，重回荣枯线以上，此次PMI的回暖正是对年末和年上半年积极政策的反映，从另一个侧面验证了中央宏观经济政策的有效性。

预计未来随着财政政策不断加码，中国整体宏观经济将保持平稳运行，与此对应的A股市场可能继续保持震荡上行的态势。

神农投资一般而言，熊市有三个阶段，分别有下列特征初期是恐慌式下跌；中期是抵抗式下跌，抵抗式下跌以初期恐慌式下跌的低点为底出现反弹，呈现区间震荡，但是反弹力度和高度会逐渐衰减。

末期则是绝望式下跌。

当前市场还在熊市中期，反弹已经逐级衰弱，2600点至2700点是个坚实底部，而3200点至3300点则是顶，有较大阻力位。

六禾投资大格局上
经济依然是平稳寻底，今年以来利率持续下行，流动性宽裕，但市场风险偏好不高，钱多但不入股市，而是游走于房地产.商品和债券市场。

在“流动性宽裕低风险偏好”的背景下，从边际变化角度看，未来市场向上主要看风险偏好的系统性提升，向下则要提防潜在的流动性收紧和扰动。

综合来看，中期维持上无逻辑.下有托底的底部震荡格局概率较大。

流动性波动风险可控的话，这种格局可能会延续到明年下半年，但3100点未必是箱体震荡的顶。

精选个股.适度逆向会是较好的投资策略。

道达投资对这次调仓进行了一些说明。

其实这一次对仓位进行调整，是在年线胶着的背景下，为后市做两手准备一方面，如果大盘后市出现急跌，那么我已经先在相对高位作出了减仓，锁定了部分利润，另一方面，之所以只减一成仓位，说明我并未中线看空，只是一种短线的调仓。

当前保留五成仓位，是一种保持主动权的做法，无论市场怎么走，心态也不会受太大影响。

如果后市大盘真的能够强势冲破年线，那么等突破之后，再把仓位加上去，也是不错的选择。

少数派投资经过两年盈利巨大的牛市，中小创估值处于历史高位，AH股的溢价也处于相对高位。

更关键的是，整个市场的资金供求关系发生了历史性的变化，市场的资金供需平衡很紧张。

对于今年的行情，我们首选的投资策略是持有大蓝筹，同时积极参与网下新股。

这是今年衡量了各种投资机会以后，我们认为性价比最高的投资方向。

第6篇私募基金服务机构备案承诺函诚信承诺书中国证券投资基金业协会本机构对基金服务业务登记资料
进行了认真.仔细的审查，承诺所填报内容真实.准确.完整，无虚假或误导性陈述。

如填报内容存在虚假或误导性陈述，本机构愿承担相关法律责任。

机构名称（加盖公章）年月日第7篇某私募机构自查工作报告鄂证监发1号附件附件4XX私募机构自查工作报告（模板）
一.机构基本情况
（一）私募基金业务开展情况
（二）风险控制及合规管理情况
（三）业务运行风险状况评估
（四）其他情况
二.自查开展情况
（一）自查工作的组织
（二）自查工作的执行情况
三.自查发现的主要问题及整改计划
四.意见和建议附件自查工作底稿机构名称年月日第8篇私募投资策略报告分析金斧子财富在基金理财产品中，私募基金因为其收益率高，得到了很多有钱人的追捧。

对于投资者而言，投资的目的就是使资产增值保值，并在可承受风险范围内尽量提高收益。

私募基金通常会通过月报来对投资者公布基金运作情况，那么，针对私募投资策略有那些呢下面金斧子具体分析下相关知识。

从年以来，阳光私募行业诞生至今已到第14个年头。

随着中国金融市场的逐渐完善与私募行业的快速发展，私募基金的
投资策略也越来越多样化，呈现着百花齐放的景象。

基于对阳光
私募行业的跟踪以及对投顾投资策略的研究，格上理财对目前私
募行业所有的投资策略进行了梳理，大致分为股票对冲.事件驱动.宏观.相对价值以及组合基金五种。

一.股票对冲股票对冲策略以股票为主要的投资标的，是国内阳光私募行业中目前最主流的投资策略。

据格上理财统计，目前
有8成的阳光私募基金采用股票多空的投资策略。

该类策略细分
为股票多头与股票多空两种。

1.股票多头金斧子财富纯股票多头策略是指基金经理基于对
某些股票看好从而在低价买进股票，再待股票上涨至某一价位时
卖出以获取差额收益。

该策略的投资盈利主要是通过持有股票来
实现，所持有股票组合的涨跌幅决定了基金的业绩。

选择股票的
角度主要有三类1价值投资价值派的私募基金一般偏爱持有价值股，即那些价值可能被低估的股票，这类股票通常具有低市盈率
与市净率.高股息的特征。

代表机构涌峰投资.重阳投资.景林资产2成长投资此类基金偏向选择成长型的股票，即那些具有高度成长潜力的公司。

此类基金在股票的过程中更看好公司在行业内的发
展与盈利能力，通常对估值的要求不如价值派严格，即使股票价
格已经很贵，只要上市公司具有匹配其高市盈率的增速，便会持有。

代表机构鼎锋资产.汇利资产.明曜投资3趋势投资趋势投资
者相信股价的运行具有一定的惯性，当票价格形成向上趋势时，
由于惯性会继续向上运行，反之亦然。

此类基金在操作上通常较
为关注技术分析，对股票和市场运动方向进行研判，在股价上涨时加仓，股票下降是减仓。

另外，还有一些做超短期趋势如日内趋势的私募基金。

代表机构展博投资.星石投资.源乐晟资产4行业投资专注于某个行业或某几个行业投资机会的投资策略，此类基金目前较少，最为典型的是从容投资的“医疗”系列的基金。

目前也有一些机构开始尝试行业基金，如中欧瑞博4期专注于消费和科技行业，展博新兴产业专注于新兴产业的投资。

2.股票多空随着我国金融市场的逐步完善与融资融券.股指期货等金融工具的推出，国内阳光私募基金正逐步走向真正意义上的对冲基金，在投资组合中加入对冲工具成为越来越多基金经理的选择。

金斧子财富1阿尔法策略阿尔法策略就是通过持有股票组合多头，同时做空股指期货完全对冲掉股票组合的Beta暴露，而达到完全的市场中性。

此类基金的净值涨跌幅基本不受市场波动影响，收益主要源于股票组合跑赢大盘的超额收益。

阿尔法策略的优点是净值波动小，在震荡与下跌的市场中表现分突出。

而该策略最大的风险是股票组合未能跑赢大盘指数，因此对基金经理选股的方法和能力是一个很大的考验。

阿尔法策略的基金通常会借助量化模型进行股票池筛选.匹配股票组合与股指期货的贝塔值等。

代表机构尊嘉资产.朱雀投资阿尔法系列基金2套期保值该策略是在持有股票组合多头的同时做空股指期货以对冲系统性风险，且股指期货通常为空头的单向操作。

操作手法类似于阿尔法策略，但该策略并不像阿尔法策略是从消除Beta的维度出发，而。