ch2 企业理论
企业理论基本框架
企业理论基本框架第1讲：企业的存在价值在不确定的时代，任何企业都必须确立自己的存在价值，谋求可持续发展。
企业的存在价值是由企业为谁做多大贡献决定的，失去存在价值的企业，也就失去存在下去的理由。
任何企业一开始就必须明确自己的存在价值，这就是企业的目的性，明确表达为什么要创立企业，建立一个企业的目的何在。
一个企业如果只是为了自己的利益或利润，是难以存在下去的。
一个企业要想长期存在下去，就必须弄清楚自己的追求和使命，弄清楚自己的终极目标。
要学习那些成功的或优秀的企业，学习他们是如何确立自己的使命的。
企业的使命必须顺应天道，只有那些能够顺应天道的企业，才能持续发展。
一个百年企业往往是“道义集团”，而不是“利益集团”。
古今中外都一样。
第2讲：企业的共同目标任何企业都是由众多的“利益群体”构成的，都是由不同利益和动机的个人或个体组成的。
每个组织成员不会自然而然地认同组织的使命、追求和目标。
最初的使命目标往往是由企业领导人或创业者群体提出来的，所谓企业文化源头就是老板价值观和使命追求。
一个企业要想获得“组织起来的力量”，必须让所有的组织成员都能够按照共同的使命目标行动，都能够真心实意地认同共同的使命目标。
其中的核心命题就是促进企业共同价值观的形成。
这对中国本土企业是一个极大的挑战，中国传统文化有着自己的特点，我们还不知道如何才能有效地建设企业的文化，使企业成员都能够齐心协力，为共同目标做贡献。
我们有必要借鉴一下西方企业的“组织和文化”建设上的经验，弄清楚企业文化建设的基本命题，以及关键要素，以指导我们的实践。
使我们能够尽快地走在正确的道路上，减免走弯路。
第3讲：企业的产业地位企业的存在价值，不是一个抽象的概念。
企业参与一条产业价值链的竞争，谋求在在产业价值链上的存在价值，确立在上游合作伙伴和下游客户之间不可替代的竞争地位。
只有当上下游企业或客户都离不开自己的时候，企业就获得了存在价值和理由，企业就可以存在下去。
现代企业理论二
平台型企业、生态型企业等新型模式
平台型企业
平台型企业通过搭建一个开放、共享的平台，吸引各类资源提供者和需求者在平台上进行交易和合作 ，从而形成一个共赢的生态系统。平台型企业注重构建良好的平台生态，通过提供优质的服务和创新 的商业模式来吸引用户，实现快速增长。
生态型企业
生态型企业是一种更加注重与外部环境互动和协同的企业模式。它通过构建一个开放、包容、协同的 生态系统，与供应商、客户、合作伙伴等各方共同创造价值。生态型企业注重培育和维护良好的产业 生态，通过提供全面的解决方案和优质的服务来满足客户需求，实现可持续发展。
治理结构选择及其影响因素
治理结构定义
治理结构是企业内部管理和控制 体系的总称，包括股权结构、董 事会构成、管理层激励等方面。
治理结构类型
包括股东主导型、经理主导型、 利益相关者共同治理型等，不同 类型的治理结构在决策机制、监 督机制和激励机制方面存在差异。
影响因素
企业选择治理结构时受到行业特 点、发展阶段、市场环境等多种 因素影响，需要综合考虑各种因 素进行权衡。
网络化组织在产业链中作用和价值
作用
网络化组织在产业链中发挥着重要的连 接和整合作用。它能够有效地连接产业 链上下游企业，促进资源的共享和优化 配置，提高整个产业链的效率和竞争力 。
VS
价值
网络化组织通过促进产业链上下游企业之 间的紧密合作和协同创新，能够创造出更 高的价值。它有助于降低交易成本、提高 生产效率、增强创新能力，从而为企业和 整个产业链带来更多的竞争优势和商业机 会。
02
构
产权理论概述
1 2
产权定义与功能
产权是对经济物品或资源排他性使用、收益和处 置的权利，具有激励、约束、资源配置和收入分 配等功能。
企业理论ppt课件
由一个以上合伙人共同出资合办，合伙人分担投资，分 享利润，共同管理，无限债务清偿责任(如阿信八佰伴) 如律师事务所、会计事务所等,我国很多乡镇企业如此。 美国81年146.1万个，占总数9%，但销售额小.
