中交二航局管理体系讲座

中交二航局管理体系讲座
管理体系讲座
邓胜涛
dengshengtao@c1>/6>189****4021
中国船级社质量认证公司
二零零九年九月
中交二航局
三个标准价值取向
ISO9000标准
识别关键和特殊过程并实施过程控制，以防止不合格产品的非预期转序或交付，追求产品的“零缺陷”，→→→顾客满意
ISO14000标准
识别生产活动中的重要环境因素并实施控制，以防止严重的资源浪费、环境污染和生态破坏，追求资源的“零浪费”、环境“零污染”，→→→社会满意
OHS18000标准
辨识产品和生产活动中存在的重大危险源并实施控制，以防止重大职业健康安全事故，追求“零风险”，→→→员工满意
质量、环境、职业健康安全管理体系实施最终的受惠者还有企业自身→→→这是满意的相关方（顾客、社会、员工）对一个负责任企业的必然回报。

第一章：绪论
我国质量、环境、职业健康安全现状
关于ISO9000、 ISO14000 、OHSAS18000标准
相关管理标准及趋势
1.1 我国质量、环境、职业健康安全现状
产品质量现状
世界知名品牌的产品少，高技术含量、高附加值的工业/民用产品少；
产品生产技术工艺相对落后，人均技术装备率不足发达国家的十分之一，产品质量稳定性差；
食品产品质量、食品安全堪忧，产品安全性能（包括儿童玩具）堪忧。

环境现状
大气污染问题突出
水体污染相当严重
城市垃圾污染日渐突出
城市噪音污染严重
资源/能源浪费严重
见.环境状况.
恶化的环境威胁着人类的健康和生存
环境污染、资源破坏引起的另一个严重后果就是摧毁了社会安定的基础
严重的环境危机，将成为制约我国经济发展的首要因素
职业健康安全现状
改革开放以来，我国国民经济一直保持着高速增长，但作为社会发展重要标志之一的职业健康安全状况却远远滞后于经济建设的步伐，重大恶性工伤事故时有发生，职业病人数居高不下，安全生产成为困扰我国经济发展的难题。

工矿企业生产安全工伤事故频频发生，不仅给我国人民生命财产造成重大损失，而且影响社会稳定和国际声誉。

安全生产形势的严峻性还表现在：事故隐患大量存在，尚未得到认真整改，重大安全事故随时可能发生，各级领导深有“如履薄冰”之感。

见..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\职业健康安全状况.doc
1.2 关于ISO9000、 ISO14000 、OHSAS18000标准
QMS标准的起源
ISO9000系列标准是在总结世界各国，特别是工业发达国家质量管理经验的基础上产生的，是对技术标准的补充，是宝贵的软件财富。

ISO9000系列标准自1987年颁布以来,在全球范围内掀起了一场“ISO9000风暴”。

ISO9000 族标准从1987年问世以来，已对国际贸易和标准体系产生了巨大的影响，它已被全世界80多个国家和地区等同采用为国家标准。

ISO9000 族标准作为一种技术标准的补充，广泛应用于工业、经济和政府的管理领域。

同时各国还成立了认证机构，建立了认证制度。

很多顾客和地区的市场把获得ISO9000证书作为采购和产品准入的基本条件。

ISO ---国际标准化组织,成立于1947年,总部设在瑞士的日内瓦, ISO是由各标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会，随着上个世纪九十年代新兴独立国家和发展中国家的加入ISO，这个最初由25个国家发起于1946年成立的世界组织的成员数量得到飞速发展。

2005年，国际标准化组织ISO近日迎来了第150位成员——西非布基纳法索(Burkina Faso)的国家标准化组织FASONORM。

在ISO全体150位成员国中，有114位---占全体成员国的76 %，是发展中国家或转型期经济国家，他们将从ISO技术帮助中获益。

目前ISO的主要工作集中在15 000多份国际标准的制定上，这15 000多份国际标准含盖了社会活动的各方各面，为商务、政府、社会提供服务。

这些国际标准代表着对技术发
展水平达成的国际间共识，是技术知识的重要来源，这一点对发展中国家而言尤为重要。

ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切合作关系。

ISO/TC176 --- ISO 下属的质量管理和质量保证技术委员会，成立于1979年，专门负责制定ISO9000族标准。

由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体投票表决，需取得至少2/3参加表决的成员团体的同意，且最终国际标准草案（FDIS）的反对票不超过1/4时，国际标准草案才能作为国际标准正式发布。

