西蒙的行为主义行政学说
西蒙的行为主义行政学说
l 3、对组织设计问题的探讨
l （1）关于组织的结构形态
l A、要建立或改变组织目标，得到组织的目标体系；； l B、组织应设计成层级结构：上层（非程序化决策层）、中层（
程序化决策层）、下层（基本作业层）；
l （2）组织的专业分工
l A、分工方法与目的：整个决策系统可分成若干彼此相对独立的 决策子系统，以分散决策；
l 人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性； l 应以以”有限理性“为基础的”行政人“取代”经济人“； l 行政人是心理人（有个人的目的、动机、怪癖）与经济人两
者的结合，具有有限理性；
西蒙的行为主义行政学说
l （3）、西蒙的行政决策准则：令人满意原则 l 由于人是有限理性的行政人，因此，应该用”令人 满意的“准则取代”最优化“准则； l 令人满意的准则：在决策时决定一套标准用来说明 什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选 用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那 么这个方案就是令人满意的。 l 当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案 时，就有必要考虑改变原定的标准；
l a, 传统的客观理性——经济人假设：
l 经济人：追求经济利益最大化； l 理性原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的偏好
顺序；
l b, 西蒙对客观理性的反驳：
l 知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有 限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的；
l c, 有限理性与行政人（管理人）假设
西蒙的行为主义行政学 说
2020/12/7
西蒙的行为主义行政学说
二、西蒙行政学思想的主要内容
l （一）、行政谚语：对传统行政学理论的 批判
l （1）传统的行政原则并非科学原则，而是行 政谚语；
管理学理论之西蒙管理理论
• 西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的，
就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位和“决定前提”为最小 分析单位。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并 非唯一的概念工具。
三、行政决策论
• 行政决策是行政学研究的核心内容 古利克 巴纳德
一、“行政谚语” —对传统行政学理论
的批判
• 西蒙认为，传统行政学家所提出的每一条行政原则都可以找到另一条
看来同样合理的原则，虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论 上我们却不能指出哪一条原则是正确的，因此，这些原则如同一般的 谚语，虽然它们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖。
• 所以，这些行政原则并非是真正的科学原则，它们只能被称为“行政
二、行政学研究方法论
（三）概念工具
• 寻求新的概念工具或分析单位是行为主义学派社会科学家的普遍主张。
• 西蒙认为在一门科学创立之前，首先必须具备某些概念。因此，行政
学理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的 概念。
• 这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来研究学科，建立这一
学科的理论或原则的工具，所以称之为“概念工具”。
2、目标的实际工作是由组织最基层即操作层面的操作人员执行的。 但在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余， 而且影响可能更大。 上级影响下级
（一）决策研究与行政学研究
3、古典行政学理论限于对组织的职责分配和权力结构的静态描述，从动 态角度看，组织中存在着的其他沟通系统能对每个成员的决策行为产 生影响。△对一个组织科学而恰当的描述，应该是对组织中每个人做 什么决策以及做决策受到何种影响的描述。
• 1986年,因其在行为科学上的出色贡献而荣获美国全国科学奖章;
第九章巴纳德的系统行政组织学说第十章西蒙的行为主义行政学说
»传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创 造性和有条理的思考、培训； »现代的：探索式解题技术的应用（决策者培 训、探索式计算机程序的编制）；
第四节 行政组织论
• 一、组织平衡 – 1、个人参加组织的三个基础： – 因组织目标实现而直接得到的个人报偿； – 与组织规模及其增长紧密相关的、由组织提供的个人 诱因； – 与组织规模及其增长无关的、由组织提供的个人诱因； – 2、只有能维持贡献对诱因的正差额或至少能维持两者 的平衡，个人才能通过组织实现其个人目标，组织也 才能继续存在。
