合规风险岗位职责

合规风险岗位职责
1.制定合规策略和政策：合规岗位需要分析国家法律法规、行业监管
要求以及公司内部的合规标准，制定合规策略和政策，确保公司的经营行
为符合相关法规的要求。

2.风险评估和控制：合规风险岗位需要对公司的各项业务和经营活动
进行风险评估，并提供相应的合规控制措施。

例如，对公司的合同、销售、采购、财务等业务流程进行审核，遵循内控制度，识别风险，并制定相应
的控制措施来降低风险的发生概率。

3.监督与培训：合规岗位需要监督公司员工和业务部门的合规行为，
并提供培训教育，提高员工的合规意识和能力。

例如，组织开展合规培训，推动公司员工进行合规方面的知识学习，确保员工了解公司的合规政策和
要求，并能够按照合规要求完成工作。

4.内部调查和报告：合规风险岗位需要负责公司内部的合规调查和报
告工作。

当公司发生合规问题或者收到合规投诉时，合规岗位需要及时进
行调查，并向公司管理层或相关监管部门进行报告。

5.合规审计和合规报告：合规风险岗位需要参与公司的合规审计工作，对关键业务流程进行合规审计，及时发现和纠正存在的合规问题。

并负责
合规报告的编制和提交，确保公司向监管部门报告的内容准确、完整。

6.监管部门沟通与合作：合规风险岗位需要与监管部门进行沟通和合作，及时了解监管政策和要求，并将相关政策和要求传达给公司内部。

同时，合规岗位需要处理监管部门的监察查处工作，确保与监管部门的沟通
和合作顺利进行。

7.合规监控和报警：合规岗位需要建立合规监控机制，监控公司的合规风险，及时发现可能存在的合规问题，并提出预警措施。

例如，建立合规风险指标体系，通过对关键指标的监控，及时识别风险因素。