IATF16949合格供应商年度考核表

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IATF16949供应商审核评估表范例

供
应商
成绩
要求
I
企业管理
供应商名称:
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
A
质量体系能力
I.A.1 I.A.2 I.A.3 I.A.4 I.A.5
2分-通过IATF16949认证
2
通过第三方IATF16949质量标准认证（附上现有认 1分- 当前通过QS9000认证，并计划在6个月内通过
证的副本）
IATF16949
COP-25 内部审核管理程序 - 管代
0分- 发现重复问题，也没有防止再发生的文件记录。
I.A.7 B
I.B.1
I.B.2
2分 - 质量组织和职责分工明确，为实现年度质量目标所
2
规定的责任明确，各项目或客户的新产品质量负责人明确有能实现年度质量目标和新产品目标的职责分工。。
1分 - 不符合上述要求之一。
1分- 没有现场的产品开发和制造工程师，但总部有，或者使用过协议的外部支持
组织结构图及职位描述，技能矩阵或简历。
来料加工不涉及产品开发
0分- 没有现场的产品开发或制造工程师。
供
应商
成绩
供应商名称:
要求
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
I.B.3
2分- 有现场的工装模具工程师，有现场的工装模具制造
供应商最新版本的质量手册
现在运行最新版质量手册（2018/8/6）
有对其评审和更新。
I.A.6
2 在内部评审中发现的问题不再重复发ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
2分- 过去三次内审中没有发现重复问题。对于发现的问
题，已找出不合格的根本原因并关闭，或有计划关闭。 1分- 发现重复问题，但有计划或已关闭，防止其再发生。

IATF16949供应商评估表

有正式的体系证书
暂未获得，符合政府环保检验合格以及环保批文
2
运行了质量运作体系，进行了持续改善，且其管理团队（包括生产制造、质量、工程和人力资源等部门）对此定期评审。质量运作的指标包括精益指标，如：全局设备效率（OEE）、首次通过率（FTT）、进料到出货时间(DTD)和客户指标。文件显示跟踪计划和问题关闭的证据。
过程评审，样件进度和交付信息，评估新方法或有竞争力方法的证据资料。类似产品或过程的能力指数百分比/检测点满意公差百分比数据。样件控制计划与生产控制计划对比。
COP-40 新产品制作管理程序
管理能力
2分- 组织机构图职责明确，核心人员的平均工作时间至少
2年。
2
供应商有组织结构图，结构图上标识了关键人员、 1分- 组织机构图职责明确，核心人员的平均工作时间大于组织机构图、书面的职责分工、各岗位的平
I.F.1
2 物料计划&物流部门全天侯可联系。
2分 - 明确地规定了全天侯的沟通要求，以协调生产和发运计划 1分 - 有联系人协调生产和发运计划 0分- 没有联系人协调生产和发运计划
明确规定了各班次的联系人姓名、职务和电话号码。周末发生紧急情况时，也有联系人和电话。
G I.G.1 I.G.2
分供应方的管理
外部测试资源清单和先前测试的示例，供应
商设施鉴定报告。当前的测试范围与采购计划所需的对照，试验进度、按计划执行情况
COP-04 MSA量测系统管制程序
和设施的评审。
2
样件为现有生产工艺生产和具代表性零件的产量。使用最新的方法和模具去生产样件
2分 - 样件生产过程与生产件的一样，正在自行开发或与合作伙伴一起开发最有效的样件制造方法。 1分 - 样件代表量产，但是工艺不同。正在使用有效的样件制造方法，但不积极追求效率。 0分- 样件不能代表量产，方式陈旧、无效，或者存在质量或时间方面的问题

IATF16949质量管理体系供应商审核表

有，环保协议
3.是否实施供应商及外包商之绩效考核.
是、供应商评核记录
4.来料是否有建立相应的检验规定和标准.
是、《来料检验规范》
5.来料是否有实施批核的规定和记录.
来料检验报告
6.来料是否通过检验合格才会被放行.供应商来料异常如何处理.
是、供应商异常联络8D报告
处理
8
供应商管 7.财务稳定性（例如主要客户源）. 理过程
4.是否有维护保养实施的记录.
《设备维修保养记录》
1.是否有管理客户对产品的相关要求(如标准、特殊特性、交期要求以及客户的特殊要求等)
《客户特殊要求识别表》
2.在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核. 《客户承认书》
3.客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.
有、《订单评审表》
4.对于合同或订单达不到要求时,是否有与客户进行沟通.
CPK大于1.67
13.工程变更的管控过程.
有工程变更流程
14.业务连续性规划(如防灾准备、应急计划）.
有《应急计划程序》
1.各作业岗位是否有作业指示（WI).
有，《押出机操作规范》、工艺卡、等
5.是否经由第三方审核通过IATF16949认证.
上海NQA认证公司审核通过
6.各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图. 在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确
1.文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的管理制度.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
2
文件控制 2.是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性过程 3.工作现场所使用的文件是否为合法有效文件
《可靠性验证报告》
5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.