缺点:(1)决策须合伙人一致同意,决策过程复杂.(2)只要有 合伙人退出或死亡则企业改组或散伙.(3)无限责任,风 险较大.(4)难以筹措大量资本。
劳动力的 提供者
契约联结体 土地所有者
管理人员
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6
Managerial Economics
2.3 企业产生理论 一、阿尔钦与德姆塞茨团队生产理论
1.团队生产:团队产出-要素单独产出之和=团队剩余
通过组织各种投入要素专业化分工与协作，能获得较各 投入要素单独生产更高的产出。
2.团队生产存在免费搭车问题
2.联合专用资产（cospecialized assets） :当两种资产 一起使用时它们具有很高的生产率，而当它们用于各 自独立的生产和服务时，它们就失去了大部分价值。
3.套牢机制:专用性资产投资方资源难转换，易被另一方 要挟而被迫接受对不利条件，或担心另一方机会主义 行为而减少投资价值。（如芭比娃娃订单减少）
企业家精神：契约、博爱、使命（追求天道）
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讨论:企业信息管理可外包吗？
施乐公司在1992年进行的防止业绩下滑的 重组中，解散了信息管理部门，结果公 司无法为各种商业决策收集必要的信息， 那么将信息管理外包可行吗，列出内部 完成信息管理和外包信息管理的成本与 收益。
思考：为何美国解冻技术出口不能解决对 中国巨额贸易逆差？
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Managerial Economics
CH2.国际服务贸易理论
国际服务贸易
2.2传统比较优势理论适用性的争论
概括起来，理论界主要有三种观点： P30 1．比较优势理论不适用于服务贸易
R·迪克(R.Dick)和H·迪克(H.Dicke)(1979)运用“显示性比较优势法”来验 证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。
桑普森(G.Sampson)和斯内普(R.Snape)(1985)认为，一些服务要求生产 者和消费者直接接触，这就有可能出现生产者的跨国移动，而传统的赫克歇 尔—俄林模型(H-O)理论的基本前提假定之一为“没有要素的国际移动”， 若不放弃该假定，H-O理论就不足以解释服务贸易。
（3）制度可行性。这与各国对服务贸易的国内规制 及各国政治、法律、文化等体制因素有关。
国际服务贸易
2.1贸易品、非贸易品 与服务可贸易性
四个因素增强了服务的可贸易性：
• 首先，信息技术的迅猛发展不仅有效地消 除了诸多服务的时空限制，使跨国界数据 流动日益便捷和快速，降低了交易成本， 强化了服务的可贸易性，而且其本身也成 为一种服务。
国际服务贸易 2.2 传统比较优势理论适用性的争论
2．比较优势理论适用于服务贸易 以国际经济学家理查德·库伯(Richard Kumpe,1988) 为代表的另一派坚持认为，作为一个简单的思想，比 较优势说是普遍有效的。
• 萨皮尔(Sapir)和卢兹(Lutz)(1981)及萨皮尔(1982) 进行了一系列著名的服务贸易的实证研究，其主要结 论是：“物质资本丰裕的国家在运输服务部门有比较 优势，而人力资本丰裕的国家在保险、专利等服务部 门拥有比较优势”；“传统贸易理论不仅适用于货物 贸易，也适用服务贸易，要素禀赋在货物贸易和服务 贸易模式的决定上都具有重要作用。
2．比较优势理论在国际服务贸易领域中的局限性体现在哪 些方面？
经济学中的企业理论
经济学中的企业理论一、引言在经济学中，企业理论是一门研究企业行为和决策的学科，通过分析企业内部和外部的因素来解释企业的产出、价格、市场份额等经济行为。
本文将探讨经济学中的企业理论，并对其重要概念和模型进行解析。
二、企业理论的基本框架企业理论的基本框架包括企业行为理论和企业运营理论。
企业行为理论主要涉及企业的目标、决策和预测行为，而企业运营理论关注企业内部运营的效率和生产能力。
1. 企业行为理论企业的目标是通过最大化利润来实现所有者的利益。
在追求利润最大化的过程中，企业需要进行决策，包括定价策略、生产规模和市场扩张等。
此外，企业还需要进行市场预测，以便及时应对市场的变化。
2. 企业运营理论企业的运营理论涉及生产和技术方面的问题。
其中，生产理论研究企业如何最大化产出，考虑生产要素的组合和运用效率；技术理论研究企业如何选择适当的生产技术，并提高技术创新能力。
三、企业理论的重要概念和模型1. 成本理论成本理论是企业理论中的关键概念，它包括固定成本和变动成本。
固定成本是不随产量变化而改变的成本，如租金和管理费用；变动成本则随产量的增加而相应增加，如原材料和劳动力成本。
企业需要通过成本分析来确定最佳产量和利润最大化的策略。
2. 市场结构理论市场结构理论研究企业所处的市场环境对企业行为的影响。
