东北农业大学水利与建筑学院

Krakauer 记录了一次失败的登山活动，在攀登珠穆朗玛峰的尝试 中，六个登山队员死亡，也再次证明了极限登山运动具有极大的风 险。此次悲剧发生后的13天，一个由David Breashears带领的摄 影工作组成功登顶。 为了防范攀登活动出现的风险，需要采用风险接受的态度，在活动 之前必须进行大量的准备工作。首先绝大多数登山队员花费了3周 多的时间来训练他们的身体以适应高海拔环境。利用当地人运输给 氧，并帮助建立4个登山阶段中使用的宿营地。准备氧气面罩和氧 气瓶在登顶时使用，而且不是第一批的登山者可以利用前面登山留 下的打桩连绳的登顶路径。通过电台确认最后的天气情况，并评估 是否存在风险。最后，为了在心理上求得保险系数，还需要参加当 地人举行的祈神活动以求保佑。
项目 风险 项目风险管理 管理
Project Risks Management
项目 风险 1 管理
3
第七章项目风险应对规划
风险应对规划的概述
、过程及成果
2 项目风险应对规划的依据
风险应对规划的工具与技术
建筑企业工程风险应对策略 工程项目合同概述 FIDIC合同
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项目 风险 风险识别 管理
（1）风险应对规划的依据 风险管理计划
项目 2 风险 项目风险应对规划的依据、过程及成果 管理
第七章项目风险应对规划
风险管理计划的重要内容包括：角色和职责，风险分析定义，低 风险、中等风险和高风险的风险界限值，进行项目风险管理所需 的费用和时间。
风险登记册
需要重新参考和考虑已识别的风险、风险的根本原因、潜在应对措 施清单、风险负责人、征兆和警示。
转嫁方式
1)出售，就是通过买卖契约将风险转移到第三方，即在出售项目所有权或使用 权的同时，也将风险转移出去了。 2)发包，就是从组织外部获得服务的同时转移风险。 3)合同条款，就是利用合同中的转移责任条款将损失责任转移给其他组织。 4)保险和担保，
项目 风险 减轻 管理
减轻指设法把不利的风险事件的概率或后果 降低到一个可接受的临界值。提前采取行动 减少风险发生的概率或者减少其对项目所造 成的影响，比在风险发生后亡羊补牢进行补 救要有效得多。
某桥梁项目需要使用一种混凝土的连续浇灌技术，该技术是由澳大利 亚企业开发的，能节省大量资金和时间，主要的风险是主要部件的连续 浇灌过程不能被打断，任何中断都需要拆毁整个部件来重新浇筑。经过 风险分析，可能的风险主要集中在混凝土厂的交付上，卡车可能会延误， 从而导致浇筑构成中断。这种风险可以通过以下方法降低，即在桥梁项 目20KM内不同的高速公路旁准备两个额外的可拆卸混凝土站，以备在 主要的工厂供给中断时使用，这两个可拆卸的混凝土站带有整个桥梁构 件所需的原材料，而且每次进行连续浇灌时都在附近装备有额外的卡车。
项目资源优化
风险应对活动一方面将要消耗有限的项目资源，另一方面可能将 失去一些机会。因此，项目风险应对规划应建立在风险应对的效 益与资源成本或机会成本平衡优化的基础之上，分析风险损失成 本与应对成本的关系并恰当分配应对责任人。
项目 风险应对决策 风险 管理 风险应对规划最终是靠依据风险管理团队或与风险管理相关的项
项目 （2风险 ）风险应对规划过程图 管理
依据 风险管理计 划 风险登记册
输入
方法与工具 消极风险或威胁的应 对策略 积极风险或机会的应 对策略 威胁和机会的应对策 略 应急应对策略
成果 更新的风险记录 手册 更新的项目管理 计划 输出 风险合同或协议 风险应急才存储
图6.2项目风险应对过程
项目 （3风险 ）风险应对规划的主要成果 管理
项目 （2风险 ）风险应对规划的要求 管理 风险等级
在项目风险管理前期，需要运用识别、定性和定量的分析方法， 并综合考虑项目风险特征、风险发生的概率、损失的严重程度及 其他因素确定风险等级，而在风险应对规划中就需要依据风险等 级制定相应的应对策略并决定应采取的风险应对措施。
风险应对策略
在项目风险管理前期，需要运用识别、定性和定量的分析方法， 并综合考虑项目风险特征、风险发生的概率、损失的严重程度及 其他因素确定风险等级，而在风险应对规划中就需要依据风险等 级制定相应的应对策略并决定应采取的风险应对措施。
