C16019 证券公司全面风险管理的理念与实施(上)课后测验满分100分

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2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共40题）1、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】 C2、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【答案】 C3、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。

A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等【答案】 A4、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。

A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D6、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B7、下列属于期货交易所职责的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】 D2、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.实际控制客户的自然人；实际受益人B.实际控制客户的法人；实际受益人C.实际控制客户的自然人；直接受益人D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】 A3、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】 A4、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立分别管理。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A5、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】 D6、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A7、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。

证券公司全面风险管理规范

证券公司全面风险管理规范文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2016.12.30•【文号】•【施行日期】2016.12.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司全面风险管理规范（协会第五届理事会第二十次会议审议通过，2016年12月30日发布）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。

子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会2、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。

A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行3、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％4、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的5、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。

A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。

A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。

A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些因素会影响利率的变动？（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚【答案】 D2、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C4、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】 B5、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。

A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】 A6、下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。

A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B7、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】 A8、下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】 B9、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

证券公司全面风险管理的理念与实施(上)课后测验100分

一、单项选择题1. 证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（）。

A. 限额审批B. 压力测试C. 风险度量D. 风险汇报描述：证券公司风险管理流程您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（）。

A. 构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调B. 制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性C. 制定风险管理的组织结构D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源描述：证券公司各层级的风险管理职责您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（）。

A. 监管风险B. 名誉风险C. 系统风险D. 市场风险描述：证券公司所面临的风险您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）。

A. 监管约束B. 自发约束C. 限额与容忍度D. 风险状况描述：证券公司的风险偏好您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.05. OTC产品风险管理的关键环节包括（）。

A. 交易条款确认B. 独立定价C. 模型检测D. 价格调节和确认描述：OTC产品管理的关键环节与风险管理您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.06. 在最佳风险管理实践中，公司负责风险管理的后台部门的职责包括（）。

A. 实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制B. 确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致C. 建立一个完整的风险评估和风险审批程序；包括建立全企业的风险管理框架D. 与各业务部门合作，对其所承受的风险进行确认、度量及监督描述：证券公司各层级的风险管理职责您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（）。

A. 明确对于风险管理中各种角色、责任和职权B. 阐明所面临的风险以及如何管理这些风险C. 通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识D. 在全公司建立风险管理的共同语言，具体的风险框架、政策、方案以及流程描述：风险管理框架您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。

C16008_证券公司社会责任管理与责任报告编写（上）企业社会责任基础知识_多套答案100分

C16008_证券公司社会责任管理与责任报告编写（上）企业社会责任基础知识_多套答案100分试题一、单项选择题1. 满足当前需要而又不削弱子孙后代满足其需要之能力的发展称为可持续发展，下列选项中不是可持续发展的是（）。

A. 保护环境B. 滥砍滥伐C. 消除贫穷D. 提高人类生活质量描述：企业社会责任相关术语——可持续发展您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 企业社会责任中的三重底线是指（）。

A. 经济责任B. 环境责任C. 道德责任D. 社会责任描述：企业社会责任相关术语——三重底线您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.03. 在现实社会中，企业履行社会责任有着各种基本动力，下列选项中是企业履行社会责任的基本动力是（）。

A. 企业声誉和商标B. 日益增加的投资者压力C. 公平竞争的压力D. 增加透明度的要求E. 竞争的劳动力市场描述：企业履行社会责任基本动力您的答案：C,E,D,B,A题目分数：10此题得分：10.04. 下列关于G4报告的总体要求的叙述中正确的是（）。

A. 完整性是指报告应客观地反映机构的正面与负面表现，让各方对机构的整体绩效作出合理评估B. 实质性是指反应机构对经济、环境和社会具有重要影响，或对利益相关方的评价和决策有实质影响C. 时效性是指机构应定期发布报告，使利益相关方及时获取信息，做出合理决定D. 可靠性是指报告信息应足够准确和详尽，供利益相关方评估机构的绩效描述：（八）GRI——简介——2、G4——总体要求您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.05. 影响企业目标的实现或受企业目标实现所影响的组织或个人都是企业的利益相关者，下列选项中是企业利益相关者的是（）。

A. 消费者B. 股东C. 员工D. 供应商E. 政府描述：企业社会责任相关术语——利益相关者您的答案：B,C,E,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 下列属于G4报告一般披露指标项的是（）。

C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》100分答案

，、单项选择题1.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A.30%B.20%C.10%CD.40%2.修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元】、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额‘ C.证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

‘ A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品’ B.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则/ C.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务' D.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）A.限定性集合计划A.保持《办法》总体框架不变’ B.贯彻从简原则‘ C.体现“放松管制、加强监管”政策取向" D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

’ A.允许集合资产管理计划分级和有条件转让/ B.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退岀集合计划' C.提高证券公司自有资金集合资产管理计划" D.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

