02公司环境和相关方控制程序

综合管理体系程序文件
公司环境和相关方控制程序
1 范围
为了识别与本公司目标和战略方向相关,影响实现综合管理体系预期结果的各种内、外部因素，相关方的需求和期望，并对其进行有效管理，以保证公司综合管理体系的策划能实现预期的结果，制定本程序。

本程序适用于对本公司内外部因素、相关方要求的管理。

2 规范性引用文件
GB/T 19001-2016 质量管理体系要求
GB/T 24001-2016 环境管理体系要求及使用指南
GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求
3 职责
3.1 体系管理部是公司内外部因素、相关方要求识别、管理的归口部门，负责组织各部门进行内外部因素、相关方要求的识别、评价，汇总形成公司环境和相关方评价报告。

3.2 公司各部门负责进行内外部因素、相关方要求的识别及评价，制定、执行应对措施，并评价其有效性。

4 输入
4.1 法律法规和标准要求。

4.2 顾客的要求和期望。

4.3 内外部环境的优势、劣势。

4.4 公司经营战略、方针、目标。

4.5 外部供应过程、产品和服务等。

5 控制程序
2019-05-31批准 2019-06-03实施
5.1公司内外部因素识别、评价
在建立与改进综合管理体系时，公司应充分识别并考虑那些与公司宗旨、战略方向相关，并影响公司实现综合体系预期结果的内部和外部因素。

5.1.1 公司的内外部因素可以从以下几个方面进行识别：
5.1.1.1内部因素（包括但不限于）：
a）公司价值观；
b）公司的方针、目标及经营战略；
c）企业文化；
d）体系运行；
e）绩效情况；
f）产品和服务；
g）资源和知识（如资金、人力资源、技术等等）。

5.1.1.2外部因素（包括但不限于）：
a）法律、政策内容的变化；产品、体系认证标准更新等；
b）经济和金融，如：国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动等；
c）社会和文化，如：本地失业率、安全感、教育水平、公共假日、工作时间；
d）市场，如：市场容量、竞争力、价格风险等；
e）技术，如：采用的新技术、新设备、新工艺；专利有效期；
f）竞争，如：公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势、市场稳定性、地方保护等。

5.1.2 公司各部门负责根据各自的环境分析职责，收集相关数据，进行相应的分析和评价。

5.1.2.1 体系管理部：内部（公司价值观、体系运行、绩效情况等），外部（法律法规和其他要求）。

5.1.2.2 运营管理部：内部（体系运行、绩效情况、售后服务、资源和知识等），外部（法律法规和其他要求）。

5.1.2.3 各BG、事业部：内部（体系运行、知识、绩效情况、产品和服务等），外部（法律法规和其他要求、技术、竞争、市场、社会和经济环境等）。

5.1.2.4 制造部门：内部（产品、服务、绩效情况、体系运行、资源和知识等），外部（法律法规和其他要求、技术等）。

5.1.2.5 供应链部：内部（产品、服务、绩效情况、体系运行、资源和知识等；外部（法律法规
和其他要求、市场）。

5.1.2.6 行政部：内部（知识、体系运行、绩效情况、资源等），外部（法律法规和其他要求）。

5.1.2.7 人力资源部：内部（企业文化、体系运行、绩效情况、人力资源），外部（法律法规和其他要求、文化、社会和经济环境等）。

5.1.2.8 信息部：内部（体系运行、绩效情况、资源和知识等），外部（法律法规和其他要求）。

5.1.3 内外部因素识别和评价的时机
公司各部门每年年初对部门的内外部因素进行识别和评价，形成《内外部因素识别评价表》，并提交体系管理部，由体系管理部形成公司级《内外部因素识别评价表》。

5.1.4 内外部因素评价的内容
公司各部门对识别的内外部因素的符合性进行评价，对不符合要求的制定相应的措施并评价措施的有效性。

5.1.5内外部因素的监视
5.1.5.1公司各部门需对本部门负责的内外部因素变化情况进行实时监视，及时对《内外部因素识别评价表》进行修订，对变化的情况进行评价，并及时通知体系管理部。

