联讯证券2009年投资者教育工作总结与2010年工作计划(1)

投资者教诲义务总结
往年以来我国证券市场开展速度加快，要紧表白在创业板稳步推出，新
股发行制度革新后IPO发行速度越来越快，市场不断扩容，参与的投资者人数
急剧增加。

但非常多投资者由于投资理念的不成熟、风险见解的冷淡，难以跟上市
场开展的步伐。

加强投资者风险见解，深入开展投资者教诲义务，是爱护投资者
公道权益的要紧环节。

我司高度重视投资者教诲义务，以投资者风险见解教诲为
主线，同时将投资者教诲与攻击公道证券活动相结合，通过多层次、多办法、多
渠道的投资者教诲义务，精确指导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教诲
义务落到实处。

往年度，在中国证监会、交易所、登记结算公司、广东证监局跟
证券业协会的指导跟指引下，细心贯彻落实相关法律法则跟监禁恳求，公司要紧
从以下几多方面做好投资者教诲义务：
一、结构保证
公司成破了两级投资者教诲结构系统。

公司由分管经纪业务的高管总体
担负投资者教诲义务，公司客服中心为投资者教诲担负部分；在业务部层面，成
破了以业务部总经理为组长，分析师、客服人员、客户经理等业务骨干独特形成
的投资者教诲义务小组。

各业务部与总部均设定专门的投资者教诲联络人，公司
客服中心要紧担负分歧布置、结构布置各项投资者教诲义务，各业务部担负谋划
跟落实各项详细义务，清楚岗位职责，完满内部调查跟奖惩办法，投入充分的人
力、物力跟财力，保证投资者教诲各项义务落到实处。

二、制度树破
〔一〕按照中国证监会、中国证券业协会及证券交易所发布的相关规则及管理办
法，我公司制定并下发了《联讯证券投资者教诲管理制度》跟《
投资者
义务方案》，从制度上保证了投资者教诲义务的顺利开展。

〔二〕往年公司接着坚持并完满相关投资者教诲长效机制，并树破了投资者适当
性管理制度。

〔三〕公司制定了《客户胶葛处理制度》，树破首咨询担负制，保证客户赞赏失落失落实时、妥善处理。

公司各业务部进一步强化了投资者反响机制，在发布效力监督
的基础上，还通过400-8888-929客户效力热线实时与客户停顿一样跟交流，
理解投资者的见解跟建议，细心处理投资者的赞赏，真实爱护投资者的公道权益。

三、检查敦促
〔一〕加强深造，提高见解，进一步加强做好投资者教诲义务的主动性跟自觉性公司指导对投资者教诲义务特不重视，实行亲自布置，周密布置，结构
判定了真实可行的投资者教诲活动方案；同时在我司的各次聚会上多次夸大年夜投资者教诲义务的要紧性跟需要性。

我司还采纳多种办法不断加强全体员工做好投资
者教诲义务的主动性跟自觉性，加强培训跟深造，并在内部进一步清楚岗位职责，
把投资者教诲跟风险阐明义务无机的融入到各项业务流程，并表白在客户效力体
系的各个环节上。

〔二〕通过回访新客户检查开户环节的投资者教诲落实情况。

公司树破召唤中心，对公司新客户实行分歧回访。

在客户新开户一周落伍展第一
次回访，检查业务部在开户环节投资者教诲的落实情况，重申市场风险并确
认客户是否本人现场开户，是否本人把持，提示客户不克不迭承受全权委托、代客理
财，实时处理客户疑咨询，出现异常情况快速上报相关担负人。

〔三〕通过业务部的报告制度，检查每次市场风险提示的落实情况。

总部客服中心对权证到期、行权等市场风险提示义务分歧布置，恳求业务部
逐一落实到每个客户，在规则的时刻内详细报告通知到位情况，包括通知不到的
缘故。

〔四〕各业务部每季度实时提交投资者教诲报告，报告当季业务部停顿的投资者
教诲义务情况，总部汇合结构业务部共享投资者教诲义务信息及阅历。

四、评价调查
为爱护投资者的公道权益，指导投资者理性参与证券投资，我司细心贯彻落实
《创业板市场投资者适当性管理暂行规则》、《深圳证券交易所投资者适当性管理实施办法》、《创业板市场投资者适当性管理业务把持指南》等相关规则及管理办法，把创业板适当性管理纳入公司对业务部的客服调查义务中，公司制定明细的
调查目标，敦促业务部真实实行适当性管理职责，敦促业务部精确指导投资者理
性参与创业板投资。