IATF 16949质量体系审核检查表参考

质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。

内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。

供应商审核检查表-质量

供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。

IATF16949-2016汽车行业整车厂供应商开发审核检查表

3.3.11
是否对各项目的目标（质量、成本、进度）达成情况进行比对评价？
评价书，报告书
4.流程管理（200）
4.1管理计划书（30）
4.1.1
是否涵盖全部过程以及是否与上一级别文件标准一致？
流程图、PMEA、图纸、技术标准等一致性
4.1.2
是否明确识别了产品和过程特性？
产品规格尺寸、公差及过程的要求、检查项目
清扫项目，加油项目，检查项目确认
4.6.2
是否利用自主保全检查表实施日常检查？
自主保全检查计划对实际现况
4.6.3
设备定期检查周期是否适当？
根据平均故障时间（MTBF）资料定期检测定与否
4.6.4
设备定期检查是否有管理计划，与上次对比成绩？
定期检验计划书、检验/整备日记及管理台帐
4.6.5
是否实施专门保全措施（预防，预知保全等）？
各项目阶段性评审的报告书，目标达成（质量、成本等）评价书
3.3.2
APQP阶段，相关的验证活动是否严格实施？
DV报告书及PV报告书
3.3开发管理（75）
3.3.3
APQP 2阶段，DFMEA是否适当明确实施？
DFMEA内容（产品潜在的失效模式）风险系数是否设置合理
3.3.4
APQP 3阶段，PFMEA是否适当明确实施？
是否遵守有关不合格品的处理规定？
不良部件管理及确认遵守实绩，不合格品处理过程，改善实绩
5.1.7
是否实施入库品的识别管理？
合格/不合格区，待检区域及标识等
5.1.8
检查场是否满足环境基准？
光照度，震动，隔音，清洁度，温度，湿度等
5.2流程检查（60）
5.2.1
检查方式是否遵守过程检查标准？

供应商现场审核表16949

4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、异常处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申请和质量确认
12 、外协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善的依据
供方的管理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、质量改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件、出库等）
★
19 、产品可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力（非专业工序）,关键工序设备完善。

IATF16949过程KPI指标清一览表

营销部营销部
财务报表
统计分析报告
每年每月
COP2 项目管理
PPAP一次通过率
100%
样件一次通过次数/ 样件提交次数×100%
项目组
统计分析
半年
COP3 产品设计开发
COP4 过程设计开发
COP5 产品生产
样机一次通过率
100%
通过样机数量/样机总数×100%
技术部
试验报告
每季
技术文件输出正确率
每月
产品一次生产合格率
≥97%
检验合格品/当月生产成品总数×100%
制造部
统计分析报告
每月
COP6 产品交付
COP7 顾客反馈处理
交货准时率
≥95%
准时交付订单数/订单总数×100%
营销部
统计分析报告
每月
顾客开箱合格率
［1-月度开箱不合格 ≥99% 台数/月度发货总台
数］×100%
营销部
统计分析报告
MP1 企业战略管理
年度公司级目标完达成率
≥95%
目标达标数量/总目标数量×100%
总经办
统计分析报告
半年
MP2 风险控制
风险应对措施有效率
风险措施落实数量/ ≥90% 风控目录总项数 ×
100%
总经办
统计分析报告
半年
重大风险为零
0 重大风险次数
总经办
统计分析报告
半年
MP3 分析和评价
#DIV/0! ●
#DIV/0! ●
#DIV/0! ●
SP2 采购与供应商管理
到货及时率到货合格率
≥96%

供应商评鉴考核表-IATF16949空白表单

考核说明：必须依据过程方式进行考核，明确各个过程的输入和输出，明确过程的考核，明确过程执行所需的资源和实施方法，确认的结果打分填入下表。

IATF16949KPI一览表(各部门)

生技课
各部门生技课
有效性有效性
34
交货准时率
≥ 90.00% 季准时交货笔数/本月总交货笔数×100% 采购课
采购课
有效性
35
SP7
采购与供应商管理
采购课
超额运费次数
=
0
季
实际发生超额运费次数
采购课
采购课
有效性
36
A级供应商比率
≥ 90.00% 季
A级供应商总数/供应商总数*100%
采购课
采购课
有效性效率效率
有效性有效性有效性有效性有效性
号：MP-AD-003-042 版次: A1
统计报表年度计划＆实际销售
金额明细表
出货单
备注
交货记录表
超额运费次数统计表
新产品项目清单
新产品开发送样追踪列表
良率统计表
品质统计月报
公司目标
存货周转天数明细表
存货周转天数明细表
I类
盘点清册
客诉一览表
公司目标
销退单/退货单
销退单/退货单
年度客户满意度调查汇总表
年度客户满意度调查汇总表
KPI达成统计表
公司目标公司目标
内部记录
报告单位营销课营销课营销课营销课研发课研发课研发课品保课财会课财会课财会课品保课营销课营销课营销课营销课品保课品保课
≤
月
有效性
≥
季
效率
年度
2019年度
序号过程代码
过程名称
1
过程部门
KPI指标销售目标达成率
目标值 ≥ 100.00%
2