第一节 行政谚语——对传统行 政学理论的批判
• 一、行政谚语：对传统行政学理论的 批判
– 1、传统的行政原则并非科学原则，而 是行政谚语； – 2、行政学必须在研究方法上寻找新的 途径，只有提出新的研究方法才能建立 真正的行政原则。
第二节 行政学研究方法论
• 一、事实与价值的区分 1、理论的区分：
• 4、效率准则 – 含义：个人应基于效率准则作决策，即达到一 定成果应选择机会成本最低的行动； – 与理性准则的关系： • 理性准则：要全盘考虑可能的行动，可能的 结果以及整个价值体系； • 效率准则：将复杂现象予以简化后的决策依 据，是在决策上接近理性准则的方法，是在 简化决策情况下求最大成果；
• 巴纳德提出了“无差异范围”或“接受范围”的 概念。
• 巴纳德认为，管理者要想有效利用权威，必须从 以下几个方面做持久努力： • 1、激励组织成员 • 2、设法培养良好的团体态度 • 3、已组织目标为准作出决策 • 4、建立和改善信息交流渠道 • 5、不要依赖职权
第六节 组织决策论
• 巴纳德认为，组织理论不是要研究组织成 员的操作活动，而是要研究决策活动—— 做决策的过程。
巴纳德的系统行政组织学说西蒙的行为主义课件
03
西蒙的行为主义学说
西蒙的生平简介
出生于1916年，美 国经济学家、政治学 家和心理学家。
曾获得诺贝尔经济学 奖，被誉为“现代决 策理论之父”。
毕业于芝加哥大学， 获得学士和硕士学位 ，在卡内基梅隆大学 担任教授。
西蒙的行为主义学说概述
01
02
03
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强调人类行为的重要性和决定 性，认为人的行为是有目的的
巴纳德将组织视为一个系统，强调组织是一个整体，各个组成部分之间相互关联和协调。他提出了组织的三个基 本要素：协作意愿、共同目标和信息沟通。巴纳德认为，组织不是简单的个人集合，而是由相互协作的个体组成 ，共同追求一个目标。他强调了领导能力和成员动机对组织成功的重要性。
总结西蒙学说
西蒙将行为主义引入组织理论，强调了人的行为在组织中的重要性。他主张将心理学原理应用于组织设计和领导 。西蒙认为，组织是一个信息处理系统，决策是组织的核心。他强调了程序化决策和非程序化决策的区别，并提 出了“有限理性”的概念，即人在面对复杂问题时只能做出有限理性的决策。
巴纳德认为组织是一个协作系统，其中包括了各种相互依赖的子系统，如信息交流、权威分配、决策 制定等。这种系统行政组织学说对现代组织设计有着深远的影响，强调了组织结构、制度、流程的合 理性和协调性。
西蒙则从行为主义角度出发，认为组织是一个“刺激-反应”系统，通过不断调整行为和环境之间的适 应来达到目标。他的学说强调了组织成员的互动和沟通的重要性，以及构建灵活、适应性强的组织结 构。
巴纳德与西蒙学说在决策制定方面的应用
巴纳德认为决策制定是组织协作的一 个重要环节，需要考虑到各种因素和 利益相关者的意见。他强调了决策制 定的合理性和科学性，以及决策对组 织成员的影响和作用。
西蒙的行为主义行政学说
3.行政决策过程
决策过程包括四个阶段 “情报活动”，探查环境，寻求要求决策 的条件 “设计活动”，设计、制定和分析可能采 取的备选行动方案 “抉择活动”，从备选行动方案中选择最 优方案 “审查活动”，对已经做出的抉择进（四）行政组织论
•组 织 平 衡 •组 织 影 响 力 •组 织 设 计
组织平衡
组织的继续存在，有赖于确保贡献与满足 的平衡
组织影响力
权威 沟通 训练 效率准则 组织认同
组织设计
基本任务在于提出建立组织体制和组织结 构方面的原则，以提高组织管理的效率 组织的结构形态 组织的专业分工 组织的工作中心 组织的权力配置
三.简短的结语
开启了行政学研究的新时代：以科学化的概念、 实证的研究方法来取代传统的充满含混的命题和 教条化陈述 广泛引用了心理学，社会学等其他学科的研究成 果而开拓了行政学研究的新视野，使行政学研究 由狭隘的单一学科的概念框架迈入了“泛科际途 径”的科际整合之路 提出了新的研究途径：决策研究已经成为今天公 共行政研究的主流
体系基础
理论深化
• 行政决策理论
三步走 行政学研究方 法理论 行政决策理论 行政组织理论
• 行政组织理论
进一步探索
（一)行政谚语
对传统行政学理论的批判
传统行政学理论原则相互矛盾但又并行不悖，所 以这些原则并非真正的科学原则，只能称之为 “行政谚语” 西蒙对“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅 度”、和“根据目标、程序、服务对象、地点划 分组织”等四项原则作了具体阐述
第二节 西蒙 的行为主义行 政学说
