2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[三十七]

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2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》习题精练[第六十篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》习题精练[第六十篇]一、单选题-1/知识点：章节测试下列有关编制中期财务报告的表述中，符合会计准则规定的是( )。

A.中期财务报告会计计量以本报告期期末为基础B.在报告中期内新增子公司的，中期末不应将新增子公司纳入合并范围C.中期财务报告会计要素确认和计量原则应与年度财务报告相一致D.中期财务报告的重要性判断应以预计的年度财务报告数据为基础二、单选题-2/知识点：章节测试某公司的财务指标如下：短期借款和1年内到期长期借款共5000万元，长期负债10000万元，少数股东权益500万元，股东权益60000万元。

累计税后营业外支出总计500万元，累计税后营业外收入1000万元，累计税后补贴收入2500万元。

在建工程1000万元，现金和银行存款(为公司的盈余资金)共4000万元，则该公司的EVA资本是( )万元。

A.67500B.71500C.72000D.74500三、单选题-3/知识点：章节测试某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。

证券交易所对该项差异幅度的认定标准是( )。

A.40％以上B.30％以上C.20％以上D.10％以上E.5％以上四、单选题-4/知识点：章节测试甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。

Ⅰ甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前复习题[六十二]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前复习题[六十二]一、单选题-1/知识点：章节测试上市公司非公开发行股票应当符合下列( )条件。

Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让Ⅲ上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让Ⅳ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试某期间市场无风险报酬率为10％，市场平均风险股票必要报酬率为16％，股票的β值为1．1，则股票的成本为( )。

A.10％B.16％C.16．6％D.26％三、单选题-3/知识点：章节测试关于土地使用权，以下正确的是( )。

Ⅰ企业购入的房屋建筑物用于生产经营，房地无法合理分配应全部确认为固定资产Ⅱ房地产公司购入的土地使用权用于开发，应作为存货核算Ⅲ购入土地使用权用于自行开发建造厂房，应确认为固定资产Ⅳ企业改变土地使用权的用途停止自用用于赚取租金，应将其账面价值转为投资性房地产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.I1、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试以下属于职工薪酬的有( )。

Ⅰ支付给职工遗属的福利Ⅱ支付给劳务中介派遣员工的福利Ⅲ支付给临时工子女的福利Ⅳ支付给职工配偶的慰问金Ⅴ临时职工薪酬A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五、单选题-5/知识点：章节测试甲公司的生产经营存在季节性，每年的6月到1O月是生产经营旺季，11月到次年5月是生产经营淡季。

如果使用应收账款年初余额和年末余额的平均数计算应收账款周转次数，计算结果会( )。

A.高估应收账款周转速度B.低估应收账款周转速度C.正确反映应收账款周转速度D.无法判断对应收账款周转速度的影响六、单选题-6/知识点：章节测试深交所上市公司自主变更会计政策，需提交股东大会审议的情形有( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》习题精选资料[第五十三篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》习题精选资料[第五十三篇]一、单选题-1/知识点：章节测试以下在计算应纳税所得额时不得扣除的有( )。

Ⅰ向投资者支付的股息Ⅱ红利等权益性投资收益款项Ⅲ税收滞纳金Ⅳ罚金、罚款和被没收财物的损失Ⅴ赞助支出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ二、单选题-2/知识点：章节测试关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有( )。

Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三、单选题-3/知识点：章节测试甲公司2008年度财务报告批准报出日为2009年3月30日，实际对外公布日期为2009年4月3日。

该公司2009年发生的下列事项中，应作为资产负债表日后调整事项的有( )。

Ⅰ3月1日发现2008年10月一项固定资产尚未入账Ⅱ 4月2日甲公司从银行借入8000万元长期借款签订重大资产抵押合同Ⅲ 2月1日，与丁公司签订的债务重组协议执行完毕，该协议系甲公司与丁公司于2009年1月5日签订Ⅳ 3月10日甲公司被法院判决败诉，并要求支付赔款1000万元，此项诉讼系甲公司2008年的未决诉讼，甲公司已于2008年末确认预计负债600万元A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号)，企业债券募集说明书规定了( )的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》精选重点题[第三十三篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》精选重点题[第三十三篇]一、单选题-1/知识点：章节测试根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是( )。