常见的市场结构包括垄断、寡头垄断、完全竞争和寡头竞争。
不同市场结构下，企业的定价策略、市场份额和利润水平有所不同。
3. 理性选择理论理性选择理论认为企业是理性行为者，通过权衡成本和效益来做出决策。
该理论解释了企业为何在市场中选择某个定价策略、产品定位和市场扩张等行为，以最大化利润。
4. 契约理论契约理论研究企业与其他经济主体（如供应商和顾客）之间的合同和交易。
企业与其相关方之间的合同约束可以解决信息不对称和道德风险等问题，以保护双方的利益。
四、企业理论的应用与挑战企业理论的应用广泛而深入，不仅适用于传统产业，也适用于新兴产业。
《管理学基础》CH2 管理思想史
•本章纲要
早期管理思想的萌芽 古典管理理论的演进* 现代管理理论的发展* 当代管理理论的动向
早期管理思想的萌芽
早期管理 [了解]
古代的管理思想：（管理思想和管理实践的例证）
公元前9000年人类组成氏族部落，管理工作的萌芽开 始出现；公元前5000年苏美尔人创建了一种类似“公 司”性质的管理机构；四大文明古国留下的管理思想 和管理实践的文字见证及实物见证。
足会导致自信心和威望感。
5、自我实现的需要。这种需要就是“人希望越变越为
完美的欲望。人要实现他所想实现的一切的欲望。”这意 味着个人将充分实现其天才和才能的潜力，实现自己的理 想，并不断地自我创造和发展。
Hale Waihona Puke 三、赫兹伯格的双因素理论赫兹伯格把企业中影响人的积极性的因素分为两大 类，即激励因素和保健因素：
2、理想的行政组织体系应具备的特点：
（1）劳动分工。（2）职权等级。（3）正式的选拔。
（4）正式的规则和制度。（5）非人格化。（6）职业定向。
综上，韦伯提出的理想的行政组织体系代表了组织非人 性化管理的最后阶段，这种组织整体上就象一部有精密零部 件组成的机器，可以准确、迅速、有效地进行工作。这里绝 不允许搀杂人所特有的个人感情和私心，并严格要求公私分 明。实际上，理想的行政组织即是以制度为中心运转的、等 级化、专业化的金字塔型的组织。
四、麦克雷戈的X理论、Y理论
（一）X理论对人性的基本假设： 1、一般人天生厌恶工作，并尽可能地逃避工作。 2、一般人不愿承担责任，情愿受人领导。 3、一般人缺乏进取心，没有什么抱负，对生理和 安全的需要高于一切。 4、对大多数人必须用强制、控制、指令，甚至用 惩罚的办法，才能使他们达成组织目标。
第二企业文化的理论和内容
2020/12/9
第二企业文化的理论和内容
企业文化理论：激励模式
•反馈增强
• • • • • •
需
紧
动
行
目
满
求
张
机
为
标
足
•解除
•工作激励、目标激励、肯定激励、参与激励、 典型激励、发展激励
2020/12/9
第二企业文化的理论和内容
企业文化理论：权变理论
l 领导个性特质：民主、独裁 l 授权：集权、分权 l 情景理论
企业制度：组织结构
l 正式组织与非正式组织 l 直线制、职能制、距阵制、事业部制 l 管理制度：工艺文件、绩效考核等 l 管理流程： l 信息交流方式 l 决策方式：领导模式
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第二企业文化的理论和内容
企业文化内容：物质层面
l 产品和各种物质设施等构成的器物文化 l 是一种以物质形态为主要研究对象的表层企业
– 下属的参与能力 – 下属参与程度 – 授权范围
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第二企业文化的理论和内容
企业文化理论：企业生命周期
•投入期 •成长期
•成熟期
•衰退期
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第二企业文化的理论和内容
企业文化理论：战略竞合
l 5种竞争力分析、行业竞争地位 l 公司资源和竞争能力：竞争优势、核心能力 l再见，see you again
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第二企业文化的理论和内容
2020/12/9
第二企业文化的理论和内容
价值观念的层次与发展
l 层次
– 社会价值观念：社会风 气的性质和方向
– 群体价值观念：组织的 心理气氛和内部氛围
企业理论与实践
企业理论与实践企业理论与实践是指理论指导和实践应用相结合的一种经营管理模式。
在现代商业环境中，企业不仅需要掌握相关的理论知识，还需要将这些理论应用到实际经营中去，以确保企业能够在激烈的市场竞争中取得成功。
一、企业理论的重要性企业理论是指对企业经营、管理和发展等方面的科学解释和指导。
它包括了诸如组织结构、领导力、市场营销、人力资源管理等方面的知识。
企业理论的重要性体现在以下几个方面：1. 指导企业决策：企业理论可以为企业提供决策的参考基础。
