浅析如何选择最接近的现有技术

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浅析如何选择最接近的现有技术
杨　眉 国家知识产权局专利局专利审查北京中心
摘要：创造性判断过程中，“三步法”是发明是否具有突出的实质性特点的一般性且具有操作性的判断方法。

其中，第一步确定最接
近的现有技术，是判断发明是否具有非显而易见性的基础。

但是在实际的审查过程中，审查员在面对众多证据的情况下如何选择出合适的
证据作为最接近的现有技术还存在一些困惑和难度。

本文结合实际案例，探讨实际审查过程中如何客观、合理的选择最接近的现有技术，
从而为创造性判断的正确性及评述的逻辑性提供一些观点。

关键词：最接近的现有技术；三步法；创造性；技术问题
中图分类号：G306 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2018)027-0341-03
一、最接近现有技术的相关规定
审查指南的相关规定：
《审查指南》第二部分第二章第2.2.2规定：最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案，他是判断发明是否具有突出的实质性特点的基础。

最接近的现有技术，例如可以是，与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术。

或者与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术。

应当注意的是，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。

虽然《审查指南》以例举的方式给出了最接近现有技术的选择标准，但在实际审查过程中，审查员面临的证据数量和内容千差万别，如何在众多的证据中选择出合适的起点从而更为客观的还原发明，这对后续“三步法”的评述以及创造性判断的逻辑说理非常重要。

但是在实际审查过程中，检索到的证据内容通常与本发明是不完全相同的，并且也不必然记载与本发明相同的目的、效果或明确记载解决与本发明相同的技术问题，因此，在这种情形下如何在众多证据中选择出最优的最接近的现有技术就存在一些困惑。

本文针对证据的特点，特别是对于解决不同技术问题的证据，以及多篇证据在公开的技术领域和技术特征相差不大时情形，通过实际案例分析和最接近现有技术筛选的思考维度，以期当面临同类型的证据时，能够提供一个比较好的判断方法和思路。

二、案例分析
１．解决不同技术问题的证据
案例1：申请号为2015105369924的发明专利申请，分类号为B07B7/01，发明名称为“一种分选机”，本发明涉及一种物料颗粒大小分选及物料重力选矿的分选设备，其针对现有分选机吸力有限，无法对0.5毫米以上的较粗颗粒进行分选和重选的技术问题，从而提出了一种可以实现对0.5毫米以上的较粗颗粒进行有效分选和重选的设备。

具体技术方案为(见图1、2)：“一种分选机，包括壳体(1)，所述壳体(1)上设有用于使物料进入所述壳体(1)内腔的进料口(2)以及用于将经过分选的物料分别导出所述壳体(1)内腔的出料口(3)，其特征在于，所述进料口(2)的物料输出端设有用于控制物料下落速度和下落量并通过气流改变物料的移动方向、移动距离和下落速度以实现将不同粒径物料分选或不同比重物料分选的喷道式阻料板(4)， 所述喷道式阻料板(4)包括用于容纳气流的喷道腔(401)以及用于将所述喷道腔(401)内的气流朝物料喷射的喷口(402)；所述喷道式阻料板(4)设于所述壳体(1)的壁体上，所述喷道式阻料板(4)的所述喷口(402)朝向所述壳体(1)内腔布置，所述喷道式阻料板(4)的进风口(11)朝向所述壳体(1)外布置。

”
对比文件1涉及一种喷气式气流分选机(见图3)，分类号为B07B4/02，技术领域为一种利用喷气气流分选木片中杂质的喷气式气流分选机，尤其适用于本片中重物杂质的分选，其技术方案为：喷气式气流分选机，包括机壳(1)、风机风道(2)和分选风场(3)，风机风道包括风机(20)、风管(21)及喷气口(22)，风机的送风口连接风管一端，风管另一端连接喷气口，喷气口与分选风场连通，分选风场的上方具有进料口(30)，下端为出料口(31)，在出料口上设有分隔杂质和木片的分隔板(4)，分选风场一侧为倾斜面(32)，喷气口设于倾斜面上，倾斜面至上而下排列有至少两组喷气口，风管与喷气口之间设有气腔(23)，喷气口的对面设有粉尘木屑排出口(33)。

可见，对比文件1和本申请的工作原理相同，均是利用物料的密度或比重的差异通过气流作用使运动距离和运动高度不同来实现对不同物料的有效分选，两者的区别在于：本申请的分选机用于选矿技术中分选和重选，而对比文件1的分选机用于木片中重物杂质的分选。

