反腐败反贿赂控制程序文件

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反腐败反贿赂管理规定

1.目的为预防企业经营管理过程中贪污、受贿、行贿等腐败现象，杜绝不正之风，确保公司及全体员工的合法权益。

2.范围2.1在公司范围内从事物料采购、单价审核、开发、发外加工、仓库、设施工程、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程均在适用范围。

2.2所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商同属本程序管制范围。

3.职责3.1管理部:对各部门廉洁作风实施监督管理。

3.2相关部门: 遵守并互相监督。

3.3稽查、打击行贿受贿现象，协助调查贪污、受贿、行贿现象。

并对违反本程序人员，按公司处理结果，执行相关处罚。

4.定义4.1贪污：利用职务之便，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段占有公司或他人利益。

4.2行贿：为谋取不正当个人私利，向领导、厂商、客人请客或送礼等。

4.3 受贿：利用职务之便收取回扣、中介费、贿赂等。

5.内容5.1公司实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员与公司签订《员工廉洁自律承诺书》。

5.2所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须与本公司签订一份《反贿赂/反腐败承诺书》。

5.3 公司管理部作为预防贪污、受贿、行贿的监督管理部门，其主要职责如下：5.3.1 遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度，开展公司反腐工作。

5.3.2 加强对重要部门、重要岗位人员廉洁从业的监督与管理。

5.3.3 贯彻落实反腐败/反贿赂政策，组织反腐培训，加强从源头上预防和治理腐败，对重要部门、重要岗位人员建立礼物清单。

5.3.4 对本程序的落实情况进行跟踪监督检查。

5.4 承诺人及公司应遵循以下职责：5.4.1 严格履行在承诺书所承诺的内容。

5.4.2 拒绝任何形式的商业贿赂行为。

5.4.3 自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的监督与管理。

5.4.4 若违反承诺，应服从监督管理部门按有关规定作出的处理决定。

5.5 成立反腐组织：5.5.1 管理部组织成立反腐小组，由组长、组员、委员、成员组成，组长由管理部部长担任，成员由各部门长、课长、员工代表等组成。

反腐败反贿赂控制程序规定

反腐败反贿赂控制程序规定反腐败反贿赂控制程序是指在企业、机构和组织中制定的一系列程序和规定，旨在防止和解决腐败、贿赂等不道德、违法行为，保障企业和组织的合法权益，维护公平竞争的市场秩序。

下面，我们将就此为您介绍具体的反腐败反贿赂控制程序规定，希望帮助企业、机构和组织更好地建立健全的反腐败反贿赂机制。

一、规范员工行为1.制定《道德准则》，明确员工应具备的基本职业道德和行为准则；2.加强员工职业道德宣传教育，鼓励和引导员工依法依规、诚实守信地开展工作；3.禁止企业和员工向政府官员及其他相关人员行贿、受贿等违法行为；4.避免与供应商、客户和其他与企业有商业关系的人员建立不良关系，以避免涉及贿赂、回扣等行为。

二、加强管理措施1.建立健全内部控制制度，确保各项业务活动合法、规范、透明；2.加强内部审计和监督，及时发现和纠正各种不法行为；3.对涉及腐败、贿赂等违法行为的员工，严肃追究其责任，及时采取相应的法律措施；4.加强信息管理，确保企业和组织的财务和业务信息准确、完整、及时地记录和报告。

三、规范业务活动1.制定并执行《供应商行为准则》，对与供应商间的业务往来进行监管和规范；2.拒绝向政府官员及其他相关人员行贿、受贿等违法行为；3.遵守贸易条款、商业合约等法律法规，确保各项业务活动的合法性和规范性。

四、营造企业文化1.通过宣传教育等形式，建立廉洁文化，教育员工懂得正确的价值观；2.建立公平竞争的市场秩序，防止行业垄断、恶性竞争等不正当商业活动；3.提高员工质量，加强队伍建设，确保企业和组织的各项业务活动都由懂业务、懂规则甚至懂法律的专业人员来担任。

以上是反腐败反贿赂控制程序规定，这些规定旨在促进企业和组织的规范化发展，建立清廉、公正的经营文化，维护行业的良性发展和社会的和谐稳定。

企业、机构和组织应该以此为基础，不断完善制度规定，加强管理措施，营造健康、正能量的企业文化。

反腐败反贿赂控制程序文件

反腐败反贿赂控制程序文件反腐败反贪污控制程序目的：本程序的目的在于加强企业内控机制，推进制度反腐，防止商业贿赂和腐败现象的发生，树立企业诚信经营形象。

适用范围：本程序适用于公司内从事经济活动和人、财、物管理过程中的重点环节、重点部位人员，以及与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商。