通过对市场环境、消费者需求和竞争对手等进行研究分析，企业可以根据理论知识来制定出科学合理的经营策略，提高决策质量。
2. 提高经营效率：企业理论可以帮助企业管理者更好地了解和把握企业的运营规律，从而采取相应的措施来提高生产效率和经营效益。
3. 优化组织结构：企业理论可以帮助企业优化内部组织结构，提高工作效率和协调能力，以适应不断变化的市场环境。
4. 增强创新能力：企业理论可以为企业提供创新思维和方法，帮助企业在市场竞争中寻找新的发展机遇。
二、企业实践的重要性企业实践是指将企业理论应用于实际经营管理中的过程。
企业实践的重要性体现在以下几个方面：1. 增强实践能力：通过实践，企业可以将理论知识转化为实际经验，提高实践能力和应变能力。
2. 提高管理水平：企业实践可以帮助企业管理者在实际操作中不断积累经验和教训，不断提高管理水平。
3. 增强竞争优势：企业实践可以帮助企业在市场竞争中不断总结经验，寻找适合企业自身发展的经营模式，增强竞争优势。
4. 促进企业创新：企业实践可以为企业创新提供实验场所和机会，帮助企业在实践中寻找创新点、创新产品和创新模式。
三、企业理论与实践的结合企业理论与实践的结合是实现企业可持续发展的重要方式之一。
理论指导实践，实践反馈理论，二者相辅相成，共同推动企业的发展。
1. 理论指导实践：企业理论可以为企业实践提供指导和支持，帮助企业避免盲目决策和经营风险，提高实践的效果和成功率。
企业理论研究的主要内容
企业理论研究的主要内容1.企业与经济环境：企业理论研究探讨企业与经济环境的相互关系，研究企业面对不同经济环境变化时的应对策略。
这包括研究企业与市场的关系、企业与政府的关系以及企业与社会的关系等。
2.企业组织与结构：企业的组织和结构对于企业的高效运营至关重要。
企业理论研究探讨企业的组织形式、组织结构、权责分配、沟通协调机制等内容，以设计和改进企业内部的组织架构，实现资源的最优配置。
3.企业战略与竞争：企业理论研究探讨企业的战略选择和竞争优势的形成。
包括企业战略的制定和实施、市场竞争策略、企业创新和技术创新战略等。
通过研究企业战略和竞争，可以指导企业的决策策略，提升企业竞争力。
4.企业管理与组织行为：企业理论研究关注企业内部的管理和组织行为，研究企业的决策机制、管理方法和管理创新等。
研究企业的组织行为，可以帮助企业提高工作效率、提升员工满意度，进而提升企业的绩效。
5.企业风险与控制：企业面临各种风险，包括市场风险、财务风险、战略风险等。
企业理论研究探讨企业的风险管理策略和风险控制方法，为企业制定风险管理政策提供理论基础。
6.企业伦理与社会责任：企业理论研究越来越重视企业的伦理和社会责任。
研究企业的伦理问题和社会责任，可以促进企业的可持续发展，塑造企业的良好形象。
7.国际化与全球化：随着经济的全球化进程加快，企业在国际市场的竞争愈发激烈。
企业理论研究关注企业的国际化和全球化发展策略、跨国经营管理等内容，以指导企业在全球市场中的运营和发展。
8.创业与创新：企业理论研究也关注创业和创新的主题，研究如何培育创业精神、创造创新环境，以及如何推动创新和创业在企业中的实践。
综上所述，企业理论研究的主要内容涵盖了企业与经济环境、企业组织与结构、企业战略与竞争、企业管理与组织行为、企业风险与控制、企业伦理与社会责任、国际化与全球化以及创业与创新等多个方面，这些内容通过研究企业行为规律和运营机制，为企业管理实践提供理论指导。
第2章 企业理论
第二章产业主体产业的主体——企业，是产业组织理论的基本研究对象。
企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业经济学一个必不可少的组成部分,是研究的起点。
企业是生产活动的产物和载体。
经济发展水平、阶段、特征决定了企业的形式、内容和演变方向。
在人类历史上，企业大致经历了3个发展阶段：1、集体部落经济阶段；2、自给自足的自然经济阶段；3、商品经济阶段。
集体部落经济阶段，原始社会，集体生产，群体生活，自然分工。
虚拟企业：运输效率提高、网络和信息技术的应用、金融市场发达、计算机辅助设计和制造、经济全球化、市场和技术变化。
大规模优势下降；快速灵活反映的要求提高。
企业保持核心能力必须更多的利用市场，出现扁平组织和规模缩减，并开始出现战略联盟。
在现代市场经济体系中，占主要地位的企业组织形式有3种，个人业主制、合伙制和公司制。
合伙制企业：也属于自然人企业，两人或两人以上联合出资，共同经营，盈亏共担，无限连带责任，如个人信誉占重要地位的各种事务所。
英、美视合伙制企业为自然人企业；而在法、德、日，合伙制企业往往以无限责任公司的形式出现，是法人企业。
公司制企业：公司是由发起人出资设立的法人企业，形成法人财产，独立经营，自负盈亏，有限责任。
⏹在美国，个人业主制企业占企业总数的近80%，公司制企业占近20%，合伙制企业只有2%左右。
但是，公司收益占G D P的95%以上。