赫伯特•A.西蒙（Herbent Simon；1916- 2001）， 经济组织决策管理大师，美国管理学家和社会科学 家，曾先后在加利福尼亚大学、伊利诺工业大学和 卡内基——梅隆大学任计算机科学及心理学教授，曾 从事过计量学的研究。他还担任过企业界和官方的 多种顾问。西蒙在管理学上的贡献是深入研究了经 济组织内的决策程序，并提出 了管理的决策职能和 建立了系统的决策理论。这一理论是以社会系统理 论为基础，吸收古典管理理论、行为科学和计算机 科学等内容而发展起来的一门边缘学科，被公认为 关于公司企业实际决策的独创见解。鉴于西蒙在决 策理论研究方面的突出贡献，1978 年他被授予诺 贝尔经济学奖（唯一以非经济学家身份获得的学 唯一以非经济学家身份获得的学 者）。 著述：P166 and P167其中以《行政行为——行 政组织决策过程的研究》这本书最为重要，这本书 包括了其行政学说的基本理论，也是奠定西蒙在行 政学界学术地位的成名之作。
西方行政学说之十一：西蒙的行为主义行政学说
十二、西方行政学说之十一：西蒙的行为主义行政学说一、生平与著述美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为主义学派的中坚力量；研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学，计算机科学著述丰富：代表作：《行政行为——行政组织决策过程的研究》；其它：《管理决策新科学》，《公共行政》，《经济学与行为科学中的决策理论》，《人的模式——关于社会背景下人类理性行为的社会及理性——数学论文集》；二、西蒙行政学思想的主要内容（一）、行政谚语：对传统行政学理论的批判（1）传统的行政原则并非科学原则，而是行政谚语；（2）行政学必须在研究方法上寻找新的途径，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则；（二）、行政学研究方法论（1）事实与价值的区分A、理论的区分：–价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述，；–事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，是然问题，描述性陈述；B、实践的辨别–之一：手段与目的的区别；–之二：可供选择的行为与行为的后果的区别；C、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题，从而界定行政学的研究对象与范围；–政策问题：价值因素居重；–行政问题：事实居重；（2）操作定义：凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，即名词的定义是与实证观察的事实和情况相一致的；•法定权威的操作定义：•心理权威的操作定义：（3）概念工具：•行政学研究首先要建立的是一系列的概念，作为建立这一学科的理论和原则的工具；•分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念；•西蒙在行政行为的研究上即是以“决策”为基本概念；–“决定”是分析的基本单位，–“决定前提”是最小的分析单位；–“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具；（三）、行政决策论1、行政学研究应以决策研究作为重点•决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系；•以决策行为去研究行政的理由：–传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”和“做”，而不注意“行动”或做之前的“决策”；–组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要做决策；–传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述；–所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度；–决策（行政）程序对于完成行政工作十分重要；2、有限理性与决策准则（1）、理性的含义：–理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。
西方行政学说综合练习题答案(1)4
一、填充题 1．“行政管理”是英文“Public Administration ” 一词的汉译，传统上亦称__公共行政或“公共行。
以及近代英国政治思想家洛克的3. 在科学管理运动兴起之后，一些行政学家便开始重视通过科学管理来寻求政府行政效率的问_4. 从学科发展历史来看，行政学是从___中分离出来而成为一门独立学科的。
5和两个方面 6.了国行政研究思想的影响，是应该运用__方法对不同政府所共有的8. 威尔逊认为,在行政管理活动中，将起权威性评判家的作用。
9．古德诺是西方行政学初创时期的另一位具有家和___家。
是国家意志的表达，_11.，而。
12.当一致的地方，他也是站在利13有不同的性质和特质，但和是各14. 官僚制组织通常要制定一整套规则和程序来、稳定性和。
15. 中积极排除因素。
16. ___。
_与19.__而又的人。
家，法约尔没有像泰勒那样去过度关注作业现场用性的“理论”。
进行比较并对管理活动的23.法约尔的主要功绩在于开创了组织研究领__问题。
