证券从业之金融市场基础知识通关模拟题库附答案详解

证券从业之金融市场基础知识通关模
拟题库附答案详解
单选题（共20题）
1. 股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。

A.过半数
B.1/3
C.2/3
D.全数
【答案】 A
2. 可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
3. 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。

A.中央银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】 B
4. 以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。

A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位
D.监督证券化中交易各方的行为
【答案】 D
5. 下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6. 证券交易所在证券市场上可以进（）活动。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
7. （2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（）。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.批准制
【答案】 D
8. 公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。

A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
9. 地方政府债券可以分为（）和（）。

A.—般债券普通债券
B.—般债券收入债券
C.普通债券特种债券
D.专项债券收入债券
【答案】 B
10. 下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续繁琐
D.成本低
【答案】 C
11. 关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
12. 新金融资产的发行市场是（）。

A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场
【答案】 C
13. 优先股股东在（）情况下具有表决权。

A.①
B.②
C.①②
D.①②③
【答案】 C
14. 关于深股通的说法中，错误的是（）。

A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币
B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准
C.深股通股票以人民币报价和交易
D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制
【答案】 A
15. （2018年真题）（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革
开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会
【答案】 C
16. 风险管理策略主要包括（）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
17. 目前，我国的基金主要投资于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
18. （2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。

A.财务公司债券
B.商业银行次级债
C.资产支持证券
D.中央银行票据
【答案】 C
19. 国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。

A.0.05%
B.0.00%
C.0.01%
D.0.03%
【答案】 C
20. 风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。

这三道防线是指（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 C。