因此，对比文件1和本申请具体适用的技术领域不完全相同，同时，对比文件1也没有记载对0.5毫米以上的较粗颗粒进行分选和重选的技术问题，那么本领域技术人员在面对这样一份证据时是否有理由将其选择为最接近的现有技术呢？
首先，本领域技术人员发现，对比文件1的分选机通过在气腔中的倾斜面32，该倾斜面32使物料沿其表面滑行下落的同时，也实现了对下落物料的缓冲，同时该倾斜面32一侧设置多组喷气口22，根据木片和杂质的密度或比重不同，在其下落过程中通过气流作用而改变其各自的运动轨迹以实现相互分离；本申请通过在进料口的物料输出端设置喷道式阻料板，通过喷道式阻料板阻隔从进料口下落的物料，从而控制下落物料的速度以及下落量，同时喷道式
阻料板通过喷口向下落的物料喷射气流，使得气流与物料之间以及
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物料与物料之间发生相互作用力，下落的物料受到碰撞或冲击后将产生分散或移动以实现不同粒径物料分离或不同比重物料分离，因此，对比文件1与本申请的技术构思、技术手段以及获得技术效果均相同；其次，虽然本申请与对比文件1的具体应用的技术领域不完全相同，本申请涉及的技术领域是B07B7/01(用重力传送固体物料或将固体物料扩散在气流里进行分选)，而对比文件1涉及的技术领域B07B4/02(当混合物落下时固体混合物受气流作用而使固体从固体中分离)，但两者均属于B07B 用细筛、粗筛、筛分或用气流将固体从固体中分离；即属于分筛领域下的具体应用，属于相近的技术领域，因此，本领域技术人员有动机和能力在这种相近技术领域寻找相应的技术手段去解决所面临的具体的技术问题；第三，再从重构发明过程来分析本案，虽然对比文件1未记载是针对0.5毫米以上的较粗颗粒进行分选和重选，但对比文件1和本申请均是为解决现有技术中筛分效果不佳的技术问题，因此，两者所面临的技术问题存在相应的关联性，而这种技术问题的内在关联性可以使本领域技术人员基于自身具备的普通技术知识以及对整体筛分领域的现有技术状况的了解，从而促使本领域技术人员能够去利用喷气气流分选木片中杂质的喷气式气流分选机的技术领域寻找相应的技术手段进而将其运用到选矿领域的分选机进而以实现一定粒径杂质的筛分，这种技术手段在相近技术领域之间的应用，不需要克服技术困难，因此，其是可以作为本发明现有技术的起点。

因此，通过本案可以看出证据解决的技术问题与发明所声称解决的技术问题可能不同，并不是只有明确记载有与本申请相同的技术问题的证据才有可能成为最接近的现有技术，也就是说最接近的现有技术不必然明确记载与本发明相同的目的或效果。

如果该证据整体对本领域技术人员而言给出了相同的技术手段和效果，其技术问题之间存在一定的内在关联性，而改进点也并是仅局限于某一个具体的技术领域，那么本领域技术人员是有动机根据该证据的启示从而对其自身的现有技术使用或存在的类似的技术问题进行改进，引导按照证据所给出的技术路径进行下去。

２．多篇证据结合时最接近现有技术的选取
案例2：申请号为201410085941X 的发明专利，发明名称为“一种缝纫机实心打线凸轮装置”，其针对现有的打线凸轮结构是将打线片设置在打线凸轮的两片打线凸轮片中间进行打线，但当线断了之后，如机器还在运作，这根线就会缠绕到打线凸轮的两 片打线凸轮片之间，清理这个部位的缠线比较困难，造成大量时间的浪费，影响了缝纫机的整机质量。

因此，本发明提供一种结构紧凑、打线效果佳，即使是断线后机器运作也不会出现缠线现象的缝纫机实心打线凸轮装置。

技术手段为(见图4)：一种缝纫机实心打线凸轮装置，包括有打线凸轮轴1，打线架2，在打线凸轮轴 1上固设有可随打线凸轮轴1同步转动的实心打线凸轮3，在打线架2上、实心打线凸轮3的两侧分别设置有左过线片4及右过线片5，在左过线片4及右过线片5上分别设置有左过线孔6及右过线孔7，在左过线片4与实心打线凸轮3之 间设置有左打线片8，在右过线片5与实心打线凸轮3之间设置有右打线片9，在左、右打线片8、9上分别设置有长穿线槽孔10。