__用。
_的理论原则，26.治环境、以及等诸较为深入、系统的探讨。
27. 以行政组织中与的适当分配为基础的。
28. 怀特指出，端正官纪应从和用。
29.我们不难发现它明显具有的特征。
政府优于百姓对最终结果作出评价。
31. _、人事和这些领域。
32.又能够应用于和研究工作，_。
，组织和。
了厄威克提出的37解可以分为38. 客体方面，命令_与的平衡，它是组织生存与发展40. 、共同目标和41. 西蒙对西方行政学的主要理论贡献就在于他提出的行政学说。
42与_的理论依据是逻辑实证主义学派的知识理论。
43. 学者的重要方法论主张之一就是提出44．从45决策模式和林德布洛姆的46. 和_三个层次。
和的制约。
积累，以量变导致质变；它强调在进行改变时维持的稳定，因而主张的修改并最终改变政策。
49. 麦格雷戈的人事管理理论主要就表现为他基于对传统X、尊重为特征的Y 50.中把Y 理论叫做“和和_52.等大量行运动的积极倡导者和参与者。
《西方行政学说》重点和难点
《西方行政学说》重点和难点导言考核知识点1.行政管理一词的不同称谓。
2.西方行政学的形成时间、地点。
3．西方行政学的兴起背景（与西方资本主义的发展西方科学管理运动、相关学科的理论发展和政府的行政管理实践之间的关系）。
4．在我国学习、研究西方行政学的意义。
考核要求了解内容：1．西方行政学出现与西方资本主义发展的关系。
2．西方行政学的兴起与西方相关学科的理论发展和政府的行政管理实践之间的关系。
3．在我国学习、研究西方行政学的意义。
第一章威尔逊的行政学说考核知识点1．威尔逊的生平及主要事迹。
2. 威尔逊行政学说的思想渊源与产生背景。
3．威尔逊行政学说的主要内容（行政学研究的必要性；行政学的目标和任务；行政管理的实质；行政学研究的历史渊源；行政学研究方法论；人事行政管理思想；行政监督思想等）。
4．威尔逊行政学说评价。
考核要求一、了解内容：1．威尔逊其人其事。
2．威尔逊行政学说的思想渊源与产生背景。
3．威尔逊行政学说的意义与历史地位。
二、掌握内容：掌握威尔逊行政学说的主要内容。
第二章古德诺的政治-行政二分法考核知识点1．古德诺的生平及主要事迹。
2. 古德诺对威尔逊提出的“政治与行政”二分法所作的进一步阐释和发挥。
3.古德诺行政学说的主要内容：政治对行政的适度控制是政治与行政实现协调的重要基础；行政的适度集权化是政治与行政实现协调的必要途径；美国走向政治与行政协调的独特道路-----法外调节；美国加强民主与效率协调的主攻方向---政府体制的改革。
4. 古德诺行政学说评价。
考核要求一、了解内容1．了解古德诺其人其事。
2．古德诺行政学说评价。
二、掌握内容1.古德诺对“政治与行政”二分法所作的进一步阐释和发挥。
2．古德诺行政学说的重要主张：政治对行政的适度控制是政治与行政实现协调的重要基础；行政的适度集权化是政治与行政实现协调的必要途径；美国走向政治与行政协调的独特道路-----法外调节；美国加强民主与效率协调的主攻方向---政府体制的改革。
西蒙的行为主义行政学
西方行政学发展阶段
●提出和创立时期(1887年--1918年) ●正统时期(1919年——1945年) ●批评与转变时期（1946年——1959年） ●应用和发展时期(60年代) ●挑战与创新时期(70年代) ●总结探索时期(80年代以来)
一、赫伯特·西蒙
（ 一 ） 赫 伯 特 ·西 蒙 （ He r be r t A ． S i m on ， 1 9 1 6 ～ 2 0 0 1 )
●美国著名的管理学家和社会科学家 ●全能型学者
研究工作涉及经济学、政治学、管理学、社会学、心理学、 运筹学、计算机科学等众多领域，并做出了创造性贡献。
●“决策理论之父”
经典著作：《管理行为》 被《公共管理评论》誉为“半个世纪以来的经典著作”， 也是社会科学思想方面最具影响力的著作之一，被诺贝尔奖评 审委员会称为“具有划时代的意义”。
● 问题二：权威体制的约束限制 【举例】“某市培训部门官员只对警察培训官员施行职能监督的话，那么他同警察局 长出现意见分歧时，治安问题的专业知识将成为决定结果的关键，培训问题的专业知 识则被推至次要地位，或干脆被忽略了。”——西蒙
（一）批判“行政谚语”
3. 批判：管理幅度原则
● “最低限度层级”VS“控制幅度” ① “把组织层级保持在一个最低限度” ——问题：管理者压力大、对下属控制力降低 ② “控制幅度” ——问题：增大组织层级，上报、指示需要逐层流转。 ● 传统公共行政学对于层级划分缺乏充足的论证
传统公共行政学家提出了划分3层、5层、11层的划 分层级，但是对于为什么要这样划分、划分的依据是什 么是缺乏充足论证的
（一）批判“行政谚语”
4. 批判：按照目的、过程、服务对象、地区性划分组织任务
第三章第二节西蒙的行为主义行政学说分析
美国管理学家和社会科学家，在管理学、经
济学、组织行为学、心理学、政治学、社会
学、计算机科学等方面都有较深厚的造诣，
堪称社会学科的通才。
（二）成就与奖项
1958年，西蒙获得美国心理学会颁发的心理学 领域的最高奖——心理学的杰出贡献奖； 1975年获得计算机领域的最高奖——图灵奖；
行为主义理论的基本观点
