贸易保护政治经济学研究的新方向

贸易保护政治经济学研究的新方向
一、引言
传统的贸易理论认为自由贸易能最大限度地增进世界福利，一国单边贸易自由化能最大限度的增进自身的福利。

因此，各国最优的贸易政策应该是自由贸易政策。

但是理论和现实却存在着明显的差距，贸易保护主义从来就没有间断过，它已经成为一国干预国际贸易的重要手段。

虽然在 WTO 的倡导下，各国施行了大幅度的关税减让，但是非关税壁垒却盛行不衰。

在贸易政策的选择上，各国更青睐于保护而不是补贴等直接根治经济扭曲的手段。

经典的贸易理论无法解释现实中的贸易保护政策，所以，诸多经济学家从最优关税理论、幼稚产业保护理论、市场失灵、次优等角度出发试图解释贸易保护主义，但是以效率为基础的理论并不能很好的解释贸易保护主义的盛行。

所以，只有将公共选择的分析范式引入传统的贸易理论当中，从收入分配而非经济效率的角度出发，从政策决策过程的视角探究贸易保护政策的问题，即贸易保护的政治经济学分析。

经过几十年的发展，诸多学者从政治经济学的角度去解释贸易保护主义，相关研究已取得丰硕的成果。

本文将其分为两大类: 利益集团模型和中点选民模型。

利益集团模型的出发点是利益集团，利益集团通过游说和政治捐资来影响政府的贸易政策，政府的贸易政策是利益集团相互博弈的结果。

而中点选民的出发点则缩小到不能进一步分解的选民个体，政治家要赢得选举，得到选票的最大化，必须代表中点选民的利益。

二、利益集团模型及相关研究
利益集团模型是贸易保护政治经济学中的主要理论，大部分学者从利益集团的角度对贸易保护政策了进行分析。

该模型主张资本家通过影响政治家来获取对自己有利的政策，认为利益集团可通过游说，并投入相应的支出，达到影响政府贸易政策的目的。

利益集团模型理论在其不同的发展时期呈现不同的特点。

早期研究介于 20 世纪 60 －80 年代，这一时期是利益集团模型的雏形。

大部分学者就某一个问题进行了深入研究并提出了相应的观点，这些研究对贸易保护水平的决定因素，以及利益集团参与政治决策的过程进行了分析，但是这一阶段的理论是分散和片面的，没有形成成熟的理论模型和体系。

到 20 世纪 80、90 年代，利益集团模型得到了长足发展，形成了相对成熟的理论模型，代表理论有关税形成模型、政治支持模型、保护代售模型和信息传递模型。

特别是保护代售模型的提出成为利益集团模型发展的一个里程碑，该模型较为完备和成熟，为后来学者的进一步研究奠定了基础。

进入 21 世纪以后，学者对利益集团模型的研究热情持续不衰。

其中一些学者以保护代售模型为基础，
将现实生活中存在的贸易保护政策的影响因素加入模型当中，使该其分析更加深入。

另外一些学者用利益集团模型分析自由贸易协定、间接投资等具体问题，使其解释力不断增强。

还有一些学者以本国数据为基础对利益集团模型特别是保护代售模型进行实证检验，探讨该理论在本国的适用性。

根据学者对利益集团模型研究重点的不同，将相关研究分为四个方面:
1．关于贸易保护水平影响因素的研究。

从利益集团的角度研究贸易保护水平的影响因素吸引了诸多学者的关注，形成了一系列的研究成果，这些研究构成了利益集团模型理论的基础部分。

早期经济学家认为: 企业数目少、地理集中度高、买方集中度高的行业能有效调整集团内部利益并形成游说，因此行业获得的保护水平以及行业反对贸易自由化的能力与上述因素成正比; Olson认为不利于收入、就业水平提高的经济环境更有 2 利于利益集团的形成。

所以行业保护水平和行业产出、就业增长率呈负相关关系，与进口渗透率呈正相关关系; Gawande 等研究了国外利益集团的游说在政府贸易保护政策制定过程中的影响。

之前的研究学者认为，国外利益集团对政府贸易政策的游说对国内经济是有损失的，但 Gawande 等却认为国外利益集团的游说很可能会减少贸易壁垒，提高消费者剩余，进而提高该国的福利; Matilde Bombardini将企业异质性引入利益集团模型当中。