CSBTS/TC151--- 我国对口ISO/TC176 的技术委员会（全国质量管理和质量保证标准化技术委员会）
ISO9000标准的最新修改
2005年，ISO9000：2005替代ISO9000：2000
2008年，ISO9001：2008替代ISO9001：2000
ISO9004标准正在修订中，计划于2009年9月发布ISO9004：2009标准2008版ISO9000族标准分类
根据ISO指南72《管理体系标准的论证和制定》规定，管理体
系标准分为三类：
A类--- 管理体系要求标准
B类--- 管理体系指导标准
C类--- 管理体系相关标准
见..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\9000标准分类.doc
EMS标准的制定
1991年7月，ISO设立了“黄金战略咨询组”（SAGE），1993年6月正式成立ISO /TC207技术委员会，负责ISO14000系列标准的起草工作。

TC207包括一个环境管理技术委员会（SC）和一个特别工作组（WGI）。

ISO/TC207的宗旨是通过ISO14000标准在国际社会的广泛使用，为改善组织及其产品的环境绩效提供有效的管理工具，促进全球贸易和可持续发展。

ISO14000系列标准是个庞大的标准系统，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题，ISO 总部秘书处给ISO14000系列标准预留了100个标准号（其编号为ISO1400-14100 ），环境管理系列标准供分为7个类别，ISO14000则是这个系列标准的总代号。

ISO14001是ISO14000系列标准中最重要和最关键的一个标准，它不仅作为建立和审核EMS的依据，也是制定其他ISO14000系列标准的基础。

ISO14000标准发布情况
1993年6月正式成立TC207技术委员会开始，到1996年10月1日，先后颁布了5个标准，这5个标准已经被我国等同转换成为了国家标准： GB/T24001-96 idt ISO14001:<环境管理体系规范及使用指南>
GB/T24004-96 idt ISO14004:<环境管理体系原则、体系和支持技术指南>
GB/T24010-96 idt ISO14010:<环境审核指南通用原则>
GB/T24011-96 idt ISO14011:<环境审核指南审核程序/环境管理体系审核>
GB/T24012-96 idt ISO14012:<环境审核指南环境审核员资格要求>
1）2002年10月01日，ISO/TC176/SC3 和IS??B style='color:white;background-color:#00aa00'>1?TC207/??C2??达合制定了ISO19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准。

该标准取代了原来的ISO14010、ISO14011、ISO14012、ISO10011-1、ISO10011-2：、ISO10011-3：等六个标准。

2） 2003年5月23日，我国等同采用并发布了国家标准：GB/T 19011—2003 《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准。

GB/T 19011—2003标准于2003年10月01日正式实施
3）值得关注的是：我国的19011—2003标准采用了与国际标准相同的编号。

4） 2004年，ISO14001、 ISO14004标准经修订后发布实施，2006.5.15旧标准失效。

OHS18000标准发展的历程
ISO9000标准的发布实施得到全世界150多个国家和地区的积极响应，其所导入的管理体系理念和方法对于推动组织管理活动的规范化和持续改进具有重大意义，也为其他范畴的管理活动提供了很好的借鉴。

1996年，英国颁布了BS8800《职业安全卫生管理体系指南》标准
1999年，英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织提出了职业健康安全评价系列标准（OHSAS）,即：
* OHSAS18001《职业健康安全管理体系—规范》
* OHSAS18002《职业健康安全管理体系-- OSHMS18001实施指南》
自此，许多国家和国际组织开始在本国和所在地区实施职业健康安全管理体系认证，OHSAS管理体系认证成为继ISO9000、ISO14000管理体系认证之后国际社会关注的又一热点。