⏹计划经济时期，国家实行公有化，虽然也称为全民所有制企业、集体所有制企业、合作制企业等，但它们事实上失去了法人地位，不是独立经济利益主体，因而不是经济学意义上的企业。
(1)企业或者叫厂商(F i r m)被认为是“经济人”，具有完全的理性，它们具有完备的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化的目标；(2)企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。
企业理论与企业生产理论
企业理论与企业生产理论1. 企业理论的起源企业理论是研究和管理企业的相关理论体系。
其起源可以追溯到工业革命时期，当时的富兰克林、马克斯·韦伯等学者开始探索企业组织和管理的课题。
随着时间的推移，企业理论逐渐发展成为一个独立的学科，并且在实践中得到了广泛应用。
2. 企业理论的核心观点企业理论涵盖了多个方面的内容，其中最为重要的核心观点包括： - 组织结构理论：研究企业内部组织的形式和结构，包括层级关系、职能分工等方面。
- 领导和管理理论：探讨企业管理者的角色和职责，以及各种管理方法和技巧。
- 经济学理论：研究企业的经济行为，包括供需关系、成本理论等方面。
- 营销理论：研究企业如何进行市场营销，包括市场细分、市场调研等方面。
- 人力资源管理理论：探讨企业如何招聘、培训和激励员工，以及员工关系管理等方面。
3. 企业生产理论的概述企业生产理论是企业理论中的一个重要分支，其研究的重点是企业的生产过程。
企业生产理论主要包括以下方面的内容：3.1 生产要素理论企业的生产活动主要依赖于三种生产要素：劳动力、资本和资源。
生产要素理论研究了如何合理配置这些生产要素，以实现最大化的生产效率和利润。
3.2 生产函数理论生产函数是描述生产要素与产出之间关系的数学模型。
生产函数理论研究了不同生产要素组合对产出的影响，以及如何找到最佳的生产要素组合来最大化产出。
3.3 规模效应理论规模效应是指企业规模扩大对生产效率的影响。
规模效应理论研究了企业规模与生产效率之间的关系，探讨了企业规模的最优选择。
3.4 生产成本理论生产成本是企业生产活动所需要的资源和费用。
生产成本理论研究了不同生产要素和生产规模对生产成本的影响，以及如何降低生产成本来提高企业的竞争力。
4. 企业理论与实践的结合企业理论不仅仅是学术研究的范畴，更重要的是将理论知识应用于实际的企业管理中。
企业实践中的问题和挑战可以促进企业理论的发展和完善。
在企业实践中，管理者可以借鉴和应用各种企业理论，比如组织结构理论可以帮助优化企业的组织架构，经济学理论可以指导企业的经营决策，人力资源管理理论可以帮助企业招聘、培训和激励员工等。
第5讲,企业理论与企业生产理论
第5讲：企业理论与企业生产理论1. 企业理论概述企业是现代社会经济运行的基本单位，是生产力的组织者和实施者。
企业理论是指对企业的基本性质、目标、功能、组织结构、经营管理等方面进行系统研究和总结的理论体系。
企业理论的发展受到经济、管理等多种因素的影响，随着时代的发展和经济环境的变化，企业理论也在不断演化。
企业理论主要包括企业的基本性质、企业的经营目标、企业的组织结构、企业的经营管理等内容。
企业的基本性质是指企业作为一种经济组织实体的本质属性，主要包括所有权、责任和法人特性。
企业的经营目标是企业为了实现自身利益而进行经营活动的目标，一般包括经济效益和社会效益两个方面。
企业的组织结构是指企业内部各种组织关系和层次结构的总和，包括垂直和水平两个方面。
企业的经营管理是指企业为了实现经营目标而进行的各项管理活动，包括战略管理、组织管理、人力资源管理、市场营销管理、财务管理等。
2. 企业生产理论概述企业生产理论是指对企业生产过程中各个要素相互作用的规律进行研究和总结的理论体系。
企业的生产过程包括生产要素的组合和配置、生产技术和工艺、生产效率和生产成本等关键环节。
企业生产理论是为了指导企业在生产过程中提高效率、降低成本、增加利润而进行的研究。
企业生产理论主要包括生产要素组合理论、生产函数理论、规模经济理论、生产过程知识和技术创新等内容。
生产要素组合理论是指企业在生产过程中如何合理组合和配置各种生产要素以实现最优生产结果的理论。
生产函数理论是指企业利用各种生产要素进行生产过程中产出与投入之间的关系的理论。
规模经济理论是指企业在生产过程中规模扩大对生产效率的影响的理论，主要包括固定成本和可变成本的关系研究。
生产过程知识和技术创新是指企业在生产过程中通过不断提高技术和创新来提高效率和降低成本的理论。
3. 企业理论与企业生产理论的关系企业理论和企业生产理论是相互依存、相互作用的关系。
企业理论是企业生产理论的基础，企业理论为企业生产理论提供了基本框架和理论依据。
企业理论研究的主要内容
企业理论研究的主要内容企业理论（the theory of the firm）研究企业的本质、边界和企业内部的激励制度。