管理程序：1.重要岗位人员应签订《反贿赂/反腐败承诺书》，在重点环节、重点部位实行预防商业贿赂承诺制。

2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也应签订《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。

3.公司管理部门作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是遵照国家政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作，加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理，并贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》。

4.XXX应严格履行在承诺书所承诺的内容，禁止任何形式的商业贿赂行为，自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理，若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。

5.公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。

6.开展反贿赂/反腐败活动主要做好以下工作：建立治理商业贿赂领导机构，设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。

本程序旨在加强企业内部控制，预防商业贿赂和腐败现象的发生。

在重要岗位人员和与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商签订反贿赂/反腐败承诺书，加强对重点部位、重点环节人员廉洁从业的监督与管理，贯彻落实承诺书，防止商业贿赂行为的发生。

同时，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合，共同开展治理商业贿赂工作，建立治理商业贿赂领导机构，设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。

3) 为了落实反贿赂/反腐败措施，公司管理部门需要对其他部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，并研究开展相应的对策和措施。

4) 公司需要开展调查研究，掌握腐败行为和商业贿赂的特点和规律，以便在教育、制度和监督等方面提出具体的预防措施和对策，并及时解决苗头性和倾向性问题。

反腐败反贿赂控制程序

反腐败反贿赂控制程序1.目的1.1.为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本程序。

2.范围2.1.在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。

2.2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。

3.程序3.1.在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《反贿赂/反腐败承诺书》。

3.2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。

3.3.公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是：3.3.1.遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作。

3.3.2.依法行使纪检监察的职责。

3.3.3.加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理。

3.3.4.贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录。

3.3.5.负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。

3.4.承诺人/公司应遵循以下责：3.4.1.严格履行在承诺书所承诺的内容。

3.4.2.禁止任何形式的商业贿赂行为。

3.4.3.自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理。

3.4.4.若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。

3.5.在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。

反腐败程序

一、目的为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本程序。

二、适用范围1、在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。

2、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。

三、管理程序2在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《反贿赂/反腐败承诺书》。

3所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。

3、公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是：（1）遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；（2）依法行使纪检监察的职责；（3）加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理；（4）贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录；（5）负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。

4、承诺人/公司应遵循以下责：（1）严格履行在承诺书所承诺的内容；（2）禁止任何形式的商业贿赂行为；4 自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理；（4）若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。

5、在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。

6、开展反贿赂/反腐败活动主要做好以下工作：（1）建立治理商业贿赂领导机构，开展治理商业贿赂工作；（2）设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。

ISO37001反贿赂风险管理程序(含表格)

文件制修订记录1、目的为了对能够控制可能的贿赂进行识别和评价，确保中、高度贿赂风险得到必要控制，避免贿赂事件的发生，特制定本程序。

2、范围适用于公司贿赂风险的识别、分析、评价、应对。

3、术语和定义3.1 风险：不确性的影响。

3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。

4、职责和权限4.1 廉政部：负责风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。

4.2 各部门负责对本部门涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向廉政部反馈。

4.3 总经理负责审批《贿赂风险一览表》《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。

5、作业程序5.1 贿赂风险的识别5.1.1 贿赂风险识别的时机a)在建立反贿赂管理体系的时候；5.1.2 贿赂风险识别的信息来源a)与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素；b) 利益相关方的需求和期望。

5.1.3 贿赂风险识别的记录a)贿赂风险识别出来之后记录在《贿赂风险一览表》。

5.2 贿赂风险的评价5.2.1 贿赂风险评价时机贿赂风险评价应在每次《贿赂风险一览表》整理出来进行。

5.2.2 贿赂风险评价步骤a)廉政部依据贿赂风险评价方法，组织有关人员对《贿赂风险一览表》中的风险评价，并对其进行分类，编制出《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。

