2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规
题库及精品答案
单选题（共30题）
1、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
【答案】 D
2、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
【答案】 B
3、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可
【答案】 D
4、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 A
5、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
【答案】 D
6、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ
【答案】 A
7、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.1倍以上10倍以下
【答案】 B
8、（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
【答案】 A
9、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是( )。

A.以合伙企业名义取得的收益
B.依法处置合伙人的其他财产
C.合伙人的出资
D.依法处置合伙企业不动产取得的收益
【答案】 B
10、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 A
11、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。

A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
【答案】 A
12、(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.10％
B.20％
C.30％
D.50％
【答案】 C
13、下列说法中正确的是( )。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年
【答案】 B
14、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 D
15、证券业从业人员不得从事的活动有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
【答案】 D
16、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。

B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 D
17、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度
【答案】 D
18、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
【答案】 B
19、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
20、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ
【答案】 A
21、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
【答案】 A
22、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
【答案】 B
23、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.②③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 A
24、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
25、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润
B.最近三年累计净利润
C.净资本
D.总资产
【答案】 C
26、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。

A.3
B.6
C.9
D.12
【答案】 D
27、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。

A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦
【答案】 D
28、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
29、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
30、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A.2
B.3
C.5
D.6
【答案】 B。