【证券从业考试】证券市场基本法律法规考点16

证券市场基本法律法规
三、全部活动
（一）准确识别
（二）审慎评估
（三）动态监控
（四）及时应对
知识点七全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围（掌握）
一、可操作的管理制度
二、健全的组织架构
三、可靠的信息技术系统
四、量化的风险指标体系
五、专业的人才队伍
六、有效的风险应对机制
注：覆盖所有子公司
知识点八证券公司全面风险管理的责任主体（掌握）
一、董事会
承担全面风险管理的最终责任
二、监事会
承担全面风险管理的监督责任
三、经理层
承担全面风险管理的主要责任
四、风险管理部门
履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作
五、各业务部门、分支机构和子公司
承担风险管理的直接责任
六、员工
对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任
知识点九证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求（熟悉）证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

知识点十中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施（了解）
中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。

知识点十一证券公司流动性风险的定义（掌握）
流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

1。

C19004S证券公司合规管理实施指引解读课后测验

1.《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。

A.证券从业人员
B.高管人员
C.全体工作人员
D.不包括劳务派遣人员
我的答案： C
2. 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。

A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
3 . 合规管理理念都有哪些？（）
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
我的答案：ABCD
4. 合规监测可以针对哪些事项展开？（）
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
我的答案：ABCD
5 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错
我的答案：对。

证券公司全面风险管理制度范文

证券公司全面风险管理制度范文证券公司全面风险管理制度引言作为金融业中的重要部门，证券公司旨在提供证券交易、承销、资产管理等服务，为投资者创造利益。

然而，由于金融市场的高度复杂性和波动性，证券公司也面临着各种风险。

为了保证公司的稳定运营和保护客户利益，证券公司需要建立全面的风险管理制度。

本文将以证券公司为例，探讨全面风险管理制度的相关内容。

一、综合风险管理综合风险管理是证券公司风险管理的核心。

证券公司应该建立一个完整的风险管理框架，包括风险识别、风险测量、风险控制和风险监控等环节。

1. 风险识别：证券公司应该制定一套风险识别的方法和工具，全面识别风险的来源和性质。

这包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等各种类型的风险。

2. 风险测量：风险测量是衡量风险的重要环节。

证券公司应该根据业务的特点和风险的特性，制定一套科学的测量方法和指标。

常见的风险测量指标包括价值-at-risk（VaR）、条件VaR （CVaR）等。

3. 风险控制：风险控制是证券公司保证风险在可控范围内的重要手段。

证券公司应该根据风险水平制定一系列的风险控制策略，包括限制交易规模、限制杠杆比例、设置风险管理指标等。

4. 风险监控：风险监控是实时监控风险的重要环节。

证券公司应该建立一套有效的风险监控系统，及时获取风险信息，并制定相应的应对措施。

二、市场风险管理市场风险是证券公司最常见的风险之一，主要来自于投资组合价值的波动。

证券公司应该建立一套科学有效的市场风险管理制度，包括以下几个方面。

1. 投资组合分散化：证券公司应该遵循分散化原则，将投资组合分散到不同的资产类别、行业和地区，以降低整体风险。

2. 标的物风险控制：证券公司应该设定投资标的物的风险限制，包括最大持仓限制、杠杆比例限制等。

3. 风险指标设定：证券公司应该设定市场风险的评估指标，如VaR、CVaR等，以量化风险水平。

4. 市场风险模型：证券公司应该建立市场风险模型，利用历史数据和统计方法来预测市场风险。

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案（100）5篇范文

证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案（100）5篇范文第一篇：证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例课后测验答案(100)证券公司信用风险管理体系—以平安证券为例单选题（共3 题，每题20 分）.压力测试应采用以（）为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露。

并当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案。

A.定性分析B.定量分析C.专家判断我的答案：B 2.信用风险分析常用方法有CAMELS 分析法，主要从资本充足率、资产质量、管理水平、盈利能力、流动性、（）六个维度分析。

A.对市场风险的敏感性B.还款意愿C.财务报表D.担保品我的答案：A 3.核销，是指公司将认定的呆账经过既定的审批程序准予核销，账务上将资产冲减至零，同时全额冲销已计提的资产减值准备，不足的部分直接计入当期亏损的账务处理办法，公司将（）追索权。

A.保留B.放弃我的答案：A 多选题（共 1 题，每题 20 分）.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关（）的合理性和可靠性。

A.假设B.参数C.数据来源D.计量程序我的答案：ABCD 判断题（共 1 题，每题 20 分）.风险准备金，是指通过对资产风险及非预期损失情况的评估，计量公司承担风险所需预提的损失准备。

对错我的答案：错第二篇：C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》课后测验(100分)一、单项选择题1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司应确保A型和B型证券营业部提供至少（）种相互独立的行情揭示系统、委托方式。

A.3B.2C.1D.4 2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（）型营业部。

A.DB.BC.AD.C 3.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，（）应全面负责证券营业部信息技术管理，统一制定证券营业部信息技术建设、运维、安全等管理制度。