b)廉政部将《中高度贿赂风险清单》上报总经理审核确认。

c) 廉政部将确认后的《中高度贿赂风险清单》下发各相关部门，以便制定相关措施加以控制。

5.2.3 贿赂风险的评价方法采用 D=ABC 打分法1）L 为贿赂发生的可能性，当：a 贿赂可以预料发生 A=10b 贿赂相当可能发生 A=6c 贿赂可能发生，但不经常 A=3d 贿赂发生可能性较小，属完全意外情况 A=1e 贿赂很可能不发生 A=0.5f 贿赂实际不可能发生 A=0.12) E 为处于在贿赂环境中频繁程度，当a 一直处于其中 B=10b 每周的工作时间处于其中 B=6c 每周处于其中 1-3 次 B=3d 每月处于其中 1-3 次 B=2e 每年处于其中 1-3 次 B=1f 非常罕见处于其中 B=0.53) C 为贿赂可能的金额:a 50 万元以上 C=10b 10～50 万元 C=7c 1～10 万元 C=5d 0.5～1 万元 C=3e 0.1～0.5 万元 C=2f 0.1 万元以下 C=1 4) D 为风险值当 D≥320 时，高度风险；当 70 ＜D＜320，中度风险；当 D≤70，低度风险；5.3 贿赂风险的更新当公司出现下列情况时，各部门要在发生情况一周内对危险源按程序进行重新识别与更新：a)在公司的组织结构发重大变化时；b)每年在管理评审之前进行。

12【反贿赂】内部审核控制程序(含全部附表-体系通用版)

修订履历内部审核控制程序1、目的按策划的时间间隔进行内部审核，验证公司反贿赂管理体系是否符合ISO37001 ：2016标准要求及公司反贿赂管理体系文件要求，是否得到有效实施和维护。

2、范围适用于本公司反贿赂管理体系的内部审核。

3、术语3.1 一般不符合项：a) 孤立的人为错误；b) 文件偶尔未被遵守，尚未使体系受到影响；c) 对反贿赂管理体系的要求不会造成重大影响。

3.2 严重不符合项：a) 出现严重的不符合反贿赂管理体系要求的问题；b) 违反法律法规、行业条例、国际公约及其它要求；c) 同一要素（或多个）出现普遍性的缺失或未实施。

d）对反贿赂管理体系要素造成失效；e）可引起严重后果或损失3.3 观察项：不属于以上两项，但存在潜在影响，或将来会发展为不符合的项目，受审核部门需引起注意的、有改善机会的问题。

4、职责4.1 管理者代表a)负责组织和统筹内部审核工作的实施；b)负责策划内审员资格培训，任命内审员及审核组长；c)负责内审报告的批准，以及向总经理汇报审核结果。

4.2 内审组长a)拟定审核计划、安排审核员、编写《内部审核检查表》；b)现场审核进度的控制、审核过程中争议的判定；c)确定不符合项，并开出《不合格改善报告》。

4.3 内审员a)实施内审计划，并将审核过程记录于《内部审核检查表》；b)确认纠正和预防措施的可行性，跟踪、验证所采取的纠正和预防措施。

4.4 受审核部门负责人a)协助和配合内审员审核工作，提供审核过程中的所需资源；b)对审核中发现的不符合项进行原因分析，并制定和实施纠正措施。

5、流程图如下：6、作业内容6.1审核策划6.1.1管理者代表负责策划内部审核员资格培训。

6.1.2管理者代表委任审核组长和有资质的内审员。

内审员不可审核本部门工作。

6.1.3管理者代表每年至少安排一次内部审核，两次内审的时间间隔不超过12个月。

当出现以下情况时，可增加审核：a) 组织机构发生重大调整，如：部门的合并或增加时；b) 反贿赂管理体系运作中出现薄弱环节时；c) 发生重大贿赂事件后；d) 法律、法规及其它外部要求的变更；e) 在接受第二、第三方审核之前。