OHSAS18001：2007标准的变化
与旧版文件相比，新版标准主要的变化有：
1) 更加突出“健康”管理的重要性。

2) 新版OHSAS 18001把自己作为一个标准而不是象旧版那样作为一个规范或一个文件。

这意味着OHSAS 18001将逐步成为OHSMS国家标准的基础。

3) ;Plan-Do-Check-Act;模型图只在概述中作为一个整体给出，而不是在每个主要要素开始时给出局部图。

4) 在第2章的参考文献中仅给出了国际性参考文件。

5) 增加了新的定义，修订了现有的定义。

6) 整个标准大大改进了与ISO14001：2004的一致性，并加强了与ISO9001：2000的兼容性.
7）术语“可容许的风险”被“可接受的风险”所代替。

8）术语“事故”包含在“事件”（见3.9）之中。

9）术语“危险”的定义不再涉及财产损失或工作环境的破坏（见3.6）。

现在考虑到这种“财产损失或工作环境的破坏”与职业健康安全没有直接的关联，职业健康安全才是OHSAS标准的宗旨，这种损失包括在资产管理的领域之中。

但是对职业健康安全产生影响的“损失”的风险，组织应通过风险评估过程加以识别，并采用适当的风险控制措施加以控制。

10）根据ISO14001：2004，将要素4.3.3 与4.3.4进行了合并。

11）在OHSAS策划中增加了新的要求以便考虑分级控制(见 4.3.1)。

12）对变更管理提出了更明确的要求(见 4.3.1 and 4.4.6)。

13）增加了一个新条款“合规性评估” (见 4.5.2)。

14）对员工参与和协商提出了新的要求(见 4.4.3.2)。

15）对事件调查提出了新的要求(见 4.5.3.1)。

管理模式及相关标准发展趋势
21世纪，企业的管理模式将会多元化发展，多个管理模式的整合是必然的选择，有益于企业可持续发展和长期成功的所有管理模式将会受到企业的最高管理者关注，并成为管理其企业的有效工具，企业的管理者在追求效益最大化的同时，也会把社会满意、顾客满意、员工满意、所有权人满意作为追求的目标。

在满足认证标准基础上建立和实施管理体系，还是在提高管理绩效基础上建立和实施管理体系，已经成为企业最高管理者面对的现实选择。

目前被广泛应用的管理体系标准有：
* 质量管理体系： ISO9000
* 通讯电子业质量管理： TL9000
* 汽车制造业质量管理： QS9000
* 食品业质量管理： HACCP
* 职业健康安全管理体系：OHASA18000
* 社会责任管理体系： SA8000
* 信息安全管理体系： BS7799
* 环境管理体系 ISO14000
* 安健环管理体系： NOSA、DUBAN 等等。

第二章：八项管理原则
ISO/TC176于1995年成立了一个工作组，用了两年时间，吸纳了国
际上最受尊敬一批质量管理专家的意见，在总结质量管理实践经验的基础上，整理并编撰了质量管理八项原则，同时把这八项原则应用于ISO9000：2000族标准中，这一成果得到了众多国家的赞同。

领导作用、全员参与、过程控制、基于事实的决策、互利的相关方关系、持续改进等管理的基本原则也同样被应用在ISO14000标准、OHSAS18000标准中。

以顾客为中心
组织依存于其顾客，因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。

见 ..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\以顾客为中心.doc
领导作用
在管理活动中，领导者起着关键性的作用，将本组织的宗旨、方向和内部环境统一起来，创造员工能够充分参与和实现目标的环境，是领导者必须做到的。

见 ..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\领导作用.doc
全员参与
各级人员是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来最大的收益。

见 ..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\全员参与.doc
过程方法
过程方法的定义：
组织系统地识别并管理所采用的过程，以及过程的相互作用，称之为过程方法。

组织为了能有效的运作，必须识别并管理许多相互关联的过程，将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。

见..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\过程方法.doc
管理的系统方法
相互关联和相互作用的过程作为体系进行管理，有助于组织高效实现目标。

应关注管理的系统方法与过程方法之间的同异点。

见..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\系统方法.doc
基于事实的决策
正确和成功的决策建立在数据分析和信息分析的基础上。

决策理念：
光有知识是不够的，知识必须加以应用。

数据资料不加以统计和整理就不能成为信息，信息不加以分析就不能成为知识，而知识不用智慧加以应用就不能成为力量。

基于事实决策的过程就是管理者运用智慧、将智慧转换为力量的过程。

见 ..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\事实决策.doc 与供方互利的关系
随着社会分工越来越细，“专业人做专业事”已成为现代企业发展方向，供方/合作伙伴已成为组织不可缺少的资源之一，通过建立互利的供方关系，可增强组织和供方创造价值的能力。

组织对外包过程的控制,并不免除其满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。

见..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\供方关系.doc
持续改进
任何事物都会经历由不完善到完善、再更新的过程，因此，持续改进是组织的一个永恒话题。

组织应建立一种适宜的改进机制，营造组织内部各层面形成主动识别和寻找改进机会、改进整体业绩、让所有相关方满意的氛围。

持续改进的对象可以是管理体系，也可以是过程、产品，持续改进本身也是过程，也应该作为过程来管理。

见 ..\..\..\讲课稿\内审员课包\3in1子课包\改进.doc
项目管理概述
项目的定义
项目是一个特殊的、将被完成的有限任务，它是在一定时间内，满足一系列特定目标的多项相关工作的总称
项目的含义
★项目有特定的环境与要求------项目是一项有待完成的任务，有特定的环境与要求。