对比文件1(CN 202055017U)公开了一种缝纫机打线装置(见
图5)，包括有安装有打线凸轮副轴5，环形架31，在打线凸轮副轴5上固设有可随打线凸轮轴同步转动的实心打线凸轮2，在环形架31上、实心打线凸轮2的两侧分别设置有左过线片及右过线片32，在左过线片32及右过线片32上分别设置有左过线孔321及右过线孔321，在条形穿线环33上设置有长穿线槽孔。

其披露了除特征部分的其他技术特征，即相当于本申请的背景技术。

区别在于：本申请的凸轮为实心凸轮，且在左过线片与实心打线凸轮之间设置有左打线片，在右过线片与实心打线凸轮之间设置有右打线片，在左、右打线片上分别设置有长穿线槽孔。

对比文件2公开了(JP 特开平8-187377)公开了一种缝纫机打线装置(见图6)，其包括安装有驱动轴3，在驱动轴3上固设有可随驱动轴3同步转动的实心打线凸轮2，在实心打线凸轮2的两侧分别设置有左过线孔12和右过线部13，在左过线孔12与实心打线凸轮2之间具有左打线片11，在右过线部13与实心打线凸轮2之间设置有右打线片11，在左打线片11及右打线片11上分别设置有穿线槽，使线穿设在右过线部13，右打线片11、左打线片11的穿线槽及左过线孔12后呈Ω形。

其与本申请的区别在于：本申请还具有打线架，且左、右过线片设置于打线架上；其中，左、右打线片上分别设置的穿线部为长穿线槽孔，右过线部为过线孔，线是穿设在右过线孔。

因此，针对这两篇证据，哪一篇更适合作为最接近的现有技术呢？在评述过程中，是以对比文件1结合对比文件2，还是对比文件2结合对比文件1的评述方式更为合理和流畅呢？
首先，从技术领域来看，本申请与对比文件1、2技术领域均相同，都是涉及缝纫机的打线输送部分；并且，两篇证据公开的技术特征也相差不大，其中，对比文件1相当于本申请的背景技术，即相当于本申请说明书背景技术中描述的现有技术，因此，其面临与本申请相同的技术问题，而对比文件2中的打线机构具有与本申请基本相同的技术构思，即通过左右导线部件以及实心凸轮的引导，从而客观解决了打线断线后机器运作出现缠线的技术问题，其区别在于打线片的具体形式不同，因此，对比文件1和2似乎都是与本专利密切相关的现有技术，理论上均可以作为发明创造的技术起点。

因此，这就需要我们进一步关注将上述两份不同的证据作为最接近的现有技术在三步法中应用的具体情况。

如果选择从对比文件1出发，区别在于凸轮的具体形式以及凸轮与打线片的具体位置和形式，进一步地，对比文件1相结合的对比文件2也采用实心凸轮和打线片相互配合的方式避免了打线断线后机器运作出现缠线的技术问题，但在具体结合过程中，将对比文件2实心凸轮和打线片替代对比文件1中的凸轮后，还将面临打线片结构的改进并需要进一步取消条形穿线环33，在此情况下，本领域技术人员即便结合了公开了发明点的对比文件2之后还将面临诸多步骤的结构改进，因此这将对“三步法”随后步骤的分析和说理产生困难，从而导致创造性评述的不顺畅性。

但如果选择从对比文件2出发，其与本申请的区别仅在打线片的具体形式的不同，因此，在“三步法”的第二步所确定的实际解决的技术问题即为提供一种导线稳定的导线装置。

而该技术问题对本领域技术人员而言是一个普遍面临的技术问题，因为针对不同的
缝纫设置和缝制对象通常需要选择和调节不同类型的导线部件，此
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时本领域技术人员几乎不需要做太多的改进以及跨越更多的技术障碍就可以顺理成章的得到本发明的技术方案，因此，采用对比文件2作为起点，能够更好的体现了“三步法”的“重构发明创造”的初衷，且能够顺畅的得到显而易见的结论。

因此，当多篇证据结合判断创造性时，其他证据与最接近的现有技术之间是否存在结合动因以及结合后的改造难度是影响判断结论的重要因素，因此，在考虑“三步法”第一步选择的同时也需要综合考虑对第二步和第三步的影响，从而保证这些证据有足够的指引和教导让本领域技术人员不需要付出创造性的劳动并按照惯常的技术手段就能够显而易见地得到本发明的技术方案。