A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押二、单选题-2/知识点：章节测试某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为2．5亿元。

公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为( )。

A.27亿元B.31．5亿元C.40亿元D.50亿元三、单选题-3/知识点：章节测试以下情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有( )。

Ⅰ发行公司债募集资金不按照核准用途使用，在限期内未能消除Ⅱ公司有重大违法行为，经查实后果严重Ⅲ未按照公司债券募集办法履行义务Ⅳ公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件V?最近2年连续亏损，在限期内未能消除A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅥC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ四、单选题-4/知识点：章节测试根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号)，在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有( )。

Ⅰ重组方案必须经企业债券持有人会议同意Ⅱ应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级Ⅲ应及时进行信息披露Ⅳ重组方案应报送国家发展改革委审批Ⅴ省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.I1、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五、单选题-5/知识点：章节测试以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题精选[第三十五篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题精选[第三十五篇]一、单选题-1/知识点：章节测试以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有( )。

Ⅰ持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付Ⅱ持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令Ⅲ持有人有权选择部分换股，部分不换股Ⅳ持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试某上市公司第一大股东持股30％，为终止上市公司地位而发出要约收购，则下列说法正确的有( )。

Ⅰ股东应该发出全面要约Ⅱ应该以现金方式支付Ⅲ以上市债券支付的，剩余交易期限不少于3个月Ⅳ要约收购的期限为30天Ⅴ以终止上市地位为目的的要约收购，不需要披露对上市公司的影响分析，如同业竞争、关联交易等A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三、单选题-3/知识点：章节测试下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述，正确的有( )。

Ⅰ发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充Ⅱ证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要Ⅲ招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明Ⅳ招股说明书刊登至上市公告刊登之问，发生重大事项应在上市公告书中披露A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试IPO老股转让时，如股东属于下列( )情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。

Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ持股15％的股东Ⅲ公司控股股东Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试甲公司应收乙公司货款2000万元，因乙公司财务困难到期未予偿付，甲公司就该项债权计提了400万元的坏账准备。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[八十四]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[八十四]一、单选题-1/知识点：章节测试公司今年的每股收益是1元，分配股利0．3元／股。

该公司利润和股利的增长率都是4％，股票的β系数为1．8，政府债券的长期利率为6％，市场平均风险股票必要报酬率为9％，则该公司的预期市盈率为( )倍。

A.1．3B.4．05C.2．16D.3．73二、单选题-2/知识点：章节测试下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是( )。

A.每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000B.投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金C.投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户D.如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股三、单选题-3/知识点：章节测试甲上市公司2013年1月1日持有乙公司的30％股权，对乙公司有重大影响，采用权益法核算此项投资。

取得投资时，乙公司一项固定资产公允价值为1000万元，账面价值600万元，尚可使用年限为10年，净残值为0，按平均年限法计提折旧。

一项无形资产公允价值为600万元，账面价值为400万元，预计尚可使用年限为5年按直线法摊销。

除此之外，乙公司其他资产和负债的公允价值和账面价值相等。

2013年5月甲公司将一批存货销售给乙公司，售价为400万元，成本200万元。

截至2013年年末，乙公司将该批存货的40％销售给独立第三方乙公司，2013年度实现净利润为1200万元。

不考虑其他因素，固定资产折旧和无形资产摊销均影响损益。

2013年甲公司应确认的投资收益为( )万元。

A.300B.312C.276D.336四、单选题-4/知识点：章节测试主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是( )。