五、资金投入
09年伴随着经济的清醒，资本市场逐步震撼攀升，同时市场在新股革新落伍一
步加速扩容。

投资者数量快速增加，这使得投资者义务难度加大年夜。

为了深入推进投资者教诲义务，加强投资者风险防范见解跟应对才干，促进市场健康、动摇的
开展，我公司加大年夜了对投资者教诲义务经费的投放力度。

二00九年公司总共投入约30万元用于投资者教诲义务经费，其中包括重新改版编印《新股夷易近入市手册》、《基股三人行》鼓吹手册以及《投资者指南》、《创业板手册》等鼓吹资料，股夷易近黉舍讲师的补贴。

六、一样往常业务开
展
〔一〕鼓吹义务。

1、力求创新鼓吹，提高鼓吹结果
在投资者教诲义务中，我司在鼓吹内容及办法方面力求创新，使得投资
者教诲义务办法多样、沉闷沉闷、寓教于乐。

如往年新推出的创业板相关义务是
投资者教诲义务的重点，业务部除布置义务人员向客户讲解有关业务合
同、协议的内容，讲解创业板市场的性质、相关规那么跟风险特色，发放创业板投资者手册外，业务部还从深交所网站“投资者教诲〞栏目中下载创业板鼓吹教诲
片〔沉闷的flash动画〕，并将其转换成可在场内电视播放的视频格式文件〔AVI〕
在业务场内停顿播放，获得比较好的鼓吹教诲结果，偶尔分会遇到一些如年纪较
大年夜眼力不可的或者不太承受阅读鼓吹资料手册的客户，我司业务部也会把视频文件刻录成光盘赠送给客户，本钞票跟一本鼓吹手册相差无几多，但一个小小的修改，一个小小的领取，带来的是客户的认同跟同意。

2、开展股夷易近黉舍义
务各业务部全年累计进行股夷易近黉舍150余次，参与投资者人数过万。

对新入市投资者兴办了投资知识跟风险教诲讲座，与投资者停顿风险交流，帮助投资
者树破精确的投资理念；各业务部还积极开展种种投资专题讲座与股评报告会约
13场，通过为投资者讲解股市静态，与投资者停顿互动交流，积极鼓吹相关证
券法律法则知识、种种投资风险及投资策略，让投资者理解市场风险。

3、加强网站鼓吹教诲结果
通过公司网站等搜集平台树破投资者教诲专区，实时更新投资者教诲内
容，停顿大批的投资者教诲义务。

投资者教诲内容不但包括向投资者介绍理财知
识、理财办法、理财不雅观点等，公司还不断搜集证券市场中的违规案例并在网站上
更新，以便投资者更好地理解证券投资风险、公道合规地参与证券交易。

４、业务场所的鼓吹义务
〔1〕通过在各业务部现场耀眼位置张贴告示跟电子屏幕提示等办法，提示投资
者到公道的证券经营机构停顿证券交易。

〔２〕紧密结合市场特征跟创新业务开展，落实树破“创业板市场投资者教诲园
地〞，园地内容包括基础知识介绍、交易流程介绍、风险提示等，张贴投资者风
险教诲图片等外容。

〔3〕指定客服中心专人担负投资者教诲园地版面的爱护更新义务，其中权证到
期及行权提示、市场风险提示、要紧通知公告等按照情况实时更新，其他栏目每
月度更新。

〔二〕落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教诲义务
开户环节是实行投资者适当性管理制度的要紧环节。

在开户环节，起首布置义务
人员给客户讲解证券投资的风险，然后恳求客户填写“投资者风险调查表〞，综
合客户的投资范畴、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受才干停顿评
估。