供应商现场审核表16949

4 各质量会议体系应能有效运行、检查必要事项
★
2 、体系 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
的实施（从开发
2
明确各阶段移交时的责任者

段）
4 顾客确认流程满足要求
★
3、质量保证活动 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查（质量方针、方针 2 在现场，应明确各方针、目标，做到众所周知的贯彻、质量监 3 应有工序监查、业务监查等的体系查）
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力（非专业工序）,关键工序设备完善。
3
关键、重要工序，关重工序按作业指导书（工艺）要求的检验频次、抽查水平、判断准则实施
★
准类文件管理）
6
作业等指导文件等必要的更改按规定实施，现场要使用最新版本
★
7
工序配置必要的标准文件、并能立即取出，内容清楚、明了（无褪色、污迹、破损等）
8
工程变更（含工序、工艺等）必须向顾客明确提出变更后的标准
★
9 满足APQP的相应要求
★
10 开展了失效模式分析（设计FMEA）
★
1 有计量器具、检具和检测设备台帐
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、异常处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果

IATF16949-2016记录表格-年度过程审核计划

过程审核依据
质量管理体系质量手册、程序文件、作业指导书（包括质量计划、控制计划、检验标准、操作规范等）、合同、顾客特殊要求、重要的产品特性、重要的过程参数、国家/行业标准、与政府/安全/环保法律法规有关的外部文件、质量记录、ISO/TS16949：2002质量管理体系标准。
序号
被审核的
产品名称或其过程
核准
审查
产品规格
/型号
被审核的部门
被审核的质量要素
参考文件（标准、质量手册、程序文件）
审核时间/频率
备注
1．“年度过程审核计划”是由QC部结合公司实际的生产经营状况拟定，经管理者代表核准后执行。
2．每次的过程审核具体执行事项详见“过程审核计划时程表”和“审核查检表”。
3．当公司高级管理层不在公司办公时和公司生产任务紧急/繁忙时，每次的过程审核时间作相应地改变，具体以实际执行的过程审核-01 REV.0
年度过程审核计划
制定部门：年度：制表日期：年月日
过程审核目的
为验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划和工作的安排及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，以及适时发掘产品生产过程中的质量问题，并采取有效的纠正与预防措施，以确保公司产品生产的过程活动得到有效控制和管理及对其进行持续不断地改进。

年度供方综合评价表

□ 7、供方通过了ISO9001或IATF16949认证，全年出现的质量问题大于3次；
□ 8、供方没有通过了ISO9001或IATF16949认证，全年出现的质量问题大于3次；
□ 9、供方没有通过了ISO9001或IATF16949认证，全年出现的质量问题大于6次；
□ 其他：
部门负责人/日期：
综合以上情况，对该供方是否继续成为合格供方
□ 4、每月供应商供货业绩满意率平均得分为分，＜目标值；
□ 其他：
部门负责人/日期：
品质科：
对供方的质量管理体系及产品质量情况进行评价
意见：
□ 5、供方通过了ISO9001或IATF16949认证，全年出现的质量问题小于3次；
□ 6、供方没有通过了ISO9001或IATF16949认证，全年出现的质量问题小于3次；
意见：
□ 继续成为合格供应商
□ 改进后再评价
□ 取消合格供应商资格ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
分管领导/日期：
说明：
1、当评价结果为第1、3、5项的直接成为合格供应商；
2、当评定结果为第2、4、9项的直接取消合格供应商资格；
3、评定结果为其他项的经改进后继续成为合格供应商。
年度供方综合评价表
供方名称
所供产品
采购科：
对供方全年的供货业绩、生产设备、基础设施、技术开发能力等进行评价
意见：
□ 1、供方全年的供货业绩、生产设备、基础设施、技术开发能力能满足要求；
□ 2、供方全年的供货业绩、生产设备、基础设施、技术开发能力不能满足要求；
□ 3、每月供应商供货业绩满意率平均得分为分，≥目标值；

全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)

8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设施维护记录
基础设施维护计划完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先施率≥80% 期策划控制程序安全保护设施完好率100% JHMS-A0-PM01 设设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工设备工装维护计划装管理规范完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车间工具管理办法
使用什么？（材料、设备）由谁进行？（技能、培训）使用什么关键指标？（测量、评估）如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体系文件
JHQP-A1-0X产品先期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评审有涉及到设计过程的相关内容
过程名称：过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产生产部长是否
审核日期：被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日是否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件）或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录