5.1.5.2 如内外部因素发生重大变化，将对公司的运行产生重大影响，由体系管理部组织相关部门讨论应对措施，跟踪实施并评价措施的有效性。

5.1.5.3 各部门每季度对内外部因素符合情况进行检查，将检查结果填写绩效检查记录。

5.1.6 公司各部门在管理评审前将绩效检查记录，提交体系管理部进行汇总整理，形成公司环境和相关方评价报告，将公司级《内外部因素识别评价表》作为附件，交公司主管领导进行审批，并作为管理评审的输入。

5.1.7内外部因素风险和机遇的识别
公司各部门需对内外部因素识别风险和机遇，将识别的结果填写《风险和机遇识别评价表》，并按照《风险和机遇管理控制程序》进行管理和控制。

5.2 公司相关方要求的识别、评价
5.2.1公司的相关方要求包括（但不限于）以下几个方面：
a）顾客：产品的质量、价格和交付，节能环保的产品等；
b）监管部门：遵守法律法规的要求；
c）供方和合作伙伴：持续稳定的业务关系；
d）公司员工：良好的工作环境，职业安全，得到承认和奖励；
e）社会：环境保护，诚信，透明；遵守法律法规；
f）公司所有者和（或）股东：持续的盈利能力，透明度；
g）公司各部门:经营、管理方面的需求。

5.2.2 各部门具体负责内容
5.2.2.1体系管理部负责识别监管部门、社会、公司所有者和（或）股东、第三方认证/检测机构、公司其他部门、员工、公司其他部门等相关方要求；
5.2.2.2运营管理部负责识别外包外协供方、监管部门、公司其他部门、员工、公司其他部门等相关方要求；
5.2.2.3 各BG、事业部、中央研究院负责识别顾客、外包外协供方、合作伙伴、公司其他部门、员工等相关方要求；
5.2.2.4 人力资源部负责识别公司员工、监管部门、社会、公司其他部门等相关方要求；
5.2.2.5 行政部负责识别物业公司、食堂、通勤公司、政府监管部门、施工方、公司其他部门、员工等相关方要求；
5.2.2.6 供应链部负责识别供方、公司其他部门、员工等相关方要求；
5.2.2.7 制造部门负责识别外包外协供方、公司其他部门、员工等相关方要求；
5.2.2.8 财务中心负责识别银行、公司其他部门、员工等相关方要求；
5.2.2.9 信息部负责识别公司其他部门、员工等相关方要求；
5.2.3 相关方要求识别和评价的时机
公司各部门每年年初对部门的相关方要求进行识别和评价，形成《相关方要求识别评价表》，并提交体系管理部，由体系管理部形成公司级《相关方要求识别评价表》。

5.2.4 相关方要求识别、评价的内容
公司各部门对识别的相关方要求的符合性进行评价，对不符合要求的制定相应的措施并评价措施的有效性。

5.2.5相关方要求的监视
5.2.5.1公司各部门需对本部门负责的相关方要求变化情况进行实时监视，及时对《相关方要求识别评价表》进行修订，对变化的情况进行评价，并及时通知体系管理部。

5.2.5.2 如相关方要求发生重大变化，将对公司的运行产生重大影响，由体系管理部组织相关部门讨论应对措施，跟踪实施并评价措施的有效性。

5.2.5.3 各部门每季度对相关方要求的符合情况进行检查，将检查结果填写绩效检查记录。

5.2.6各部门在管理评审前将绩效检查记录，提交体系管理部进行汇总整理，形成公司环境和相关方评价报告，将公司级《相关方要求识别评价表》作为附件，交公司主管领导进行审批，并作
为管理评审的输入。

5.2.7 公司各部门需对相关方要求进行风险和机遇的识别，将识别的结果填写《风险和机遇识别评价表》，并按照《风险和机遇管理控制程序》进行管理和控制。

6 输出
6.1 内外部因素识别评价表。

6.2 相关方要求识别评价表。

6.3 公司环境和相关方评价报告。

7 过程绩效测量评价
内外部因素识别准确率；相关方及其要求识别准确率。

8 支持性文件
QEOHS/SXS01.02.20 风险和机遇管理控制程序
QEOHS/SXS01.02.01 文件和记录管理控制程序
9 记录
内外部因素识别评价表----------QEOHS/SXS01.02.02-01
相关方要求识别评价表----------QEOHS/SXS01.02.02-02
10 流程图。