1.2反腐败、反贿赂程序

石狮市安森鞋服有限公司
文件编号：SD-013
版本号A/0
页数：1
主题：反腐败、反贿赂程序
日期：2014/1/20
1、目的：建立程序,确保企业的各项运作符合反腐败、反贿赂要求,防止和反对任何腐败、贿赂行为。
2、范围：适用于公司反腐败、反贿赂系统的建立/实施和维护的要求.
3、职责：
3.1公司成立反腐败、反贿赂小组,具体负反腐败、反贿赂相关的适宜的落实和执行;
3.2公司廉政代表,除了履行日常的工作职责外,负责反腐败、反贿赂相关事宜的宣传/协调/沟通等;
3.3反腐败、反贿赂小组负责相关的培训/教育和意识的提升,并负责相关的腐败/贿赂方面记录的管理;
4、内容：
4.1公司反腐败、反贿赂小组人员和总经办人员负责相关的腐败/贿赂的识别和理解,并按照相关的要求落实执行,转化为公司的制度或相关的管理规定;
4.7公司相关的反腐败、反贿赂政策对外公布,外部利益相关方可以对公司的反腐败、反贿赂的表现进行监控.
5、相关文件
无
6、相关表格
反腐败、反贿赂调查表
4.5当公司成立反腐败、反贿赂小组以后,由小组负责人定期组织反腐败、反贿赂方面的宣传，以确保所有相关人员能够了解公司的反腐败、反贿赂的规章制度。如有异议需对制度更改需经总经理确认方可修订。
4.6公司决不姑息腐败及贿赂现象，如发现在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论定；回扣是指经营者销售商品时在帐外暗中以现金、实行或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。一经查实，我司将通知当地工商行政管理部门进行查处。另外，如发现我司职员有收受贿赂的，亦即通知当地行政管理部门按照反腐败、反贿赂法进行惩处。
4.2所有腐败/贿赂应按照通常或常规的理解,必要时咨询相关的专业人员,不得故意曲解/相关法定的程序完成，必要时，可咨询相关专业人员;任何职员不得采用财物或其它手段对单位或个人进行贿赂。其它手段包含：实物、促销费、赞助费、劳务费、咨询费、费用报销等方式以达到某种目的。

反贪污行贿管理制度

反贪污行贿管理制度1. 引言反贪污行贿是现代社会治理中的重要方面，它对促进廉洁治理、维护社会公平正义和保护国家利益具有重要意义。

为了加强反贪污行贿的管理，并推动全面依法治国，本文旨在制定一套行之有效的反贪污行贿管理制度。

2. 目标和原则本制度的目标是确保政府机关和公共机构的廉洁运作，预防和打击贪污行贿行为，保护国家和公众利益。

在制定和执行管理制度时，我们应秉持以下原则：- 法治原则：依法制定反贪污行贿管理制度，确保管理过程合法、公正、透明。

- 公正原则：对所有贪污行贿行为实施零容忍政策，公正追究责任。

- 预防原则：通过加强预防措施，减少发生贪污行贿的机会和诱因。

- 整合原则：整合各方资源，形成合力打击贪污行贿的合作机制。

3. 主要内容3.1 反贪污行贿规范- 定义贪污行贿行为及其处罚措施，明确行为的认定标准和责任制度。

- 制定反贪污行贿的工作指引和操作细则，明确相关工作程序和流程。

3.2 预防措施- 加强培训和教育，提高工作人员的廉洁意识和法律意识。

- 完善财务管理制度，建立健全的监督机制，预防贪污行贿行为发生。

3.3 监督与检查- 设立反贪污行贿监督机构，负责监督和检查工作的实施情况。

- 建立举报机制，鼓励公众积极参与反贪污行贿的监督和检举。

3.4 处理投诉和违规行为- 建立投诉处理机制，及时处理各类贪污行贿投诉。

- 对违规行为进行严肃处理，依法追究责任者的法律责任。

4. 推广与执行本制度应向各级政府机关和公共机构推广，并建立相应的执行机制和监督机制，确保制度的有效实施和落地。

5. 结论本反贪污行贿管理制度的制定旨在加强反贪污行贿的管理，促进廉洁治理，维护社会公平正义和保护国家利益。

同时，本制度的执行还需充分发挥法治原则和公正原则的作用，加强预防措施，整合各方力量，形成合力打击贪污行贿的合作机制。

通过落实该制度，我们将为提升治理效率和维护公众利益做出积极贡献。

反腐败反贿赂控制程序文件

反腐败反贿赂控制程序文件一、引言随着社会的发展，反腐败和反贿赂成为了全球范围内的重要议题。

为了建立公平、透明的社会环境，各国纷纷制定了反腐败与反贿赂控制程序文件。

本文将就该主题展开讨论，分析不同国家在反腐败反贿赂方面的做法，并探讨其运作效果及存在的问题。

二、国家A的国家A作为反腐败与反贿赂方面的先行者，其反腐败反贿赂控制程序文件的制定非常成熟。

该国将反腐败和反贿赂纳入了刑法框架，并明确规定了控制程序的流程和各方责任。

1. 反腐败程序国家A在反腐败方面采取了多层次的控制程序，主要包括：（1）举报与调查：鼓励公民对腐败行为进行举报，并设立了专门的调查机构对涉腐败行为展开调查；（2）审判与惩罚：建立了快速、公正的审判程序，对腐败分子进行严厉处罚；（3）预防措施：加强了对公职人员的教育和培训，强化廉政建设，提高腐败预防能力。