项目是指一个过程，而不是指过程终结后所形成的成果。

★项目有一定的约束条件------在一定的组织机构内，利用有限资源（人、财、物）在规定的时间内完成任务。

任何项目都会受到一定的条件约束，这些条件来自于多个方面，如：资源、环境、理念等等，这些约束条件成为项目管理者必须努力、必须考虑的，并致力于促其实现的、具体的项目管理目标。

在众多的
约束条件中，进度、质量（工作标准）、安全、费用和成本、外部环境等是项目普遍存在的主要约束条件。

★项目要满足一定性能、质量、数量、指标等要求------项目是否能够实现，能否交付使用，必须达到事先规定的目标要求。

项目的特点
★项目由多个部分组成，跨越多个组织，因此需要多方合作和协调才能完成。

★通常是为了追求一种新产物才组织项目。

★可利用资源事先要有明确的预算。

可利用资源一经约定，不再接受其他支援。

★有严格的时间界限，并公之于众。

★项目的构成人员来自于不同的职能组织和专业，项目结束后原则上退回原职。

★项目产物的保全或扩展通常由项目参与者以外的人员进行。

项目的特征
★唯一性 ------ 每个项目都有不同的特点，没有两个项目会是完全相同的。

建设项目通常比开发项目更程序化一些，但存在着更多的、不完全相同的不
确定因素和风险，因此对项目主管的例外情况（非程序化）的应变和处理能力有更高的要求。

★临时性 ------ 也称作一次性，每个项目都有其确定的起点和终点。

当一个项目的目标已经实现、或已经明确该项目的目标不可能实现、或对项目的需求已经不再存在时，该项目就达到了它的终点。

★多目标属性 ------ 项目的目标包括成果性目标和约束性目标，在项目过程中成果性目标都是由一系列技术指标来定义的，其约束性目标往往是多重的。

★生命周期属性 ------ 项目是一次性的任务，因而有起点和终点，任何项目都会经历“启动、开发、实施、结束”这样的过程，通常把这一过程称为项目的生命周期。

项目的生命周期一般表现为：项目的启动过程比较缓慢，开发实施阶段比较快速，而结束阶段又比较缓慢。

★相互依赖性 ------ 项目常与组织中同时进行的其他工作或项目相互作用，有些甚至产生抵触和冲突，项目主管应该预测和清楚这些抵触和冲突，并采取相应的预防措施。

项目的生命周期
项目生命周期的一般过程分为五个阶段：
概念阶段
定义阶段
实施阶段
运行阶段
结束阶段
项目管理的主要内容
1. 项目计划管理
2. 项目人力资源管理
3. 项目质量管理
4. 项目风险管理
5. 项目成本管理
6. 项目信息管理
7. 项目采购及物流管理
8. 项目冲突管理
9. 项目合同管理
10.项目终止及项目后评价
项目管理中的关键原则
要使项目取得成功，项目各方的理念必须适应项目管理的要求，其中的关键原则有：
1 项目经理必须关注项目成功的五个标准：准时；安全；预算控制在既定的范围内；用户对质量满意；相关方对环保满意。

2 先规划，项目相关方形成一致意见后再执行。

3 项目经理必须以自己的实际行动向团队传递一种紧迫感的信息。

4 成功的项目应使用一种可以度量、且被证实的项目生命周期。

5 所有的项目目标和项目活动必须得到及时有效地沟通和交流。

6 必须对项目目标进行透彻的分析，并建立相适应的目标考核体系。

7 项目经理应当权责对等。

8 项目的投资方和用户应主动介入，不能被动地坐享其成，或不负责任的抱怨。

9 项目的实施应当采用市场运作机制。

10 项目经理应当是项目小组成员的最佳人选。

问题：这些关键原则在项目管理过程中如何体现？
如何衡量项目的成功
进行项目评估是衡量项目成功程度的一种有效的方法：
对已经完成的项目进行评估，能够为后续的的努力和工作改进建立一个行为标准。

对没能完成的项目、或对没能达到预期目标的项目进行评估，可以寻找和发现可以改善的工作。

项目进行过程中的项目评估的频度取决于项目的复杂程度、内外部环境影响、过程目标/指标的实现程度。

即使是一个失败的项目，通过客观的评估，要让被指定完成项目目标的团队知道，这些目标可以不一定达到，但团队朝着这个目标努力的结果应该是/必须是最好的。

问题：* 项目评估程序如何制定？
* 评估结果与项目考核如何挂钩？
项目基线
项目基线是特指项目的规范、应用标准、进度指标、费用指标、以及其他人员/资源指标等等，项目基线是会随着项目的进展而发生变化的。