认为贸易政策的决策过程会受到企业游说能力的影响，而企业的游说能力则很大程度上受到企业规模的影响。

因为在企业游说的过程中需要支付政治捐献，规模较大的企业会拥有较强的支付能力。

所以，对于一个产业而言，如果该产业内大型企业较多即产业集中度较高，则该产业的游说能力就较强，贸易保护水平也较高; Bumba Mukherjee 等将劳动力流动程度引入利益集团模型中，认为当部门间劳动力流动性变弱时，民主国家更容易采取保护贸易的政策。

2．关于贸易保护水平决策过程的研究。

在贸易保护政策的制定过程中，影响因素可以看作是一个输入变量，以关税和非关税壁垒为表现形式的贸易保护手段可以作为一个输出变量，那么中间的影响过程和决策过程到底是怎样的呢，诸多学者通过构建函数或者是利用博弈论对该环节进行展开。

如 Findiay 等构造了关税形成模型，从博弈论的角度研究了利益集团影响关税的具体过程。

认为关税水平取决于对峙的两个游说集团游说竞争的结果。

利益集团双方进行非合作博弈，提供游说支出，使各自净收益最大化，最终的最优关税便是该博弈的纳什均衡解。

该模型认为关税是利益集团相互斗争的政治结果，而政府在关税的决定过程中退居其次。

该模型较好的利用了博弈论的分析工具，对关税决定水平进行了详细论述，但在此过程中过分看重利益集团的作用，忽视了政府、消费者等其他社会群体对关税的影响。

Magee 等构造了两个政党、两个利益集团的两阶段博弈模型。

该模型认为利益集团为候选政党或候选人提供政治捐献，目的是提高所支持政党或候选人当选执政的概率。

假设，各党在得到利益集团政治捐献之前，便已申明了各自所倡导的贸易政策，并且该贸易政策不受政治捐献的影响与干扰。

利益集团只是根据自身的贸易政策偏好，选择自己支持的政党。

那么，在该情况下，利益集团并不能以政治捐献的方式直接影响贸易政策，只能通过政治捐献提高自己所支持的政党的获胜几率，从而间接获得自己所期望的贸易政策。

上述研究将政治捐献作为利益集团左右政府制定贸易政策的筹码，而 Ainsworth认为利益集团向决策者提供详实可靠的信息同样可以起到游说作用。

由此，我们研究的前提从充分信息演变为非充分信息状态。

于是，信息便成为了利益集团游说决策者的重要砝码，能够帮助资源有限的政府把握经济状况，作出决策。

政府与利益集团的关系便由“保护待售”模型中的交易双方，变成了信息提供模型中的政治盟友———利益集团向决策者传递对自己有利的真实信息，决策者依靠信息做出明智选择以延长政治寿命，双方互惠互利。

传统的利益集团模型大多将关税作为贸易保护的主要手段。

如 Findiay 等的关税形成模型。

因为政府可以通过关税获得全部的贸易保护利得( 租) 。

随着贸易保护手段的日趋丰富，非关税壁垒越来越受到重视，而非关税壁垒与关税壁垒最大的不同之处在于，政府不能获得全部的租。

为了解决这个问题，Facchini 等人将配额等非关税形式的贸易保护措施引入了利益集团模型当中。

研究发现在政府实施贸易保护政策过程中，只有 72%－75%的租最终由政府获得。

该研究大大拓宽了以往分析的视野，使得研究学者对非关税贸易壁垒给予关注。

从而使得贸易保护政策的表现形式更加丰富。

3．关于利益集团综合模型构建的研究。

上述文献分别对贸易保护水平的影响因素和贸易政策的决策过程进行了深入研究，但这只是利益集团模型的两个方面，如何将二者结合起来，从政府的角度对影响因素进行权衡，最终制定贸易保护政策呢? 这就涉及到了综合模型的构建和深化。

Hillman首次提出一个较为完备的模型即政治支持模型。

该模型假设，政府的目标是为了满足其政治支持最大化。

政府为了最大限度地得到利益集团以及消费者的政治支持，需在利益集团与消费者之间做出权衡。

关税过高，虽可得到利益集团的政治支持，却由于价格提高，伤害了消费者的利益; 降低关税，虽可满足消费者，却无法让利益集团提供支持。

因此，政府需选定一个均衡关税水平，使来自于利益集团与消费者的总体政治支持最大化。

通过分析，Hillman 得出了以下结果: 由于利益集团在政治支持方面的影响很大，政府将采取保护主义的贸易政策，但这样的保护对于衰退产业而言只是暂时的，并非永久性的。