在社会研究领域中，要理解社会现 象，必须从人在实际生活中的行为及其 心理入手，而人的这些心理和行为是可 以借用逻辑实证的自然科学方法去观察、 分析、实验而获得可靠结论的。
行为主义理论是现代管理理论主要流派之一，
是一种侧重从心理学、社会学角度研究个体
需求和行为、团体行为、组织行为和激励、
（一）西蒙对政治—行政二分法的批判
西蒙认为，政治——行政二分法没能确立一个 构建行政学所需的价值中立领域，因为行政者 卷入了政策功能和价值考虑。 ‚行政官僚人员不是政治上的太监。他们制定 公共政策，执行公共政策，解释公共政策，并 生活在公共监督下的金鱼缸中。他们也像被选 举出来的政治官员一样，受着政治和政府中其 他的因素的限制。‛ （阿洛毕 ）
Administrative Proverb
“除了这些零碎的研究工作之外，我们对 行政机构进行研究时，几乎从不考虑对 结果的控制和客观衡量，所以不得不由 根据‘管理原则’进行的事实前提推理 来确定这些研究的结论和建议。我们在 本章已经说明，为什么通过这种方法得 到的‘原则’充其量只是‘谚语’而 已‛。 —— H. 西蒙, P42
机械工业出版社
《管理行为》的内容目录
第1章 决策制定和管理型组织
决策理论 西蒙
4.行政决策的类型与技术
（四）行政组织论-对巴纳德组织理论的 深化和完善
1．关于组织平衡问题的探讨 ① 个人参加组织的三个基础： a. 因组织目标的实现而直接得到的个人报偿 b. 与组织规模及其增长紧密相关的、由组织 提供的个人诱因
西蒙行政学思想的主要内容
• • •
1.行政学研究方法理论—基础 2.行政决策理论—理论深化 3.行政组织理论—进一步探索
（一）《行政谚语》――对传统行政学 理论的批判
传统的行政原则并非科学的原则，而
是行政谚语：西蒙专门对人们常常谈到的
“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅 度”和“根据目标、程序、服务对象、地 点划分组织”等四项原则作了具体阐释。
（3）以事实与价值的区分为基础对政策问题与行政问题进行区分，界 定行政学的研究对象与范围 西蒙是从价值与事实的区分以及决策理论的观点来看待政策问题 与行政问题的区别的。如前所述，判断价值问题与判断事实问题正 确与否的标准是不同的，即前者基于人的主观价值，而后者则基于 客观的，实证的真实性。基于这种观点，西蒙提出了下列区分政策 问题与行政问题的原则： 一个决策问题是应该交给立法机关还是应该交给行政机关，这取决 于其中所含的事实问题和价值（伦理）问题的相对重要性以及关于 事实问题的纷争程度。 行政机关的价值判断必须反映社会价值，价值判断有争议时，则行 政人员（机关）对这种价值判断必须向立法机关负完全责任，即立 法机关对这种价值判断保留控制权。 就政策问题而言，价值因素在其中占有重要地位，衡量决策正 确与否的标准主要取决于立法人员的主观价值，而对于行政问题来 说，事实因素则在其中占居着重要的地位，所涉及的价值问题主要 是反映社会价值，所以衡量其决策正确与否的标准主要在于客观、 实证的真实性。西蒙的这种政策（政治）与行政区分说，其目的并 不在于作为立法机关与行政机关职权的区分准则，而是在于区分政 策问题与行政问题的性质，从而确定行政学和行政行为的研究对象。
第七章 西蒙的行为主义行政学说
• 1、“行政谚语” • 西蒙认为，传统行政学家所提出的每
一条行政原则都可以找到另一条看来 同样合理的原则，虽然这两条原则导 致相反的意见，但是在理论上我们却 不能指出哪一条是正确的，因此，这 些原则如同一般的谚语，虽然它们相 互矛盾，但是它们彼此却可以并行不 悖，所以这些“行政原则”并非真正 的科学原则，它们只能被称之为“行 政谚语”。
传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于 说明组织的职责分配与组织的正式的权力结构 ，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通 系统。
（4）
所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指 有效率的行政行为，而决定效率程度最简单 的办法就是看行政组织中每一个人决策的理 性程度。
（5）
行政活动是用多数人的力量去完成某种工作 的活动，要用多数人的力量去完成工作，就 必须发展出一种运用组织力量的技术方法， 即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决 策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一 部分决策的程序。
陈述
不能直接从经验
（事即实宣）告中某产种生特。定的情形
是“应该如此”、是
可以证明是真是假
“更好的”或者“所想 望的”，这种命题无客
观是非，不能以经验或
推理证明其正确性
是否正确 的依据
取决于它是否与事实相 符，即基于实证的、客 观的真实性
基于人的专断，即基于 人的主观价值。
• 西蒙还从手段与目的的关系上来进行考察 的——价值与事实的区别就是目的与手段 的区别。