三、结语
“三步法”的实质是以本领域技术人员的身份还原发明的过程，在这个还原的过程中，选择一项最有希望、最符合逻辑的起点的证据对创造性的评述和说理有着很重要的意义。

在这个还原发明的过程中，通常需要我们抓住发明创造的形成过程，即也是发明构思，当证据的发明构思越符合本申请的技术发展脉络，此时就越容易成为判断发明创造性的起点。

当现有证据未提到与本申请相同的技术问题时，需要我们分析和观察技术问题之间的内在关联性，通常这种内在关联是由于两
者在功能领域的相似性所引起，进而这功能相似的特点也会促使本领域技术人员能够知道或者寻找到相同或相近的技术领域以解决其所面临的具体技术问题，因此，我们在选择和判断证据是否适合作为最接近的现有技术时，需要考虑那些相近技术领域或通用技术领域的证据，虽然这些证据没有明确记载解决与本申请相同的技术问题，但其采用的技术手段、到达的技术效果如果能促使本领域技术人员面对具体的技术问题进行改进，那么这样的证据就可以作为最接近的现有技术。

其次，最近现有技术的选择不是孤立的过程，通常需要将其放在三步法中去考虑，需要分析和考虑其他证据与最接近的现有技术之间的结合动因以及结合后的改造难度，关注在实际解决的技术问题的基础上，其他证据是否给出足够的教导和指引让本领域技术人员将其公开的技术手段顺利地结合到最接近的现有技术中，并且这种结合符合本领域技术人员惯常思维逻辑和普通技术改进路径，从而客观、公正的对发明创造的创造性做出判断。

参考文献：
[1]杨克非,等.创造性判断中最接近现有技术的选取[J].中国专利与商标,2017(4):42-47.
别是在一些重工业企业的生产环节，一旦生产指标超标或者生产设备性能降低，都将影响企业环境保护的整体效益。

因此，在管控一体化平台的应用过程中，应该实施生产监控技术分析。

第一，加强生产现场的质量监控。

在管控一体化平台的实践应用过程中，现场环境问题始终是头等问题。

因此，积极利用信息技术手段，加强环境质量的实时监控，包括水质情况、烟气情况等。

通过该技术的应用，能够帮助监控人员及时掌握生产车间的环境状态，进而实施相应的控制和管理。

第二，无人值守站点的监控技术。

为了达到这种水平，需要充分依托于专业化、自动化的控制设备，积极应用远程控制的功能，实现监控的无人化、自动化和科学化。

第三，视频监控技术。

这同样是一种广泛应用的监控技术，通过摄像头等方法，既能够实时记录现场情况，同时也可以进行相应的视频调度。

２．管理信息系统分析
在企业环保信息化的具体开展中，管控一体化的科学实施，还有赖于完善的管理信息系统。

第一，调度指挥子系统。

这是人们进行决策的主要依据，也是查询各类监控信息、管理信息、应急措施等各方面工作的主要立足点。

第二，设备管理子系统。

管控一体化
平台是一个相对复杂的平台，包括多元化的设施设备。

为充分发挥这些设备的性能，应该加强设备管理，有效提升设备的整体使用效率。

第三，辅助决策子系统。

该系统的主要功能就是为生产或决策提供相应的服务，尤其是做好信息的汇总和分析等工作。

四、结语
在社会经济快速发展的今天，环保问题已经成为了企业发展的关键问题。

在环保信息化进程中，积极实施管控一体化，能够有效提升企业环境保护的整体水平，能够综合优化企业环境保护的整体质量。

参考文献：
[1]程涛,刘勇军,黄胜,等.管控一体化在环保信息化中的应用探讨[J].中国有色冶金,2013,42(2):74-79.
[2]黄勇祥,管控一体化在环保信息化管理中的应用[J],科技与企业,2016(3):63.
[3]张飞.如何建立完善电子信息化环保监测系统[J].工程技术:全文版,2016(11):227.
以外清点到的标签数随距离增加逐渐减小。

5米以后能点到少数几个标签。

●100个标签时，无法清点到所有标签，最多能清点到78个。

六、结语
根据设计方案，读写器进行协议修改能够快速实现支持国家标准的射频识别读写器产品，产品经过测试，能够较好的完成清点、
读、写功能，并支持多标签清点，性能良好。

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上接（第３４３页）。