企业理论的开创者是1991年诺贝尔经济学奖得主罗纳德－科斯（Ronald Coase）教授，后继者主要包括奥利弗－威廉姆森（Oliver Williamson）、Klein、Oliver Hart、Bengt Holmstrom、Jean Tirole等人。
与企业理论有关的理论包括交易费用经济学（创立者为威廉姆森）、企业的产权理论（创立者为Hart）、企业的激励理论（创立者为Holmstrom 和Milgrom）以及其他非主流的企业理论。
企业理论始于20世纪30年代。
科斯(Coase，1937)的论文“企业的实质”，及伯利(Berle)和米恩斯(Means，1933)的书“现代公司与私有财产”当称开创性的工作。
70年代以来，这一领域重新活跃的学术原因有二：一是交易成本学派在科斯影响下的发展，特别是威廉森(Willamson)的工作；二是微观经济学的基础理论，继一般均衡论后，70年代的革命性突破，即以严格数学模型为基础的信息经济学(Information Economics)，激励理论(The Theory of Incentives)，合同理论(The Theory of Contracts)，委托人-代理人理论(Principal-AgentTheory)。
以上不同名称概指同一理论。
企业理论的研究对象是市场经济中的企业。
主要内容包括4个方面：1、企业的本质和界线(TheNature and Limits of Firm)。
企业与市场的界线在哪里？决定两企业合并的因素是什么？企业为什么不能无限制地合并下去？企业的定义是什么？企业所有权的经济含义是什么？在现代大公司的经济中，这是极难回答的问题。
因为一般地说，分权与集权各有利弊。
科斯指出，企业本质是一种资源配置的机制，企业与市场是两种可以互相替代的资源配置方式。
企业理论(南开大学王昭凤)
企业理论(南开大学王昭凤)1、一、企业理论是现代经济学的前沿理论企业理论是微观经济学的一个分支，同时也是新制度经济学〔只要包括一般制度、企业制度和制度变迁〕讨论的重要内容之一。
1、马克思经济学对企业的探讨是把企业看成是个别资本，并考察以此为基础的企业内部的劳资关系，其目的在于揭示剩余价值的真正来源。
2、新古典经济学讨论的重心在于市场价格形成及其运行机制，在一个既定的市场状态中，全部企业都是同质的基本生产单位，企业的主要任务就是依据市场状态确定其投入的规模，以取得收益最大化。
经济理论深入到企业内部、将企业作为一个有机组织的讨论始于20世纪30年月。
它与企业本身的2、进展紧密相关。
这一时期正是古典企业向现代企业转变的时期，企业内部组织结构和运行方式更加冗杂，企业的运行效率与企业效益息息相关，从而引发经济学深入企业内部的理论讨论。
二、企业理论具有剧烈的现实性1、企业制度的进展为企业理论讨论提供了现实的基础。
从古典企业制度进展到现代企业制度，现代企业的不同治理方式、企业到企业集团、跨国公司、企业战略联盟、网络中的虚拟企业等等。
2、企业并购愈演愈烈，企业扩张和企业分立同时进行，企业和市场的区分、二者的边界如何确定等理论问题日见突出。
3、利用资本市场集资、并依靠职业经理人，现代企业可以在更大规模上经营3、、同时也使企业形成多元的利益相关者。
企业的归属涉及到企业的掌握权安排和企业收益分割等关键问题，它们与公平和效率问题亲密相关，不仅关系到企业效率、而且关系到整个国民经济进展的问题。
4、对中国来说，企业理论具有特别的意义。
三、企业理论的讨论现状从30年月贝利和米恩斯的〈现代公司与私有财产〉和科斯的“企业的性质开始，企业理论的讨论经受60年月的缓慢进展，目前已形成从企业的性质、边界、内部运行到企业的并购、破产等各个方面的广泛讨论。
1、对企业性质的揭示最为精彩，经济学家从不同角度对企业进行理论剖析，从而形成了不同的理论，主要包括交易费用理4、论、资产专用性理论、团队理论、声誉理论和风险理论、分工理论以及契约理论等。
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南京农业大学经济管理学院 王艳
5
古典厂商理论
厂商平均成本曲线的形状及其原因分析 固定成本的变化趋势。 企业经营能力的刚性。
南京农业大学经济管理学院 王艳
6
评论
积极意义： 积极意义 ①强调规模报酬作为企业规模的重 要的决定因素。（哈特，1998） ②分析最优产量选择如何随着投入 和产出价格变动而变动（泰勒尔，1997 ）。
南京农业大学经济管理学院 王艳
11
交易成本类型
交易双方事前的信息搜寻费用 交易协议协商过程中发生的费用 交易协议执行过程中发生的费用 因协议的不完全性导致的事后修改协议 发生的费用 因不确定性导致的最终损失。 监督成本 法律成本
南京农业大学经济管理学院 王艳
12
交易成本的存在：不完全契约理 论
交易成本来源于三种相关联的情况： ①在复杂的、十分不可预测的世界中，人们很 难想得太远，并对可能发生的情况都作出计划 ； ②即使能够做出单一计划，缔约各方可以对将 来进行计划和协商，他们也很难就这些计划达 成协议； ③即使各方可以对将来进行计划和协商他们也 很难用合适的方式将计划写下来。