• 赫伯特·A ·西蒙(Herbert A. Simon)，(1916— 2001)，美国人，诺贝尔 经济学奖获得者，被人称 为“跨学科旅行家”、 “科学奇才”、“世界著 名博学家”。
西蒙行为主义公共行政管理理论
二、行政学研究方法论
❖ 事实与价值
---与传统社会科学理论对事实与价值不作区分有别，在学术研究上 严格区分事实与价值是现代行为主义社会科学家在研究方法上的 基本主张，西蒙亦然。其目的不是否认价值的有无或讨论其实质， 而是确立价值与事实有别，从而带动社会科学研究方法的变化。
---事实与价值的理论区别：
事实命题：关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述，是 客观的“描述性陈述”与“实然层面的问题”，可以依据客观标 准证明真假；to be
价值命题：关于偏好的表达，是主观的“规范性陈述”与“应然层 面的问题”，无客观是非标准难能证明。Ought to be
---事实命题不能以任何推理从价值命题中引出，价值命题不能直接 从事实中产生。科学命题都是事实命题，而价值问题则不能用科 学方法进行处理。
--（4）所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行 为，而检验பைடு நூலகம்有效与否的最简单办法中查每一决策人的理性程度；
--（5）行政活动总的来说是多个人的决策行为的集合。
三、行政决策理论
❖ 有限理性与决策准则
--西蒙行政决策理论的最大特点：基于“理性”概念。
--背景：现代科学基本精神即理性主义精神。而西蒙所谓的理性并非哲学层面的理性主义，而是指一 般意义上的理性主义，即非感情的一种计算、思考和叙述方法。
二、行政学研究方法论
❖ 操作定义 --西蒙认为：凡用于科学研究的名词定义必须可以操作。 --以此，他将权威定义为：“只要一个下级人员将自己的
3、西蒙的行为主义行政学说
•
月球上有冰吗？
•
• •
贫穷孕育了恐怖主义吗？
佩戴这些廉价的绿色眼镜会对我的眼睛有害吗？ 现在新加坡的时间是几点？
•
•
嗨，你认为如果我们把纯净水装在一个漂亮的瓶子里，再 起一个法国名字，我们能赚到多少钱？
为了救人性命可以违背诺言吗？
•
• •
我穿这件毛衫好看吗？
意大利海滩真的像人们说的那么美吗？ 对谋杀犯来说，死刑是罪有应得吗？
•
光脚割草是不明智的吗？
•
“城市，让生活更美好”
•
• 新疆发生的打砸 抢烧暴力犯罪事件，如果 转述为２００９年７月５日在新疆发生了骚 乱事件。
• 不用“暴力”犯罪” 等具有描述和评价的 词 语 ，对事件本身不作价值判断？在这个 事例当中，“暴力 ” 犯罪”等价值因素不 仅具有事实上的性质，而且也具有法理上的 性质 。 •
仅仅抽象为若干的原理及原则
• 西蒙提出：“行政原则”并非真正的科学原则，它们
只能被称为“行政谚语”。
• 故事：有八个海难人员，分别是舵
手、舵手的情妇、情妇八岁的女儿、
六岁的盲童、八十岁的老人、医生、 脾气很暴躁的黑人水手、机械师。 有一艘皮划艇，只能救四个人，请 选择其中的成员。
二、行政学研究方法论
西蒙的行为主义行政学理论
第11章西蒙的行为主义行政学理论11.0 生平与著作【西蒙真情告白】“我诚然是一个科学家，但是许多学科的科学家。
我曾经在许多科学迷宫中探索，这些迷宫并未连成一体。
我的抱负未能扩大到如此程度，使我的一生有连贯性。
我扮演了许多不同角色，角色之间有时难免互相借用。
但我对我所扮演的每一种角色都是尽了力的，从而是有信誉的，这也就足够了。
”——1991年·西蒙自传《我的生活模型》。
西蒙（Herbert A.Simon）（1916－2001）是一位在行政学、经济学、心理学、逻辑学以及人工智能等诸多研究领域均具有重要影响的著名学者，其兴趣几乎涵盖了整个社会科学（人类学除外），被称为名副其实的“社会科学家”。
西蒙从事了大量的公共工作。
西蒙一生曾获得多种荣誉。
他曾获得美国心理学会的杰出科学贡献奖、计算机学会的教学奖。
1978年他荣获至高的诺贝尔经济学奖，该奖表彰他对经济决策研究所作的贡献。
他是诺贝尔奖历史上惟一一位以非经济学家的身份获得诺贝尔经济学奖的学者，并获有美国心理学会杰出科学贡献奖和全美计算机协会图灵奖。
西蒙先后8次来华，中文名字为“司马贺”。
作为杰出的行政学家，西蒙撰有《行政行为》、《公共行政》、《组织》、《管理决策新科学》等多部行政学经典著作。
他对西方行政学的主要理论贡献就在于他基于对行政学所谓“正统”研究方法的批判而提出的行为主义行政学理论。
西蒙的行政学说由四个部分组成：古典行政学批判理论；行政学研究方法理论；行政决策理论；行政组织理论。
这四个部分形成了四个不同的层次，第一部分是为提出其整个行政理论体系做好准备，第二部分是其整个理论体系的基础，第三部分是在第二部分方法论基础上的理论深化，第四部分是在前三个方面的基础上所做的进一步探索。
西蒙行政学说的四个组成部分构成了一个逻辑严密的体系。
【思考题】本章标题为何在“行政学理论”前冠以“行为主义”一词？请解释“行为主义革命”。
请参阅徐大同主编：《现代西方政治思想》，人民出版社2003年版，第469-474页；也可上网以“行为主义革命”为关键词搜索。
第十一讲：西蒙的行为主义行政学说