项目 (4)应急应对策略 风险 管理
有些应对措施仅在发生特定事件时才有用。对于有些风险， 如果认为可提供充足的预警，则项目团队可制定一项应对 计划，旨在特定预定的条件下才实施。应确定并跟踪风险 触发因素，例如缺失的中间里程碑获得供应商更高的重视。
项目 应用实例 风险 在《走向稀薄的空气》（ Into Thin Air）一书中，作者Jon 管理
项目 (2)承包商的风险应对 风险 管理
针对项目选择和缔约风险的应对措施 1.评价客户 2.对业主采取相应措施
3.谨慎选择分包公司或总包公司(作为分包公司时
4.与监理工程师配合好工作
项目 决策阶段的风险管理措施 风险 管理 1. 信息处理要慎重
2.警惕中介和代理 3.投标时排除外来干扰 4.不可孤立机械地运用报价策略技巧 合同风险的管理措施 1.努力同业主签订一份公平完整的合同 2.以双赢为目标，自觉自愿地履行合同
应用实例
项目 (2)积极风险或机会的应对策略 风险 管理 1)开拓。如果组织希望确保机会得以实现，可就具有积极影响的
风险采取该策略。该项策略的目标在于通过确保机会肯定实现而 消除与特定积极风险相关的不确定性。直接开拓措施包括为项目 分配更多的有能力的资源，以便缩短完成时间或实现超过最初预 期的高质量。 2)分享。分享积极风险指将风险的责任分配给最能为项目之利益 获取机会的第三方，包括建立风险分享合作关系，或专门为机会 管理目的形成团对、特殊目的项目公司或合作合资企业。 3)提高。该策略旨在通过高积极风险的概率其积极影响，识别并 最大程度发挥这些积极风险的驱动因素，致力于改变机会的“大 小”。通过促进或增强机会的成因，积极强化其触发条件，提高 机会发生的概率，也可着重针对影响驱动因素以提高项目机会。
风险合同协议
签订风险合同协议可明确在具体风险一旦发生时，各方所应承担的 责任，同时还可以签订关于保险、服务以及其他适当项目的合同协 议，以回避或者降低风险。
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(1) 消极风险或威胁的应对策略
项目 风险 风险应对规划的工具与技术 管理
回轻
项目 风险 回避 管理
回避风险指改变项目计划。以及排除风 险或条件，或者保护项目目标，使其不 受影响，或对受到威胁的一些目标放松 要求，例如，延长进度或减少范围等。 出现与下早期的某些风险事件可以通过 澄清要求、取得信息、改善沟通或获取 技术专长而获得解决。
项目 (3)威胁和机会的应对策略 风险 管理
接受：采取该策略的原因在于很少可以消除项目的所有风 险。采取此项技术表明，项目团队已经决定不打算为处置 某项目风险而改变项目计划，或者表明他们无法找到任何 其他应对良策。针对机会或威胁，均可采取该项策略。该 策略可分为主动或被动方式。被动地接受风险则不要求采 取任何行动，将其留给项目团队，待风险发生时相机处理。 最常见的主动接受风险的方式是制定应急储备金，包括一 定的时间、资金或资源处理已知或潜在的未知威胁或机会。
项目 风险 应用实例 管理 美国某州政府招标进行该州一主干河流的清淤工程，
项目 风险 转嫁 管理
转嫁风险指设法将风险的后果连通应对 的责任转移到第三方身上。转嫁风险实 际只是把风险管理责任推给另一方，而 并非将排除。风险转嫁策略几乎总需要 向风险承担者支付风险费用。转嫁工具 非常多样，包括但不限于利用保险、履 约保证书、担保书和保证书。
1)不可回避风险，如地震、水灾、世界经济危机、能源危机的、无法中断的、 不能控制其事态发展的风险，是根本无法回避的，需要采取其他的风险应对措 施。 2)具有经济效益的可回避风险，当回避风险所承受的损失高于不回避风险所 产生的效益时，就不应选择回避的应对策略，否则就应该采取风险回避应对策 略 3）回避风险与新的风险，回避某一风险事件的同时，可能会激发其他的风 险事件。所以，在选择回避风险的同时也要充分分析的风险产生所带来的损失。
1） 更新的风险记录手册
1.风险应对计划 2.应急计划 3.新的风险
2）
更新项目管理计划