南京农业大学经济管理学院 王艳
9
现代企业理论分支
交易成本理论：企业与市场的关系 委托代理理论：企业内部组织结构及企 业成员之间的代理关系 产权理论：企业内部产权界定及对效率 的影响
南京农业大学经济管理学院 王艳
10
一、交易成本理论
交易成本：通过市场进行资源配置时， 发生的价格之外的成本。 交易费用与管理成本的边际比较——企 业的边界。
南京农业大学经济管理学院 王艳
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4、对管理者和雇员的激励
1、管理者（CEO）控制的产生。（“搭 便车”现象） 2、对管理者的监督与激励。 3、对一般雇员的激励。
南京农业大学经济管理学院 王艳
20
二、代理理论
所谓代理问题，就是代理人为自身的利 益而造成侵害委托人利益的行为。 代理问题的根源在于： 所有权与经营管理权的分离。 委托人和代理人的目标在许多情况下是 相互冲突、不一致的。
南京农业大学经济管理学院 王艳
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复习思考题
1、实证表明很多大公司都采用 形管理结构， 而很多小 、实证表明很多大公司都采用M形管理结构 形管理结构， 公司仍沿用U形管理机构或其他组织结构 形管理机构或其他组织结构。 公司仍沿用 形管理机构或其他组织结构。多种组织形式 的共存是否可以用经济效率观点来解释？试加以说明。 的共存是否可以用经济效率观点来解释？试加以说明。
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不完全契约理论
对契约人的假定： 有限理性 机会主义 不完全契约问题的解决方式： ①放弃这种交易； ②交易过程的内部化； ③设计一种不同的契约关系。
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1、机会主义行为
机会主义行为会增加交易成本。 如何避免机会主义行为？
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企业的内部组织形式
2、多部门化组织结构（M型组织, Multidivisional Structure）也称为事业部型组 织。
总经理
A产品部
B产品部
C产品部
D产品部
生产
营销与销售
原材料采购
工程与技术
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M型结构的三种效应
①公司管理层能够准确了解和控制各个 业务单位的经营绩效，并使控制问题变 得简单化； ②在不同业务单位之间进行效率比较变 得容易了，有助于提高资源在不同业务 单位之间配置的效率； ③刺激那些经营绩效落后的业务单位努 力寻找改善经营状态的途径。
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评论
不足之处： 不足之处： ①将企业看作一个完全有效的“黑 匣子”，忽略了企业内部的激励问题； ②没有研究企业内部组织关系； ③未能确定企业的边界； ④无法说明为什么规模经济必须在 企业内部挖掘。
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第二节 现代企业理论
企业的契约理论：企业是一系列不完全契约的 有机组合。 1937年科斯《企业的性质》 现代企业理论研究的问题： 一是企业为什么存在？ 二是在企业内部，谁是委托人，谁是代理 人？ 三是委托人与代理人之间的契约如何安排 ，委托人如何监督和控制代理人？
n
=∑
t
πj
(1 + i ) j
j =0
其中πj表示当年到t年的利润和预期利润，i表示利息率。
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企业的目标（ 企业的目标（2）
有的理论强调利润以外目标，如公司市值等。 经验研究：美国一项对500家大型企业高级经 理抽样调查结果表明，企业有多重目标。分项 目标出现比例为： 利润： 96.9%；增长： 86.2%； 利润： 96.9%；增长： 86.2%； 成本效率：81.5%；长期生存： 74.5%； 成本效率：81.5%；长期生存： 74.5%； 短期生存：55.4%；管理乐趣： 短期生存：55.4%；管理乐趣： 53.8% ——利润是最重要目标，但不是唯一目标。
2010-2011学年第1学期
产业经济学 第二章 企业理论
主讲人：王艳 E-mail: wyan@
教学要求
重点掌握现代企业理 论及各个流派的主要 观点； 初步了解交易成本理 论、委托代理理论的 基本原理和研究方法 。