虽然处于衰退境地的产业利益集团最渴望得到政府保护，但最终结果可能不是延缓而是加速了这些产业的衰退。

该模型虽然比之前的理论更完善，但单从公众的角度或单从政治家与利益集团间的相互博弈的角度看待贸易政策的形成过程仍然不够丰富，直到 Grossman 等提出了保护待售模型以后，利益集团模型才得到了长足发展。

Grossman 等提出了影响当权政府的政治捐献模型———保护待售模型，认为利益集团的政治捐献应集中于已胜出的当权政府，其目的是直接影响当权政府的贸易政策，而非提高竞选政党的当选概率或是当权政府的连任几率。

当权政府则为了再次当选，除了借助政治捐献外，也需努力提高普通选民的效用水平。

因此，在该情形下，利益集团应向政府提供适当的政治捐献使自身利益最大化，当权政府则制定合理的贸易政策使总政治捐献与社会总福利的加权值最大。

Grossman 等假设，一小国中存在 n 个利益集团，分别代表各自产业利益游说当权政府。

在劳动报酬为 1 的前提下，构建了利益集团的福利函数和社会总福利函数，政府的目标是使游说集团的政府捐资和社会总福利达到最大化。

为了达到目标，利益集团和政府间形成两阶段非合作博弈，即利益集团之间首先提出纳什均衡下的政治捐献安排，然后政府在给定的捐献安排上再决定最优税率。

在非合作博弈条件下，根据政府与游说集团之间“菜单拍卖”的纳什均衡条件，得出了均衡时的关税表达式。

其结论表明: 均衡关税取决于不同行业的进口弹性、进口渗透率、总体利益集团人数比例以及是否是有组织产业。

只要产业内部存在利益集团，并向政府提供政治捐献，便可享受到关税保护，而未成立利益集团的产业则需忍受负保护。

若所有产业均存在利益集团，并且每位选民均属于利益集团，则此时会形成全面的自由贸易。

该模型是利益集团模型中最为完备的一个，但是仍然存在明显缺陷，即对于利益集团期望利用政治捐献影响所有商品关税的假设，与现实情况并不一致。

在现实中，利益集团更希望将有限的政治捐献投入到直接相关的贸易政策游说中。

利益集团很可能只要求政府提高自身产品的保护程度，对于其他产品则并不关心，因为对其他产品关税进行游说，将是一件边际收益远低于边际成本的行为。

基于此种考虑，Helpman 进一步假设利益集团只对自身产品的关税水平进行游说，结论表明: 不存在利益集团的产业将实行自由贸易，而并非征收出口关税; 提供政治捐献的产业将一定受到关税保护。

即使出现所有选民均属于利益集团的极端现象，全面的零关税也无法实现，除非只存在一个产业、一个利益集团。

存在利益集团的产业，其关税具有独立性，并与该产业特定要素的所有权集中度有关，集中度越大，保护率越高，而与其他利益集团的实力无关。

然而，该模型视利益集团的存在为一个外生变量，这种假设仍然与现实存在一定差距。

在现实中，只有当利益集团的潜在收益足够高或者组织成本足够低的时候才可能形成。

保护代售模型作为利益集团模型中的一个里程碑，成为后期学者进行研究的基础。

Chang对保护代售模型进行了深化，将 Krugman-Dixit-Stiglitz 提出的垄断竞争模型植入保护待售模型中，探讨了在垄断竞争环境下，利益集团对贸易政策的影响。

该模型得出了一些重要结论: 在垄断竞争条件下( 1) 即使是在没有组织的产业中，内生性的进口关税水平也不会降到零。

( 2) 对于有组织的产业而言，内生性的出口政策不一定均表现为出口
补贴。

但对于没有组织的产业而言，则表现为出口税。

( 3) 不管该产业是否有组织，进口保护水平与进口渗透率成反比; Gawande 等以保护待售模型为基础，探讨了上游生产者和下游生产者的游说竞争问题对贸易保护政策的影响。

该文章认为来自于相互对峙的两个利益集团的游说竞争对贸易政策的决策过程会产生重要影响。

文章搜集了来自 40 多个国家的数据，实证结果表明，一个有组织的产业往往会得到更多的贸易保护，但是如果该产业中下游生产商也存在强大组织的话，往往会削弱政府对该产业的贸易保护力度; Matschke 等将劳工问题引入了保护待售模型中。