导致项目基线变化的主要原因有以下方面：
1）时间指标无法实现。

2）各项任务延期完成。

3）里程碑未达到。

4）有些工作不能按策划的安排开展。

5）人员不能按计划到位。

6）设备性能被过高估计。

7）高峰期人员工效不高。

8）预算过高或过少。

9）要求变更。

10）资金不到位。

11）发生重大安全/质量/环境事故。

12）不可抗力情况发生
项目控制
项目控制------是指项目管理人员为确保项目顺利进行，根据计划安排按时、
目标、按技术要求对所有活动进行审查、检验和控制。

对于项目经理和组织的决策者来讲，项目控制不是权力和操纵。

项目控制的主要作用在于收集、分析、协调、调整和处理有关财经、成本、进度、质量、风险管理等方面的信息，监督项目计划的执行，以确保达到预期目标。

项目控制主要有四个方面的工作：
1）对未来情况的预测；
2）对近期和当时情况的评估；
3）对未来情况预测的结果与对近期和当时情况评估的结果比较；
4）及时制定/补充/修订实现目标的措施，包括修正项目计划。

项目控制的四个环节紧密相连，忽略了其中任何一个环节，项目都会失去控制。

项目控制应该立足于事前控制（又称主动控制），这样可以尽可能地
减少和避免项目实施与计划的偏离，有效防范非预期事故/事件的发生。

项目控制过程中应该跟踪不确定因素/不确定事项的变化趋势，引导其朝着有利的方向发展。

项目控制的基本步骤
1 制定控制标准
制定项目控制标准的依据：项目的过程目标和最终目标、各项项目计划、成本和效益等经济指标。

项目控制的实施纲领中应明确控制的方法、依据、范围、信息收集和沟通、协调等要求。

2 评估执行结果
项目控制的第二步是对项目计划的执行情况进行检查，并将检查收集到的信息与控制标准做比较，从而评估和衡量项目计划的执行结果及存在的偏差。

项目计划的执行情况及其执行结果的检查和评估应该是全方位的、按计划的安排进行的。

3 纠正偏差
发现偏差后，要分析产生偏差的原因，采取可行的、有针对性的纠偏措施，并对纠偏措施的实施效果进行跟踪。

纠偏措施的实施达不到预期效果时，应考虑开发“替代方案”。

实施项目控制应注意的问题
1 项目组织要建立完善的信息系统
配置必要的设施，明确职能，有计划、有目的地收集/处理/反馈实施项目控制所需的信息。

这些信息包括质量/环境/安全监测数据、进度及工程量数据、财务报表、阶段性目标/指标的考核数据/结果等等。

2 要特别强调人的作用
项目控制主要是通过信息的收集和分析，发现问题并及时纠偏的手段得以实现的，这些过程需要具备一定素质的人员来实施，项目的领导者/决策者也应该把实施有效的项目控制作为第一要务，以确保项目目标的实现。

3 要强调严格按照规则操作的重要性
实施项目控制的工作人员，每一个人都必须严格按照规定的程序进行操作，同时也要求每一个项目成员自觉遵守和执行既定的规则，所有的对规则的偏离行为都能够得到及时的纠正。

4 要加强沟通，注重实效
确保各种沟通渠道畅通、信息及时准确的传递，是项目控制有效的保证，特别是让领导者/决策者/重要相关方及时准确地掌握有关信息，充分利用决策层的协调能力加强控制尤为重要。

项目工作划分
工作划分是在总目标、总任务已经确定的前提下进行的，进行
工作划分应遵循以下原则：
目标一致原则 ------ 把完成各项目标所必须的工作列出来，凡是与
目标无关的工作任务，坚决不予确认，而那些与目标
关系不太大的工作任务，也应尽量减少。

效率原则 ------ 讲求效率是管理的核心，在进行工作划分时，如果
能使其成员以最小的成本和费用去实现目标，就是有效
率的。

问题：* 各项工作目标如何分解？
* 工作任务说明书如何编制？
* 效率指标如何量化与考核？
设计项目组织管理体系应考虑的内容
1）机构/岗位设置以及权责界定
在项目机构精简的原则下设置部门，在不养闲人的原则下设置岗位。

设置岗位时，应考虑各岗位劳动强度和有效工作时间相对均衡，工作内容不饱满、劳动强度相对较低、技术难度和责任相对较小的岗位应考虑合并或兼岗，这样有利于提高工作效率、减少工作接口和内耗，降低人工成本，更有利于员工绩效量化考核体系的建立和实施。