2. 反贿赂程序国家A的反贿赂程序主要包括：（1）立法与定义：将贿赂行为纳入刑法，并明确界定了贿赂的边界和法律责任；（2）监察与打击：设立了专门的监察机构，对贿赂行为进行监测和打击；（3）公众教育：通过媒体等渠道，普及反贿赂知识，增强公众的法律意识。

三、国家B的国家B在反腐败反贿赂控制程序文件的制定上有所欠缺，虽然也明确规定了反腐败和反贿赂的控制程序，但其执行效果不如国家A明显。

1. 反腐败程序国家B在反腐败方面存在以下问题：（1）调查不彻底：反腐败调查机构的能力和资源相对薄弱，导致对于腐败行为的调查不够深入；（2）审判程序不完善：反腐败审判程序不够公正，容易出现司法腐败，影响反腐败工作的成效；（3）制度保障不足：国家B在预防措施和廉政建设方面的投入不够，制度保障相对薄弱。

2. 反贿赂程序国家B的反贿赂程序存在以下问题：（1）立法不完善：国家B对于贿赂行为的界定不够明确，容易引发司法争议；（2）监察机构不健全：监察机构的职责范围和权力定位不明确，导致监察工作的效果不佳；（3）公众教育欠缺：国家B在公众教育方面的投入较少，导致公众对反贿赂的认知度不高。

13【反贿赂】管理评审控制程序(含全部附表)

修订履历管理评审控制程序1、目的为了确保反贿赂管理体系能持续稳定充分、适宜和有效的运行。

2、范围适用于反贿赂管理体系的评审。

3、术语和定义无4、职责和权限4.1 总经理：负责主持管理评审。

4.2 廉政部负责人：负责管理评审的计划的及管理评审会议的召集，报告内审结果，对管理评审决议进行追踪验证。

4.3 各相关部门：负责参加管理评审会议，并准备本部门的评审资料，落实评审决议中相关的纠正措施和预防措施。

5、作业程序5.1 管理评审时间及计划5.1.1 每12个月内至少召开一次管理评审会议。

遇有特殊情况如重大贿赂事件发生，组织架构或人员重大调整，须安排临时进行管理评审。

5.1.2.廉政部负责人在评审前半个月制订《管理评审计划》，呈总经理批准。

发放给各部门负责人。

5.2.管理评审的实施5.2.1 各部门负责人应在召开会议之前就本部门的工作作总结并形成总结报告，并交廉政部负责人确认后，统一存储。

5.2.2 廉政部负责人召集管理评审会议5.2.3 总经理主持管理评审会议，各参会人员在《会议签到表》上签到，廉政部根据管理评审的具体情况做《会议记录》。

5.2.4 管理评审的主要内容a)以往管理评审提出措施的落实现状；b)与反贿赂管理体系相关的内外部因素的变化情况；c)反贿赂管理体系的绩效信息，包括以下趋势：1)不符合项和改进措施；2)监视和测量结果；3)审核结果；4)贿赂报告；5)调查结果；6)组织面临的贿赂风险的性质和范围；d)解决贿赂风险所采取行动的效果；e)如持续改进反贿赂管理体系的机会。

5.3 管理评审会议决议的执行、追踪及验证5.3.1 廉政部负责人应根据《会议记录》，编制《管理评审报告》，经总经理批准后，分发相关部门负责人并存档。

报告内容应涉及：a)反贿赂管理体系的持续改进机会的决策；b)变更需求相关的决策。

5.3.2 廉政部负责人需跟进《管理评审报告》中的相关决议。

6、相关文件《不符合及纠正措施控制程序》7、相关记录《管理评审计划》《管理评审报告》8、流程图管理评审计划。

反腐败和贿赂措施文件

反腐败和贿赂措施文件反腐败和贿赂措施文件，旨在建立一个透明、公正、廉洁的社会环境，防止贿赂行为的发生，打击腐败现象，并促进政府和企业的诚信经营。

本文件将对反腐败和贿赂问题提出相关措施，并提供实施细则。

一、反腐败和贿赂的定义与范围1. 反腐败的定义：反腐败是指反对权力滥用和贪污行为的活动。

包括但不限于行贿、受贿、挪用公款等违法行为。

2. 贿赂的定义：贿赂是指为了获得不正当利益，向他人或组织提供财物或其他利益的行为。

3. 反腐败和贿赂的范围：本文件的措施适用于所有政府机关、企事业单位、组织以及个人等。

二、反腐败和贿赂的措施为了有效打击腐败和贿赂行为，建立廉洁的社会环境，以下是一些可以采取的措施：1. 建立严格的监督制度：政府和企事业单位应建立健全内部监督机制，制定清晰的职责分工，明确履职要求，确保监督的有效性和公正性。