A.前次募集资金使用的报告B.本次募集资金使用的可行性报告C.本次证券发行的方案D.本次聘请的中介机构五、单选题-5/知识点：章节测试根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于( )年。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题精选[九十四]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题精选[九十四]一、单选题-1/知识点：章节测试证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是( )。

Ⅰ发行人应当承担赔偿责任Ⅱ除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任A.ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试下列关于上市公司并购和重大资产重组的说法，正确的有( )。

Ⅰ收购公司股权需要重组委进行审核Ⅱ重组委会议表决结果当场公布，次日对外公告Ⅲ接收申报材料，中介机构可以与审核人员沟通Ⅳ上市公司重大资产重组预案的披露纳入沪深证券交易所信息披露直通车范围Ⅴ涉及重大无先例事项的，上市公司或中介机构可与交易所沟通，沟通应在停牌后进行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅤD.Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试某股票为固定增长股票，当前市价为22元，今年每股股利为0．8元，股利增长率为10％，则期望报酬率为( )。

A.11％B.1 2％C.13％D.14％四、单选题-4/知识点：章节测试下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有( )。

Ⅰ上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书Ⅱ发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20％及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5％时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次Ⅴ上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项A.ⅠB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ五、单选题-5/知识点：章节测试以下属于政府补助的是( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第四十九篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第四十九篇]一、单选题-1/知识点：章节测试以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有( )。

Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％Ⅱ投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％之后又继续增持5％Ⅲ通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％Ⅳ投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％Ⅴ因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8％A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ二、单选题-2/知识点：章节测试下列有关存货监盘的说法中，正确的是( )。

A.注册会计师主要采用观察程序实施存货监盘B.注册会计师在实施存货监盘过程中不应协助被审计单位的盘点工作C.由于不可预见的情况而导致无法在预定日期实施存货监盘，注册会计师可以实施替代审计程序D.注册会计师实施存货监盘通常可以确定存货的所有权三、单选题-3/知识点：章节测试下列产品中，属于消费税征税范围的是( )。

A.轮胎B.电池C.卡丁车D.酒精四、单选题-4/知识点：章节测试在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下( )情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单中。

Ⅰ违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的Ⅱ获配后未恪守持有期等相关承诺的Ⅲ未按时足额缴付认购资金的Ⅳ不符合配售资格的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?( )[2014年12月真题]A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化D.控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位六、单选题-6/知识点：章节测试甲公司发生产品质量纠纷诉讼，60％很可能败诉，赔偿1000万元；20％可能败诉，赔偿300万元；20％可能胜诉，不赔偿。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》知识点练习题[第九十八篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》知识点练习题[第九十八篇]一、单选题-1/知识点：章节测试下列关于创业板退市整理期的说法，正确的是( )。

A.退市整理期间，上市公司股票进入退市整理板交易，并不再在创业板行情中揭示B.退市整理期间，上市公司应当每交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告C.退市整理期间，公司股票价格无日涨跌幅限制D.退市整理期的期限为60个交易日二、单选题-2/知识点：章节测试根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是( )。

A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议三、单选题-3/知识点：章节测试证券公司借入次级债务应当符合的条件有( )。

Ⅰ借入资金有合理用途Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四、单选题-4/知识点：章节测试下列在生产环节应征收消费税的有( )。

Ⅰ金银饰品Ⅱ化妆品Ⅲ实木地板Ⅳ卷烟Ⅴ进口应税消费品A.ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( )。

Ⅰ主承销商法定代表人Ⅱ内核负责人Ⅲ项目负责人Ⅳ合规负责人Ⅴ债券承销业务负责人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ六、单选题-6/知识点：章节测试下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[四十二]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[四十二]一、单选题-1/知识点：章节测试下列情形中，根据会计准则规定应当重述比较期间财务报表的有( )。

Ⅰ本年发现重要的前期差错Ⅱ因部分处置对联营企业投资，将剩余长期股权投资转变为采用公允价值计量的金融资产Ⅲ发生同一控制下企业合并，自最终控制方取得被投资单位60％股权Ⅳ购买日后12个月内对上年非同一控制下企业合并中取得的可辨认资产、负债暂时确定的价值进行调整A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有( )。

Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三、单选题-3/知识点：章节测试甲公司2016年度财务报告于2017年3月20日对外报出，其于2017年发生的下列交易事项中，应作为2016年资产负债表日后调整事项处理的有( )。

Ⅰ1月20日，收到客户退回部分商品，该商品于2016年9月确认销售收入Ⅱ 3月18日，甲公司的子公司发布2016年经审计净利润。

根据购买该子公司协议约定，甲公司需在原已预计或有对价基础上向出售方多支付1600万元Ⅲ 2月25日，发布重大资产重组公告，发行股份收购一家下游企业100％股权Ⅳ 3月10日，2015年被提起诉讼的案件结案，法院判决甲公司赔偿金额与原预计金额相差120万元A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[第八十篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习题[第八十篇]一、单选题-1/知识点：章节测试申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

A.500B.1000C.2000D.3000二、单选题-2/知识点：章节测试A公司债券于2012年5月2113过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有( )。

Ⅰ发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成Ⅱ第二期发行的数量不少于50％Ⅲ上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请Ⅳ前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有( )。

Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份Ⅲ首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅤC.Ⅲ、ⅣD.Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ四、单选题-4/知识点：章节测试关于增值税纳税义务发生时间的说法，正确的是( )。

Ⅰ赊销和分期收款方式，有书面合同的，为书面合同约定的收款日期的当天Ⅱ委托银行收款方式，为收到款项的当天Ⅲ提供应税劳务的，为提供劳务同时收讫销售款或者取得索取销售款的凭据的当天Ⅳ销售货物，在未收到款项或取得索取销售款项凭据之前开具发票的，为开具发票的次日A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》练习题资料[第三十篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》练习题资料[第三十篇]一、单选题-1/知识点：章节测试要约收购中，董事会以下哪些行为符合规定?( ) Ⅰ董事会向股东提出不接受要约条件的建议Ⅱ董事会聘请独立财务顾问Ⅲ利用公司资源向收购人提供财务资助Ⅳ收购人公告要约收购报告书后，被收购公司董事会决议对外进行投资，取得重大收益，对经营成果造成重大影响A.IB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试以下人员符合独立董事任职资格的是( )。

Ⅰ某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ董事儿子的岳母A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试投资价值研究报告包括的内容有( )。

Ⅰ发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位Ⅱ发行人经营状况和发展前景分析Ⅲ发行人盈利能力和财务状况分析Ⅳ发行人募集资金投资项目分析A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有( )。

Ⅰ最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6．05％，扣非后为5．48％Ⅱ公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查Ⅲ公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元，发行可转换公司债券未提供担保A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1／3，解除转让限制的时间分别为( )。

Ⅰ挂牌之日Ⅱ挂牌期满6个月Ⅲ挂牌期满1年Ⅳ挂牌期满2年Ⅴ挂牌期满3年A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ六、单选题-6/知识点：章节测试甲企业于2012年1月1日发行2000万美元债券，票面利率5％，为期3年，年初付息。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第七十一篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第七十一篇]一、单选题-1/知识点：章节测试下列影响权益乘数的有( )。

Ⅰ现金购买股权Ⅱ发行公司债券Ⅲ发行股票Ⅳ用现金偿还采购款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。

Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ三、单选题-3/知识点：章节测试关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有( )。

Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四、单选题-4/知识点：章节测试甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有( )。

Ⅰ甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15％Ⅱ甲公司2013年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30％Ⅲ甲公司2010年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资，由乙公司实施，申请境外上市Ⅳ甲公司2011年亏损，2012年、2013年盈利A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试当母公司同时满足以下条件时，该母公司属于投资性主体( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》知识点练习题[第三十五篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》知识点练习题[第三十五篇]一、单选题-1/知识点：章节测试以下关于上市公司执行内部控制规范并接受审计的说法正确的有( )。