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第一节 古典厂商理论
厂商（firm）是一个生产函数。 厂商是一个将各种投入转化为产出的组 织。 目标是在既定投入水平下使利润最大化 ，或给定产出水平下使成本最小化。
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三、所有权与控制
企业的典型形式有三种： 1、单一业主制。 2、合伙制。 3、股份公司。 有限责任公司 股份有限公司
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四、所有权与控制权的分离
1、 小股东的“搭便车”行为。 “用脚投票”。 2、机构投资者的出现。 机构投资者拥有证券市场市值总额的比重在 上升。 3、两权分离背景下的利益均衡机制。 公司治理结构。股东大会——董事会——总经 理 公司治理规则。公司章程、法律条文：权力、 义务、议事规则、利益协调机制、财务信息的批 露。
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代理理论
委托人与代理人对待风险的态度不同。 委托人与代理人所拥有的信息不对称。 信息不对称引起的代理问题分为两类： 一是“逆向选择”(adverse selection)， 二是“道德风险”(moral hazard)。
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代理成本
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第三节 企业的内部组织与产权组 织形式
一、等级制度
总 经 理
副总经理 生产
副总经理 营销与销售
副总经理 原材料采购
副总经理 工程与技术
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二、企业的内部组织形式
1、职能化结构（U型组织，Unitary Structure ），也称为直线职能型结构 。 厂商的科层组织可以看成简化的职能化 组织结构。
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“敲竹杠”问题的解决方式
引入外部协调机构，建立“三边治理机 制”。 纵向一体化。 建立长期契约，“双边治理机制”。
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3、监督成本
企业规模可以无限地扩大吗？ 由于企业内部雇员的机会主义，厂商必 须花费资源用于监督以保持内部生产过 程的有效率。 厂商的规模与监督成本。
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企业（enterpraise)的涵义
就是通过契约联接各生产要素、依靠权 威协调管理、存在内部分工、为交易而 生产的专业化团队组织。
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三、产权理论
产权理论主要是研究权力分配对于效率 的影响。 企业产权及其分解 归属权、占有权、支配权和使用权 企业剩余索取权的归属：管理者？职员 ？资产所有者？
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企业的目标（ 企业的目标（1）
假设厂商以利润最大化为目标：一个简化处理。 对企业当期利润最大化目标假设的批评：有的强调企业 决策目标不限于当期利润，而是当期和未来利润流现值 （V）最大化。
V =π0 +
π
1
1+ i
+
π
2
(1 + i )
2
+ ⋅⋅⋅+
π
t
(1 + i )
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2、资产专用性
资产专用性：在交易过程中，有些资产 是专门为特定交易过程进行的投资。 有形资产用途的专用性 人力资本的专用性 地点的专用性
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“敲竹杠”问题
利用资产专用性的一种机会主义行为； 会导致专用性投资的不足，使和约的谈 判和执行变得更加困难，因而造成现货 市场交易的高成本。
剩余损失 监督费用 保证支出
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企业存在的原因？
企业的实质是团队生产； 由于不具备关于投入者的边际生产率和 努力程度的完全信息，或者获得这些信 息的成本很高，所以才需要企业这样一 种特殊的监控装置来组织生产。 解决办法：最适合最有效的监督者是企 业的所有者。
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