通过构建新模型和实证分析得出，均衡的贸易保护水平确实受到劳动力市场变量的影响。

并认为，如果一个特定产业中的工会而不是资本拥有者对政府进行游说，那么均衡时的贸易保护水平会比保护待售模型中的要高，因为工会会将零散的游说租金集中起来。

反之，如果资本拥有者而不是工会对政府进行游说，那么均衡时的贸易保护水平就会较低; Facchi-ni 等将产品替代率引入了保护代售模型当中，认为如果进口产品与本国产品的替代率越大，那么本国产品所在行业得到的贸易保护就越强。

4．关于利益集团模型应用的研究。

在利益集团模型日臻完善的过程中，一部分学者将利益集团模型运用到分析其他问题中去，比如自由贸易协定、间接投资问题等等，这些研究使得利益集团模型的研究范围逐渐扩大，这一过程也可以理解为利益集团模型的广化。

比如，Maggi将利益集团模型用于分析自由贸易协定。

认为自由贸易协定确实能够推动贸易自由化，但是贸易自由化的程度不仅与一些政治变量相联系，还与部门间资本流动性有关。

如果资本的流动性越好，越容易导致贸易自由化的深化; Lucian Bebchuk 等将利益集团模型用于分析间接投资问题。

该论文建立了一个比较完整的框架用于分析利益集团的游说是如何影响政府对投资者保护水平的决定。

认为公司内部人员利用其控制的公司资产去影响政治家的决策，作为外部人员的机构投资者( 比如金融中介) 由于信息的不充分无法获得有效保护，这些因素会导致投资者获得的保护水平在一个次优的状态下达到均衡。

通过上述归纳，可以看出利益集团确实在贸易政策决策过程中有着非同寻常的重要意义，但是普通选民的作用也是不可忽视的。

所以，又涉及到贸易保护政治经济学中的另外一条主线———中点选民模型。

三、中点选民模型及相关研究
中点选民将立足点放在选民个体。

政府或政治家为了获得选民的支持，在选择贸易政策的时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持。

中点选民的意见将会代表多数选民的想法，因而政府要尽可能地选择中点选民偏好的政策，越接近中点选民偏好的政策越能得到大多数选民的支持。

20 世纪 70 年代从选民的角度考虑其对贸易政策影响的观点就形成了，比如 Caves的选举最大化模型就将行业的就业人数与选民人数联系起来，并考虑选民人数对政府贸易保护政策的影响。