第十一讲：西蒙的行为主义行政学说西方行政学研究发展到20世纪二三十年代可称之为“正统时期”，这一时期的行政学者对行政学研究通常都持有某些共同的信念。
到了20世纪40年代，这种正统的行政学便逐渐遭到一些人的批评，其中批评意见最为彻底的要数认为行政学的正统研究方法缺乏科学性并将西方社会科学界所发展的行为主义引介到行政学研究之中，主张以行政行为研究代替正统行政学研究的行为主义行政学家赫伯特·A·西蒙。
一、生平与著述出生与教育：赫伯特·A·西蒙是美国著名的行政学家，他1916年6月15日出生在美国威斯康辛州的密尔沃基。
他分别于1936年和1943年在芝加哥大学获得学士学位和博士学位，并且先后获有耶鲁大学、凯斯技术学院、瑞典伦德大学、加拿大麦基尔大学以及荷兰经济学院等多所大学的荣誉学位。
任职经历：1936年，西蒙以其为美国国际城市经理协会的克拉伦斯·E·里德利当助手开始了他的职业生涯；1939年，他在加利福尼亚大学贝克莱分校的公共行政局担任行政测量研究项目主任；1942年，他在伊利诺斯技术学院任职并于1946～1949年担任该校政治科学与社会科学系主任；自1949年至今，他一直在匹兹堡的卡内基－梅隆大学担任行政学和心理学教授；与此同时，西蒙还担任过该校工业管理系主任、工业管理研究生院副院长和计算机科学与心理学荣誉教授等职。
此外，西蒙还在多家社会公共服务部门工作过。
他曾在美国预算局、人口普查局和经济合作署任过职，当过美国总统科学咨询委员会顾问，担任过美国社会科学研究会主席和全美科学研究会行为科学研究分会主席。
西蒙还曾担任多家政府机构和企业组织的顾问。
著述：作为一名成就非凡的学者，西蒙著述甚丰，他不仅出版了多部学术专著，并且还常常在各种学术性杂志上发表论文，其代表作主要（1947年）、与唐纳德·W·史有：《行政行为――行政组织决策过程的研究》密斯伯格和维克多·汤普森合著的《公共性政》（1950年）、《人的模式――关于社会背景下人类理性行为的社会及理性－数学论文集》（1957年）、与詹姆斯·G·马奇合著的《组织》（1958年）、《经济学与行为科学中的决策理论》（1959年）、《管理决策新科学》（1960年）、《人与管理的自动化形态》（1965年）、《人工科学》（1969年）、与纳斯维尔合著的《人们的解决问题》（1972年）以及《思维的模型》（1979年）等等。
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（3）概念工具：
（三）、行政决策论
1、行政学研究应以决策研究作为重点
决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系； 以决策行为去研究行政的理由： 传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”和“做”，而 不注意“行动”或做之前的“决策”； 组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都 需要做决策； 传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过 分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状 况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策 受到何种影响的描述； 所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为 ，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决 策的理性程度； 决策（行政）程序对于完成行政工作十分重要；
价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述， ； 事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式 的陈述，是然问题，描述性陈述； 之一：手段与目的的区别； 之二：可供选择的行为与行为的后果的区别；
B、实践的辨别
C、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题， 从而界定行政学的研究对象与范围；
西蒙的行为主义行政学说
一、生平与著述
美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为 主义学派的中坚力量； 研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学， 计算机科学 著述丰富：
代表作：《行政行为——行政组织决策过程的研究》 ； 其它：《管理决策新科学》，《公共行政》，《经济 学与行为科学中的决策理论》，《人的模式——关于 社会背景下人类理性行为的社会及理性——数学论文 集》；
2、有限理性与决策准则 （1）、理性的含义：
理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考 的心智方法。 西蒙的理性：用“理性”一词来指一种决策行 为方式，即“理性“的决策；