A.某会计师事务所为上市公司提供内部控制咨询服务，同时对该公司董事会编制的内部控制自我评价报告进行审计B.某会计师事务所接受上市公司委托提供年度财务报告和内部控制自我评价报告审计服务，可以分别进行，也可以整合进行C.内部控制规范从2012年1月1日起在沪深主板和中小板上市公司实施二、单选题-2/知识点：章节测试以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是( )。

A.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告B.最近1个会计年度财务报告内部控制被注册师出具否定意见的审计报告C.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见审计报告D.最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具无法表示意见的审计报告三、单选题-3/知识点：章节测试关于股份支付的计量，下列说法正确的是( )。

Ⅰ以现金结算的股份支付，应按资产负债表日当日权益工具的公允价值重新计量Ⅱ以权益结算的股份支付，应按授予日权益工具的公允价值计量，不确认其后续公允价值变动Ⅲ结算企业为接收服务企业投资者的，若以其本身权益工具结算的，应在个别财务报表中按授予日的公允价值确认长期股权投资和股本Ⅳ结算企业为接收服务企业投资者的，若不是以其本身权益工具而是以集团内其他企业的权益工具结算的，应将该股份支付交易作为现金结算的股份支付进行会计处理Ⅴ接受服务企业没有结算义务且授予本企业职工的是其本身权益工具的，应将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四、单选题-4/知识点：章节测试甲公司于2015年1月1日以3000万元购入乙公司30％股权，另支付交易费用10万元，购入时乙公司可辨认净资产公允价值为11000万元(资产、负债的账面价值和公允价值相等)，乙公司2015年实现净利润为600万，甲公司对乙公司有重大影响，则该投资对甲公司2015年利润总额的影响是( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第一篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第一篇]一、单选题-1/知识点：章节测试以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有( )。

Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保；可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ二、单选题-2/知识点：章节测试下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有( )。

Ⅰ会议记录保存期限不少于15年Ⅱ会议记录由证券事务代表负责Ⅲ出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名Ⅳ会议记录应当与现场出席股东的签名册、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试2×16年年末，甲公司库存A原材料账面余额为200万元，数量为10吨。

该原材料全部用于生产按照合同约定向乙公司销售的10件B产品。

合同约定：甲公司应于20×7年5月1日前向乙公司发出10件B产品，每件售价为30万元(不含增值税)。

将A原材料加工成B产品尚需发生加工成本110万元，预计销售每件B产品尚需发生相关税费0．5万元。

2×16年年末，市场上A原材料每吨售价为18万元，预计销售每吨A原材料尚需发生相关税费0．2万元。

2×16年年初，A原材料未计提存货跌价准备。

不考虑其他因素，甲公司2×16年12月31日对A原材料应计提的存货跌价准备是( )。

A.5万元B.10万元C.15万元D.20万元四、单选题-4/知识点：章节测试甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》精选重点题[五]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》精选重点题[五]一、单选题-1/知识点：章节测试甲公司和乙公司分别是A公司控制下的两家全资子公司。

2008年7月1日，甲公司定向增发4000万股自母公司A公司处取得乙公司100％的股权。

甲公司2007年度净利润为3000万元，乙公司2007年度净利润为500万元；甲公司2008年度合并净利润为5000万元，其中包括被合并方乙公司在合并前实现的净利润450万元。

合并前甲公司发行在外的普通股为20000万股。

假定除定向增发股票外，股数未变，甲公司和乙公司采用的会计政策相同、两家公司在合并前未发生交易、合并前甲公司旗下没有子公司。

甲公司合并利润表中基本每股收益说法正确的是( )。

Ⅰ2007年扣非前的基本每股收益为0．15元／股Ⅱ 2008年扣非前的基本每股收益为0．21元／股Ⅲ 2007年扣非后的基本每股收益为0．15元／股Ⅳ 2008年扣非后的基本每股收益为0．21元／股A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试甲公司以一台A设备换入乙公司的一台B设备。