2. 审计和反腐败机构的设立：设立独立的审计机构和反腐败机构，依法进行监督和调查，保护举报人的权益，并加大对腐败分子的打击力度。

3. 依法追究责任：对于涉嫌受贿的公职人员和企业职工，要依法严肃处理，追究其法律责任，并追回贿赂所得。

4. 加强教育和宣传：通过开展反腐败和贿赂的教育宣传活动，提高人们对腐败和贿赂的认识，增强法律意识和道德意识，形成全社会的抵制腐败和贿赂的共识。

5. 加强国际合作：加强与其他国家和国际组织的合作，共同打击跨国腐败和贿赂行为，追回外逃人员和资金。

三、贿赂措施的实施细则在执行反贿赂措施过程中，应遵循以下实施细则：1. 建立报告机制：任何单位和个人都有义务向有关部门报告涉及贿赂的情况，并提供必要的证据。

2. 保护举报人权益：对于举报贿赂行为的人员，应给予保护，并保证其个人安全和合法权益。

3. 严格审查程序：对涉嫌贿赂的案件，要依法进行调查和审查，确保公正、透明。

4. 惩罚措施：一经查实，对于参与贿赂的个人和组织，要追究其法律责任，并给予相应的惩罚。

5. 资产追缴：对于贿赂所得的财物，要依法予以追缴，并追究涉案者的刑事责任。

01【反贿赂】文件控制程序(含全部附表-体系通用版)

修订履历文件控制程序1、目的对与公司反贿赂管理体系有关文件进行管理、控制，规范其编制、审核、批准、分发、标识、保存及处置等控制方式，以确保各有关场所使用文件为适用、有效版本。

2、范围本程序适用于与公司反贿赂管理有关的文件的控制和管理。

3、定义3.1原文件：是指经过审批生效后的、编制部门的原文件正本。

3.2受控文件：发行前，在原文件的复印副本上盖“受控文件”印章并作管制的文件。

3.3非受控文件：提供给相关方原文件的副本，且不需盖受控文件印章，不作发行管制的参考文件。

3.4外来文件：相关法律法规、国际/国家标准、行业标准、供方和客户提供的相关文件/技术资料。

4、职责4.1文控中心1)文控人员负责公司反贿赂管理的收集、分类编号、整理、存档保管、分发及回收处置等有关工作。

2)文控人员负责体系文件格式、内容等方面的审核。

4.2各部门负责人1)负责组织编写本部门体系文件，并负责本部门所使用的体系文件的保管；2)负责审核和批准其部门内运作的作业指导书。

4.3管理者代表负责审核一、二级体系文件。

4.5 中心副总经理负责批准涉及跨部门的三阶文件。

4.6总经理负责批准手册、程序文件。

5、流程图见下图文件控制流程图6、作业内容6.1 文件分类文控负责对反贿赂体系文件进行分类，各部门按照文件统一的格式要求进行编制文件，公司体系文件分为：6.1.1 公司内部体系文件，分为四类：第一阶文件：反贿赂管理手册第二阶文件：程序文件第三阶文件：管理类与规章制度类。

①管理类：指反贿赂细节的控制方法或规范；②规章制度类：指公司管理制度，如：各类管理制度、员工管理规范等。

第四阶文件：表单，记录体系运作的各类表单。

6.1.2 外来文件，见3.46.2 体系文件的编写格式要求，具体见《文件编写指引》。

6.3 流程图中各符号的含义6.4 文件编号6.4.1 编制部门在文件编制好后将文件交给文控（技术类文件除外，由编制部门自定，但须唯一性），文控应依照本程序和《文件编写指引》协助编制部门审核文件格式及给出编号（包括版本号），确保文件符合体系要求。