按照各投资者风险承受才干，真实指导投资者从自身情况出发，慎重投资，
同时提示投资者妥善保管股东卡、资金密码跟交易密码等资料、拒绝承受客户经
理代客理财举动。

在交易环节，对新产品、风险产品实时停顿提示跟风险提示，
避免客户因见解不清而形成丧失落。

在创业板推出时期，公司指导各业务部从知识
普及、规那么鼓吹、业务培训、风险教诲等方面单方面开展义务，为深入贯彻创业板
适当性管理义务，制定了《联讯证券创业板义务方案》、《联讯证券创业板适当性
管理制度》、《联讯证券保守创业板应急预案》等制度跟流程，指导业务部制定各
自的目标客户通知方案，同时针对创业板的保守进度情况适时推出客服加分褒奖
机制，对风险承受力较弱的客户有针对性地编制了《投资者教诲培训义务记录
表》，较好地完成了创业板适当性管理义务，进一步做好投资者教诲义务。

七、开展特色投资者教诲专题活动
一〕开展反洗钞票鼓吹活动，加强投资者自我爱护见解
下半年我司业务部分不开展了反洗钞票鼓吹系列活动。

旋绕《中华国夷易近共跟国反洗钞票法》、《金融机构反洗钞票规则》、《金融机构客户身份识不跟客户身份资料及交易记录管理保管办法》等鼓吹内容，紧密结合投资者教诲义务，细心结构开展了反
洗钞票鼓吹活动，重点向投资者介绍、鼓吹开展反洗钞票义务的要紧意思跟模范案例
分析，以及金融机构按照自身经营过程中觉察的模范情况自行方案的相关案例等
内容，并印制反洗钞票的鼓吹资料，向投资者发放，使宽阔投资者见解到反洗钞票工
作的要紧性，加强投资者自我爱护见解。

〔二〕停顿普法鼓吹，深入开展“两法〞及其相关法律的普法义务
我司结构各业务部开展证券期货普法鼓吹活动，各业务部指导全心准备普法鼓吹
活动，旋绕“加强法制鼓吹教诲，弘扬法治精神，效力资本市场开展，爱护投资
者公道权益〞这一主题，以深造鼓吹相关法律法则为重点，从业务部的理论情况
出发，不仅细心制定普法鼓吹活动的方案，还在结构、人员、活动经费等方面给
予了需要的保证。

其他各业务部普法鼓吹办法多样，除了开展常规的社区法制宣
传跟咨询活动外，业务部还通过举办法制征文、报告竞赛、结构员工参与“
2009
年百家网站法律知识竞赛〞等活动，形成了员工互动、社会联动、股夷易近参与的法
治深造活动氛围，将普法寓教于乐，喜闻乐见，扩大了“五五〞普法的社会阻碍，
为员工跟股夷易近奉献了一道法制文化大年夜餐。

其他，我司还总结履行了“部分法制文化室〞、“党员普法岗〞、“股夷易近普法文艺鼓吹小分队〞等特色做法，沉闷跟丰富了上层法制文化树破。

〔三〕积极参与上海交易所投资者教诲征文活动
在上交所结构的“我与投资者〞征文活动中，我公司积极参与，并
获得了本次活动最高奖项——优秀结构奖，同时公司的两篇作品《股票
结婚--我与投资者的故事》、《关于怎么样加强投资者教诲、效力、监禁跟爱护，大年夜力开展合格投资人队伍的制度性思索跟建议》分不获得本次活动的一、三等奖。

〔四〕积极结构投资者参与创业板知识竞赛
由中国证监会投资者教诲办公室、深圳证券交易所、证券时报社主办
的创业板知识竞赛在9月22号开幕。

我司积极结构辖内两家业务部共600名投
资者参与竞赛，借如今机有针对性扩大对投资者教诲义务范畴，帮助宽阔投资者
提高对创业板的充分认知。

〔五〕积极结构投资者参与“做理性投资者〞知识竞赛
为进一步加强投资者教诲义务，独特“〞普法鼓吹日活动，广东证券期货业
协会与广东证监局结合主办，于200８年12月份在《大众证券报》开展了“做
理性投资者〞有奖知识竞赛活动。

