xx年证券投资基金练习题及答案

xx年证券投资基金练习题及答案

xx年证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出guo证券从业考试栏目为大家分享“xx年证券投资基金练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，的更新。 xx年证券投资基金练习题及答案

1、下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是( )。

A 、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

B 、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

C 、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

D 、封闭式基金只能采用现金分红

答案： C

解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

2、 ( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A 、中央结算公司

B 、中国人民银行

C 、银行业监督协会

D 、同业拆借中心

答案： D

解析：全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

3、夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是( )。

A 、三种指数均以CAPM模型为基础

B 、詹森a不以CAPM为基础

C 、夏普比率不以CAPM为基础

D 、特雷诺比率不以CAPM为基础

答案： A

解析：夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。

4、关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

A 、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B 、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C 、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D 、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

答案： D

解析：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。

A 、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B 、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C 、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D 、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

答案： D

解析： A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破;D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

6、全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用( )提供的相应品种当日的估值价格。

A 、基金管理公司

B 、基金托管人

C 、第三方估值机构

D 、基金管理人

答案： C

7、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )日的16：00.

A 、 T+0

B 、 T+1

C 、 T+3

D 、 T+6

答案： B

解析： A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00.在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。

8、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括( )。

A 、券款对付

B 、见券付款

C 、见款付券

D 、纯券过户

答案： D

解析：买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

9、 ( )不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

A 、固定利率债券

B 、累进利率债券

C 、免税债券

D 、贴现债券

答案： D

解析：按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。

10、债券基金主要的投资风险不包括( )。

A 、利率风险

B 、汇率风险

C 、信用风险

D 、提前赎回风险

答案： B

解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

内容仅供参考