在通过整体变更控制过程审查和处理后，增加的应对活动对项目管 理进行更新。应对规划过程的结果应反映在项目计划中，以保证制 定的行动计划作为当前项目的组成部分得到实施与监测，为其他过 程提供依据。
3）
项目 风险 管理
3.签订合同条款时，努力激发双方团队精神
项目 项目管理风险的应对措施 风险 管理 1.合同管理不力；
2.施工中三大控制不良；
3.物质供应和管理不善；
4.财务管理不妥； 5.人事管理不当。
项目 责任风险的管理措施 风险 管理 承包商的责任风险主要表现在法律责任和职业责任两方面。
法律责任风险主要是因为工程承包本来就是一种法律行为 ，在处理工程承包事务过程中，经常涉及刑法和民法， 稍不在意就有可能触犯刑法或民法，比如损害生命或财产 ，侵犯人权益等等。这就要求承包商具有清醒的法律意识， 不要糊里糊涂地触犯法律。 职业责任风险则是起因于承包商的职业。因为承包商被公 认是其所从事的专业的行家里手，建筑承包商必然是建筑业 的行家。承包商的职业责任要求承包商能及时发现其职业水 准范围内的技术问题，并应及时向工程师提出。这里面的问 题相当微妙，处理得好，承包商可获得索赔的好处：处理得 不好，则构成承包商的职业责任风险。
目组织的其他成员来完善和实施的。因此，项目组织在风险应对 时要求合理分配组织应对决策的权限，注意风险应对组织内部及 其与外部的沟通，区别对待特殊风险和日常风险的应对决策。
项目资源优化
项目干系人的共同目标是成功的完成项目。由于项目风险的多样性， 风险应对单独依靠任何一个部门都是很难完成的，风险应对必将涉 及到项目的各个部门、各个领域。比如，人力资源部负责人员流失 的风险，合同部门负责合同解除的风险，而应对工程质量的风险需 要项目经理、施工队、材料供应部、监理部等各个部门共同协作才 能完成。因此，风险应对规划中要求建立风险应对沟通的渠道和方 式，在各项目团队内部与外部保持良好的风险责任环境，形成良好 的风险应对团队。
要拓宽河道、增加河流抵御洪水的能力，这本是一个对 公众有利的项目，但该河流上游为一湖泊，是许多动物 栖息的自然保护区。河道拓宽上游湖泊水位下降，改变 了动物生存的环境。因而，在工程进行不到两个月，动 物保护组织向州政府提出抗议，州政府被迫终止工程。 虽然，该工程已经进入施工阶段，业主终止工程意味着 面临对承包商的巨额索赔，但州政府的行动一方面保护 了动物，另一方面赢得了当地居民的信任，避免了一次 政治危机。
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项目 风险 建筑企业工程风险应对策略 管理
人为风险的应对措施
第七章项目风险应对规划
(1)工程业主或投资商的风险应对
项目 风险 经济风险的防范措施 管理
1．密切注意宏观形势
2．及时努力改善投资环境
3．加快投资操作步骤，缩短施工期，以减少通货膨胀压力 4．做投资决策之前一定要综合分析，全面考虑 5．采取有效措施固定相关变量 6．充分发挥会计师和律师的作用
项目 特殊风险 风险 管理 项目中可能存在另一类特殊风险，可能会由一个特定的风险事件
触发给项目造成威胁或机会，并可能随着项目的发展而变化。如 在干旱的冬季，一场突如其来的降雨可能使河道来水量超过警戒 水位，造成位于下游的淹没。对此类特殊的风险需要建立预警系 统，制定应急应对计划，以便在风险早期即使找到行动的依据， 配合风险监控事实应对，降低风险损害。
风险分析
风险源列表
风险量化
机会源列表
辨识每一个 风险和机会 的概率及影 响
A
风险减轻
A
风险应对
风险和机会管理计 划
制定应急计划
风险监视 风险应对的控 制
应对行动
更新计划
实际事件
图6.1 项目风险管理过程
项目 1 风险 风险应对规划的概述 管理
第七章项目风险应对规划
（1）风险应对规划的定义
风险应对规划指为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制定方 案，决定应采取对策的过程。风险硬度规划过程在定性风险分析和定 量风险分析之后进行，包括确认与指派相关个人或多人（简称“风险 应对负责人”），对已得到认可并有资金支持的风险应对措施担负起 职责。风险应对规划过程根据风险的优先级水平处理风险，在需要时， 将在预算、进度计划和项目管理计划中加入资源和活动。