A设备的账面原价为180万元，已提折旧9万元，已提减值准备9万元，其公允价值为180万元。

甲公司支付清理费用0．6万元。

假定甲公司和乙公司的商品交换不具有商业实质，假定不考虑相关税费，甲公司换入的B设备的入账价值为( )万元。

A.149．1B.147C.162．6D.62三、单选题-3/知识点：章节测试甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是( )。

Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人．Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅴ四、单选题-4/知识点：章节测试在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?( ) Ⅰ协议Ⅱ做市Ⅲ竞价Ⅳ拍卖A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《证券投资顾问业务》考前练习题[九十]

2019-2020年云南省资格从业考试《证券投资顾问业务》考前练习题[九十]一、单选题-1/知识点：章节测试公司现金流主要来自（）。

Ⅰ公司融资Ⅱ公司投资Ⅲ公司变更Ⅳ公司经营A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试下列关于利润表的说法，错误的有（）。

Ⅰ利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出Ⅱ利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润Ⅲ净利润在利润总额的基础上，减去本期计入损益的所得税费用后得出Ⅳ营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试个人税收规划应遵循的原则主要有( )。

Ⅰ、合法性原则? ? ? ? ?Ⅱ、节税性原则? ? ? ? ?Ⅲ、规划性原则? ? ? ? Ⅳ、综合性原则A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四、单选题-4/知识点：章节测试下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品五、单选题-5/知识点：章节测试关于政府债券，下列论述错误的是（）。

A.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”B.政府债券拥有发达的二级市场C.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小D.政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的六、单选题-6/知识点：章节测试下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（）。

A.保险的投资风险低，且能保障家庭幸福，帮助人们解决疾病、意外事故所致的紧急开支等B.很多保险产品能为客户带来稳定的保险金收入C.个人保险已经成为个人理财的一个重要组成部分D.目前具有储蓄投资功能的保险产品受到越来越多个人客户的青睐七、单选题-7/知识点：章节测试下列有关家庭生命周期的描述，正确的有( )。

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》知识点练习题[第七十一篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》知识点练习题[第七十一篇]一、单选题-1/知识点：章节测试关于股份限售期，以下说法正确的有( )。

Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月Ⅴ上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制A.Ⅰ、ⅡB.Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ二、单选题-2/知识点：章节测试保荐总结报告书应当包括( )。

Ⅰ发行人控股股东的基本情况Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排V 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三、单选题-3/知识点：章节测试某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)，关于认购邀请书的发送对象，正确的有( )。

Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四、单选题-4/知识点：章节测试经营者集中经营者应事先向( )申报，未申报的不得实施集中。

A.发改委B.证监会C.商务部D.工商总局五、单选题-5/知识点：章节测试根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定，下列说法正确的有( )。

Ⅰ股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经过出席会议的股东所持表决权2／3以上通过Ⅱ公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在5％以下的股东表决情况实施单独计票，公众公司应当在决议后及时披露表决情况Ⅲ公众公司重大资产重组可以使用现金、股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产，使用股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产的，其支付手段的价格由交易双方自行协商确定Ⅳ公众公司向控股股东发行股份购买资产，控股股东以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让Ⅴ独立财务顾问应当按照证监会的相关规定，对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续督导的期限自中国证监会核准之日起，应当不少于1个完整会计年度。

2020年云南省《投资银行业务(保荐代表人)》考前练习(第808套)

2020年云南省《投资银行业务考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共30题)1.关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。

Ⅰ 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ 参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验Ⅲ 除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ 符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ 网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ2.根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有( )。

Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ3.根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有( )。

Ⅰ 独立董事Ⅱ 监事会Ⅲ 1／3以上监事Ⅳ 代表1／10以上表决权的股东A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.下列关于股票增长率模型的说法，正确的有( )。