（2）、西蒙的有限理性——行政人假设
a, 传统的客观理性——经济人假设：
经济人：追求经济利益最大化； 理性原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的偏好 顺序； 知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有 限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的； 人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性； 应以以”有限理性“为基础的”行政人“取代”经济人“； 行政人是心理人（有个人的目的、动机、怪癖）与经济人两 者的结合，具有有限理性；
4、决策的类型与技术：
（1）、决策类型： A、程序化决策：用于处理重复出现的例行活动； B、非程序化决策：处理非重复出现不能以常规处
之而又比较重要的非例行问题； （2）决策技术： A、程序化决策技术： 传统的：习惯、及标准化操作程序； 现代的：数学工具、电子计算机技术
二、西蒙行政学思想的主要内容
（一）、行政谚语：传统行政学理论的 批判
（1）传统的行政原则并非科学原则，而是行 政谚语； （2）行政学必须在研究方法上寻找新的途径 ，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政 原则。
（二）、行政学研究方法论
（1）事实与价值的区分 A、理论的区分：
2、对组织影响力的探讨 组织成员的决策会受组织影响，有五种影响力： （1）权威：
权威：一种能够用来作出指导他人行动之决定的力量 权威关系：是上级与下线两个个人之间的关系， 权威的运用对组织有三种作用： 沟通：是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员。 沟通的重要性：无沟通则组织就不有影响组织成员的决定； 沟通的双向性：一方面是将命令、资料、意见等信息传达到决策中心 ；另一方面是决策中心传达到组织各方面； 沟通程序（方向）：上行、平行、下行 沟通的种类： 正式沟通：组织有意建立的沟通系统； 非正式沟通：由组织中各成员之间的社会关系所造成的沟通系统
b, 西蒙对客观理性的反驳：
c, 有限理性与行政人（管理人）假设
（3）、西蒙的行政决策准则：令人满意原则 由于人是有限理性的行政人，因此，应该用”令人 满意的“准则取代”最优化“准则； 令人满意的准则：在决策时决定一套标准用来说明 什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选 用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那 么这个方案就是令人满意的。 当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案 时，就有必要考虑改变原定的标准；
3、行政决策过程
（1）、关于决策的含义： 广义的理解：管理就是决策；包含了决定前的调查分 析，作决定以及决定作出后的评价等一系列过程； （2）、决策过程的四个阶段： a. 情报阶段：探查环境，寻求决策条件； b. 设计活动： 设计、制定和分析可能采取的备选行 动方案； c. 抉择活动：从可供选择的备选方案中选出一个适 用的行动方案； d. 审查活动：对已经作出的抉择进行评价；
B、非程序决策技术：
传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创造
性和有条理的思考、培训； 现代的：探索式解题技术的应用（决策者培训 、探索式计算机程序的编制）；
（四）行政组织理论
——对巴纳德组织理论的深化和完善
1、关于组织平衡问题的探讨 （1）个人参加组织的三个基础： 因组织目标实现而直接得到的个人报偿； 与组织规模及其增长紧密相关的、由组织提供的个 人诱因； 与组织规模及其增长无关的、由组织提供的个人诱 因； （2）只有能维持贡献对诱因的正差额或至少能维持两 者的平衡，个人才能通过组织实现其个人目标，组织 也才能继续存在。
政策问题：价值因素居重； 行政问题：事实居重；
（2）操作定义：
凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，即名词的定义是与 实证观察的事实和情况相一致的； 法定权威的操作定义： 心理权威的操作定义： 行政学研究首先要建立的是一系列的概念，作为建立这一学科的 理论和原则的工具； 分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一 个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念 ； 西蒙在行政行为的研究上即是以“决策”为基本概念； “决定”是分析的基本单位， “决定前提”是最小的分析单位； “决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具；