06【反贿赂】尽职调查控制程序

修订履历尽职调查控制程序1、目的针对超出低贿赂风险特定交易、项目、活动、商业伙伴和员工进行尽职调查，降低贿赂的风险。

2、范围适用于公司超出低贿赂风险特定交易、项目、活动、商业伙伴和员工。

3、术语和定义无4、职责和权限4.1 廉政部：负责超出低贿赂风险特定交易、项目、活动、商业伙伴和员工的识别并进行尽职调查。

5、作业程序5.1 对于依据《贿赂风险管理程序》评定为中高度贿赂风险的特定交易、项目、活动、商业伙伴和员工，需在正式合作前进行尽职调查。

尽职调查作为预防、发现贿赂风险的额外、针对性控制措施，为组织是否推迟、中止、修改交易、项目或与商业伙伴或员工的关系提供决策依据。

5.2 商业伙伴的管理5.2.1 对于供应商，在合作前由采购部向其发放《商业伙伴基本信息调查表》；对于客户，在合作前，由业务部收集客户的相关信息，完成《商业伙伴基本信息调查表》。

《商业伙伴基本信息调查表》的内容包括但不限于：a)商业伙伴是否有合法的业务实体；b)商业伙伴是否具备履行合同要求的业务所需的能力、经验和资源；c)商业伙伴是否实施反贿赂管理体系以及实施的程度；d)商业伙伴是否有贿赂、欺诈、不诚实或类似不良行为相关的名声，或因贿赂或类似犯罪行为被调查、定罪、制裁或逮捕；e)识别商业伙伴的股东（包括最终受益方）和最高管理层，他们是否：1)有贿赂、欺诈、不诚信或类似犯罪行为；2)因贿赂或类似犯罪行为被调查、定罪、制裁或逮捕；3)与可能导致贿赂的组织的顾客或客户或相关公职人员存在直接或间接的联系（包括他们本身不是公职人员，但可能与公职人员、公职候选人员有直接或间接的关联的人等）。

f)交易和支付安排的结构。

采购部或业务部将填写完成的《商业伙伴基本信息调查表》交由廉政部，由其进行评估。

可以根据初步调查结果进一步询问商业伙伴（例如，解释负面信息）。

5.2.2 当对特定交易、项目、活动或商业伙伴关系展开尽职调查后，发现现有的反贿赂控制措施无法管理贿赂风险，且公司不能或不愿实施额外或改善现有反贿赂控制措施或采取其他合适措施，以使组织能够管理相关的贿赂风险时，公司应：a)如果是已经开展的交易、项目、活动或业务关系，根据交易、项目、活动或关系的风险和性质采取合适的措施；如果可行的话，尽快地终止、停止、暂停或撤销交易、项目、活动或业务关系。

反腐败反商业贿赂管理规范

反腐败反商业贿赂管理规范1.拟订目的为推动商业活动的反腐败和反贿赂工作，并增强职工道德规范，对利益矛盾有正确的认识及办理方式，特拟订《反腐败反商业贿赂管理规范》（下述简称为“规范”。

此规范，意在增补并完美《 ***** 公司职工手册》中第一章“职工行为规范”，增强公司内控体制，推动制度反腐，指引公司人员及有关利益集体（如客户、供应商等）依法做事，诚实守信，自觉抵制利令智昏、损公肥私、不讲信用、欺骗欺骗等悲观腐败现象，建立公司优秀形象，防备各样不正当行为的发生。

2.合用范围合用于公司全部职工，一定严格恪守；若职工违犯本准则，他 / 她将见面对纪律处罚，直至被停止雇用协议，移送司法机关；所以，每一位职工都有责任理解并依照执行。

合用于本司的全部商业活动或对外接触的活动。

包含但不限于与政府部门接触，与客户业务代表商务洽商，公正性产品采买，工程实行等活动。

以及在公司范围内从事物料采买、设备工程、业务销售、设备采买和保护、质量监察等经济活动以及人、财、物管理过程中合用本规定。

合用于全部与公司有业务来往的客户、供给商、服务商、承包商也在本规定管束范围内。

3.职责公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监察管理部门，其主要职责是：依照国家有关政策、法律、法例和规章制度展开公司治理商业贿赂工作；按期指导职工学习有关法律规定贯彻落实职工签订《反商业贿赂承诺书》，并按期监察。

承诺人 / 公司应按照以下责任：严格执行在承诺书所承诺的内容；禁止任何形式的商业贿赂行为；自觉接受预防商业贿赂看管部门（公司管理部）的管理；若违犯承诺，听从监察管理部门按有关规定办理。

4.定义商业贿赂，是以获取商业交易时机为目的，在交易以外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各样花费、供给境内外旅行等各样名义直接或间接给付或收受现金、实物和其余利益的一种不正当竞争行为。