我司对此次活动高度重视，积极结构辖内业务
部投资者参与，并籍如今机，有效地向投资者灌注了留心风险，理性投资的理念。

我司麦地南路业务部获优秀结构奖。

〔六〕攻击公道证券活动，提示投资者防范上当
我司把攻击公道证券活举动为往年一项重点义务来抓，通过场内张贴、发短信、
在网站悬挂标语的办法大力鼓吹攻击公道证券活动的内容，对觉察仿冒公司网站
的站点实时发布声明，提示投资者防范上当。

八、完满赞赏处理机制，实时妥善处理投资者的赞赏
在业务部场所分明位置张贴我司总部跟业务部的赞赏、设破见解箱等办法，
设定专人担负把投资者的赞赏建议实时采纳、实时处理、实时反响，并做好相关
的记录义务，确保通过以上办法让投资者的赞赏、见解能够在第一时刻予以妥善
处理。

公司接到客户赞赏18份，均已妥善处理。

投资者教诲义务方案
一、义务目标
1、提高投资者教诲的掩饰度
由于公司客户大年夜部分为中小投资者，本着为效力好中小投资者的理念，公司方案提高投资者教诲的掩饰度，力求有更多的中小投资者能通过各
种办法跟路途承受投资者教诲，提高客户的风险见解。

2、对投资者实行分类分级教诲
公司方案树破CRM客户关系管理系统，为投资者教诲走向个
性化供应技能支持，对投资者实行分类分级教诲，为我司的客户效力义务跟投资
者教诲义务再上一个新的台阶供应微小的推进力。

3、树破投资者教诲档案，完成接着跟踪教诲
公司方案入手树破投资者教诲档案，记录每个投资者承受教诲的相关情况，通过投资者教诲档案理解客户的风险偏好、交易习惯、把持证券知识程度，
最终完成接着跟踪教诲。

二、详细办法
1、树破投资者分类分级教诲管理机制、流程
我司将接着采纳规范化、制度化的义务指导思想，树破以投资者适当性
管理为中心的分类分级教诲管理机制，逐步树破并完满相关客服义务流程，有序
地推进公司投资者教诲长效机制的树破再上新台阶。

公司方案将投资者分类分级教诲管理机制纳入经纪业务客户效力流程
管理系统。

将通过一样往常的客户效力将投资者教诲内容实时、有效地转达给差异类不的投资者，使投资者教诲义务失落失落不断地拓展跟延伸。

2、完满投资者教诲义务的评价调查办法
在完满投资者教诲长效机制方面，树破调查评价机制是投资者教诲义务
结构系统中要紧的一环。

来岁我司将结公道论，在单方面深入地开展投资者教诲活
动的同时，树破敏锐的投资者教诲调查评价机制，觉察并处理投资者教诲义务中
出现的咨询题，确保投资者教诲义务质量。

3、树破客户关系管理信息系统，将投资者教诲完成系统化管理
为了提高投资者教诲义务质量，我司来岁将加大年夜投入，着力树破客户关系管理信息系统，将投资者教诲义务虚现信息性、系统化管理，使用客户交易数
据，研究客户的交易习惯，有效地在投资者教诲办法上加强创新，有针对性地做
好种种投资者尤其是新入市的中小投资者的教诲义务，对差其他投资者供应的不
同的投资者教诲方案，并通过客户关系管理系统，有效的转达给差其他客户。

4、加大年夜员工的培训力度
来岁我司将加大年夜员工培训力度，活期结构员工深入深造理解相关制度、管理办法，方案将培训义务结合证券行业知识更新矫捷的特征，提高员工在投资
者教诲义务方面的认知程度及政策把持程度，为向投资者供应高质量的针对性的
教诲效力奠定基础，确保公司投资者教诲义务程度不断提高。

总之，积极开展投资者教诲义务，加强投资者决计，取信于宽阔的证券
投资者，促进证券市场健康开展是我司应尽的职责。

我司将接着细心贯彻中国证
监会、中国证券业协会及证券交易所传达的有关投资者教诲义务精神，将投资者教诲义务落到实处，同时，加强稳定投资者教诲义务是一项暂时性义务的见解，
将投资者教诲义务与一样往常经营义务紧密结合，深入持久地开展下去，并不断创新投资者教诲新路途，不断开创投资者教诲义务的新局面。