该理论认为，行业就业人数是利益集团和政府谈判的筹码，有更多选民的行业更容易得到候选人的偏好，即行业就业人数与行业保护率之间呈正相关关系。

该理论虽然没有提出一个完备的理论框架，但是却给出了与利益集团模型截然不同的思考立场，即从选民的角度来考虑其对贸易政策的影响。

经过近十年的发展，Mayer正式提出了中点选民模型。

这一模型假定政策是通过多数人投票决定的。

只要中点选民对政策的偏好有“单峰”，那么政府采取的政策就是能使中点选民效用最大化的政策。

Mayer 在H-O 框架下对此进行了分析，认为如果中点选民的资本 / 劳动比率比经济体的总比率低，那么进口劳动密集型产品时，这个国家就会征收正的进口关税。

即如果该国是资本密集型国家，它的贸易政策就是对劳动密集型产品征收正的关税，对资本密集型产品进行进口补贴。

如果该国是劳动密集型国家，那么它的贸易政策应该是对资本密集型产品征收正的关税，对劳动密集型产品进行进口补贴。

但这与各国实际情况很不吻合。

事实上，很多国家采取的政策只是代表一国少数要素拥有者的利益。

20 世纪 80 年代以来，中点选民模型进入了一个相对成熟的时期，形成了比较丰富的理论。

这些研究不仅丰富了贸易政策的决策过程，而且将中点选民模型作为一种理论工具对具体的实际问题进行了解释。

近几年，学者对中点选民模型的研究持续进行，他们加入了以前忽略的经济、政治变量，集中分析了中点选民在贸易政策决策过程的影响，从而使该模型与现实更加接近。

但是由于该模型解释能力的局限，导致成果并不是很丰富。

通过对文献的梳理，本文将中点选民模型的研究分为两大类，一类是对贸易保护程度影响因素的研究，另外一类是关于中点选民模型应用的研究。

1．关于贸易保护水平影响因素的研究。

Hillman将中点选民模型与要素禀赋理论结合起来，研究了直接民主下的要素拥有量对贸易保护水平的影响。

他利用赫克歇尔－俄林模型与斯托尔玻－萨缪尔森定理构造了一个经济均衡时关税水平的决定模型。

该模型认为，均衡关税水平是中点选民的个人最优关税水平。

然而，对于中点选民的识别依赖于对投票者资格的判定和要素拥有量的限制。

如果投票者资格判定中对最小资本拥有量有所要求，那么该行为就体现对资本密集型产品进行贸易保护的意图。

如果最小资本拥有量的水平越高，那么对资本密集型产品进行保护的意图就越明显。

保护性关税水平取决于中点选民对相关要素拥有量与经济中要素拥有总量的关系。

如果中点选民对资本拥有量高于整个经济的平均水平，那么多数投票原则将导致对资本密集型产品征收关税，反之亦然。

自由贸易仅在一种特殊情况下发生，即中点选民的要素拥有量与整个经济的平均水平一致的时候。

除了要素拥有量，投票成本也成为一个影响因素。

如果投票成本为正，则个体进行投票的可能性将随着投票净利润的增加而增加。

此时，那些边际收益在征收关税后提高很少的个体，将没有激励去
投票，而剩下的投票者的利益与征收关税密切相关，即征收关税以后会明显提高该选民的利益。

于是，从贸易保护中得到的利益将更加集中于特定人群、特定产业当中，而损失则被广泛的分散到整个经济当中。

该模型非常深入的研究了要素拥有量、投票成本与贸易保护程度的关系问题，提出了极富参考价值的论点，但是对间接民主下的贸易保护问题没有涉及。

Dutt 等将一国收入不平等程度引入到中点选民模型当中，从理论和实证两方面分析了在中点选民模型中，收入不平等程度的变化对一国税收政策的影响。

文章指出，如果一国中点选民的资本/劳动禀赋的价值比较低，那么相应的不平等程度就比较高。

对于资本丰富的国家而言，收入不平等程度越大，对进口的劳动密集型产品征收的关税就越高。

反之，对于劳动丰裕的国家而言，收入不平等程度越大，对进口的资本密集型产品征收的关税将越低、补贴越高。

总之，对于工业化国家来说，收入不平等程度越高，越会导致限制性的贸易政策。

而对于发展中国家而言，收入不平等程度越高，越会导致开放性的贸易政策。

该模型运用对比的方法，研究了发达国家和发展中国家中收入不平等的程度对贸易保护政策的影响，并首次对发展中国家的贸易保护政策给予关注。

Daron 等将一些非政治因素引入到中点选民模型中，认为某些经济因素比如分配效应、外部效应、规模效应和消费者效应与政治因素相比，更容易产生贸易保护; Subhayu Bandyopadhyay 等将腐败引入了中点选民模型中，认为腐败会提高劳动密集型国家贸易保护的程度，同时降低资本密集型国家贸易保护的程度，从而使得劳动者的利益受到损害。

所以，与其他因素相比，腐败会使贸易政策偏离中点选民的偏好; Hugh Ward等给中点选民模型中加入了新的变量，认为在西欧国家全球化对民主党派产生的影响很大程度上依赖于中点选民的位置。

如果中点选民的位置非常靠右，那么民主党派会为了得到政府的支持而采取友善的贸易政策。

如果中点选民的位置非常靠左，那么民主党派则会采取较为极端的、不友好的保护贸易政策。

中点选民模型从 Mayer 的首次提出，经过二十多年的发展已日渐丰富，诸多经济学家将要素禀赋、收入分配、外部效应、规模效应、腐败、中点选民的位置等因素引入中点选民模型当中对其进行完善，使其应用范围不断扩大。

现在不仅可以利用其分析关税政策的制定，而且可用其分析区域贸易协定缔结等诸多经济现象。

2．关于中点选民模型应用的研究。

Feenstra将中点选民模型运用到双边贸易协定、多边贸易协定当中。

具体分析了一国在从封闭经济走向双边贸易协定或多边贸易协定过程中的损益情况，并且剖析了双边贸易协定到底是多边贸易协定的绊脚石还是铺路石。

通过分析，芬斯特拉证明了定理( Levy，1999) 的部分观点。

首先，在赫克歇尔、俄林模型下，如果两国的中点选民都会在双边贸易协定中收益，那么至少有一个国家一定会在多边贸易协定中获益; 其次，如果允许垄断竞争下产品的多样化，那么两国的中点选民一定会在从封闭经济到双边贸易协定，或是从封闭经济到多边自由贸易协定的过程中收益。

但可能从双边贸易到多边贸易协定的过程中受损。

所以，双边贸易协定会阻止参与国向多边贸易协定发展。

对于多边贸易协定来说，双边贸易协定是一个绊脚石，而不是铺路石。