案防管理工作计划

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案防管理工作计划
为做好我行2022年案防工作，全面提升案件防控管理水平，我行按照“统一管理、分工明确、查防并举、鼓励自纠”的原则，坚持以风险防控为己任，扎实推进案件防控工作，努力实现“通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化案防工作要求和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险”的案防工作目标。

为确保全年案防工作的有序开展，现将我行案防管理工作规划如下：
一、加强案防管理组织领导
（一）做好年度重点规划及安排
把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点工作进行规划，将案防管理总体要求写入《年度经营计划》，内容包括：强调“合规先行”，充分发挥“三道防线”作用，抓实抓细案件防控及案件风险排查工作，做到及时发现并化解潜在风险，力保全年零案件等。

（二）加强董事会管理履职
发挥董事会对案防工作的部署、推动作用，加强董事会下设风险管理委员会对案防工作的推动、落实，严格按照监管及我行《董事会风险管理委员会议事规则》要求履行案防管理职责。

针
对自评发现的问题进行有效整改，要求董事会风险管理委员会对监察审计部开展案防审计的工作程序和工作效果进行评价，确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

二、夯实案防管理制度基础
（一）健全案防管理制度体系
根据我行开展的制度流程梳理情况，按计划完成各项缺陷制度的更新，健全相应细项制度，优化业务流程。

同时，重点优化案防管理专项制度，在已有案防管理制度基础上，修订案防评估制度、诚信举报制度等，进一步健全案防管理制度体系。

（二）持续做好制度流程管控
强化制度建设管理，做好制度制定计划、制度合规审查及执行后评估等相关工作，要求各责任部门对管理范围内制度的落实情况进行检查和评价，并及时根据检查结果和业务发展需要修订完善制度。

同时，组织开展一次全行范围的制度梳理工作，关注制度适用性，评价制度执行情况，堵塞风险漏洞。

三、强化检查与问题整改力度
（一）充分发挥全条线检查效用
制定年度合规检查计划，检查计划要求覆盖前中后台，囊括重点业务及关注领域。

各部门严格按照《合规检查管理办法》等相关规定，合理制定检查方案，执行检查流程，从制度政策的制定情况、流程管理的合规情况、业务开展的执行情况等三方面对制度、流程及业务开展情况进行全面的审视，对案件风险及隐患
“查小查早”，及时纠偏，做好防控。

同时，跟进合规检查计划的落实情况，督促前台部门完成履职自查，跟进管理部门开展合规检查。

通过落实业务部门日常自查、管理部门合规检查、审计部门专项审计，加大对案件易发部位和薄弱环节的监测力度，切实发挥“三道防线”的风险防控作用。

（二）抓好已发现问题的有效整改
对于监管及内部审计检查发现的问题，持续台账式跟踪，通过设定问题整改阶段化目标，对重点问题限期销号，建立有效整改跟踪机制。

定期更新问题整改进展，有效评估整改效果，严格落实整改责任，严肃处理未尽责尽职整改的部门和个人，确保整改工作质效，消除潜在风险隐患。

四、严格落实案防主体责任
（一）加强员工行为管理力度
一是扎实开展员工行为排查。

压实各部门排查责任，排查范围全覆盖，进一步创新丰富排查手段，确保排查工作做实做细，不走过场。

二是做好重点人员合规培训。

对一线业务人员、新入行员工、部门负责人等进行重点培训，抓好关键岗位、关键人员的尽责履职，进一步提升全员的合规意识。

（二）强调案防主体责任意识
一是进一步明确案防主体责任。

要求各部门合规经理对案防责任进行宣传，并组织各部门负责人签订《案防责任书》，组织全体员工签订《案防责任书》。

进一步强调案防主体责任，培养
主体意识。

二是对于案件风险防控工作中发现的违规问题，对相关责任人员严肃处理。

若本行员工在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，应依据本行案件问责制度的规定提起案件责任追究。

五、切实抓好合规及案防教育
（一）做好合规及案防教育规划
一是法律合规专项培训不少于4次。

组织开展法律普及、合规内控制度讲解、反洗钱业务知识宣讲等主体培训，使全行各部门员工进一步了解法律合规和反洗钱工作要求和流程，提升员工的法治思维和合规意识。

二是案防专项培训不少于两次。

将案防教育培训作为案防工作的重要内容，全年完成牵头或配合开展不少于两次的案防培训，形式包括但不限于员工讲座、警示教育、参观学习等，以实现案防教育培训的全员覆盖。

（二）加强重点业务培训管理
通过修订培训管理制度、优化培训管理流程等方式，加强重点业务培训管理。

由人力资源部牵头，制定并印发2022年度重点业务培训计划，按计划推进全年重点业务培训，确保培训工作落到实处。

以培训为抓手，实现对重点领域、重点业务的重点管理，规范各环节各岗位各人员的业务操作。