5.程序本司的任何对外商业活动中，禁止以下行为：违犯规定以附赠形式向对方单位及其有关人员赐予现金或物件；以捐献为名，经过赐予财物获取交易、服务时机、优惠条件或许其余经济利益；供给违犯公正竞争原则的商业资助或许旅行以及其余活动；供给各样会员卡、花费卡( 券 ) 、购物卡 ( 券) 和其余有价证券；供给、使用房子、汽车等物件；供给干股或盈利；经过赌博，以及假借培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、研发费等名义赐予、收受财物或许其余利益；其余违犯法律、法例的行为。

33反贿赂反腐败管理程序

1.0 目的为保证企业正常的经营秩序,维护公平竞争，规范商业购销行为，防止商业贿赂行为发生.2.0 定义商业贿赂，是以获得商业交易机会为目的，在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为。

3.0 适用范围本司的一切商业活动或对外接触的活动。

包括与政府部门接触,与客户业务代表洽谈订单,客户QC验货,公正行产品检测,验货和审核等活动。

4.0 职责4.1 总经理负责对政府部门接触中不贿赂管理。

4.2 品质部经理负责客户QC验货,公正行进行产品检测,验货和审核不贿赂管理。

4.3 贸易部经理负责洽谈订单中不贿赂管理。

4.4 财务对企业资金运用的各个环节进行监督，防止企业资产的流失和浪费。

4.0 工作程序4.1全体对外接触的工作人员学习《商业反贿赂法》,增强企业法制意识和法制观念。

4.2 健全财务管理制度，建立制约机制，落实监督措施。

进一步落实监督措施，实施“阳光政策”，真正实行财务公开。

4.3 本司的任何对外商业活动中,禁止以下行为：（一）违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；（二）以捐赠为名，通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；（三）提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；（四）提供各种会员卡、消费卡(券)、购物卡(券)和其他有价证券；（五）提供、使用房屋、汽车等物品；（六）提供干股或红利；（七）通过赌博，以及假借促销费、宣传费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、临床费等名义给予、收受财物或者其他利益；（八）其他违反法律、法规的行为。

4.4 一旦有发生对外单位索贿或者暗示收受好处时,相关负责人要同其讲明我司反贿赂/反腐败政策。

情节严重者向公安机关举报。

4.5 公司将对一切行贿行为进行调查,如果情况属实将予开除处理, 情节严重者遣送到公安机关。

BSCI反腐败和贿赂控制程序

反腐败和贿赂控制程序版本：Ａ0版适用部门：公司所有部门文件编号： COP-040生效日期：1. 目的：确保本公司业务过程的廉洁和诚信。

2. 范围：本程序适用于本公司所有的人员。

3. 职责：总经理：监督各部门的执行情况，支持人力部对事件的调查，对事件处理给出最终意见。

人力部：根据标准和法规要求制定本程序、监督执行效果及负责调查有关业务诚信的违规事件，各部门配合执行。

部门经理：负责监督本部门人员在业务过程中的廉洁和诚信。

公司员工：对同事之间、上级管理或其它部门的廉洁行为进行监督，对违反规定的行为向人力部或总经理报告。

4．定义:无5．工作程序：5.1本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有支付或收受红包等行贿、受贿行为。

5.2本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有邀请或接受客户、供应商或其它相关方非正常商务性的娱乐、宴饮等行为。

5.3本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有侵吞、私挪公司现金、原料、配件、产品或其它形式的公司财物等任何形式的贪污行为。

5.4本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有向客户、供应商、内部员工等任何相关方索要、索取任何形式的不正当收益的行为。

5.5本公司任何人员在任何时候在公司任何活动中不得有敲诈、骗取、勒索客户、供应商、内部员工等任何相关方合法利益。

5.6本公司任何人员在任何时候都有权对本公司内部人员以上所述行为提出质疑、检举并要求核实。

公司对提出质疑、检举的人员身份进行保密，并保护检举人不会因此遭受到打击、报复或其它歧视的对待,同时给予检举人一定的奖励作为鼓励。

5.7违反业务诚信事件调查、处理:5.7.1当人力部在任何时候接受到任何人员针对以上所述行为的质疑、检举和要求核实时或在工作时发现任何人员有违反业务诚信的要求时，均应立项进行调查，由人力部进行调查取证。

并将调查结果予以公布，必要时可通过法律途径寻求解决。

5.7.2当调查情况属实，则将情况报备总经理，由总经理作出处理决定。