2018合规性评价表
法律法规合规性评价
2018年度合规性评价报告为了确认环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况;保证体系运行符合法律法规及其他要求;规避法律风险;根据标准和公司体系文件要求;特组织开展了本年度的合规性评价工作..一、评审时间：2018年6月1日..二、参加人员：三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析;检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况..四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源..五、评价依据：1、ISO14000&OHSAS180002、公司体系文件；3、相关法律法规和标准..六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述：在2018年6月1日;对我公司的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查;结果如下：1、EHS部门主持了项目部各职能部门的学习培训工作;采取个人自学标准内容;集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式;取得了较好的成果..通过学习;使员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解;针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求;员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性..2、公司的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1废水排放；2噪声排放；3固体废弃物排放；4能资源使用；5化学品管理；6落后产能淘汰7安全管理；8道路交通安全管理；9消防安全管理；10临时用电安全管理；11特种设备安全管理；12劳动防护与职业健康安全..3、适用法律法规：中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国道路交通安全法、职业病防治法、传染病防治法、中华人民共和国消防法、未成年人保护法、妇女权益保障法、工业场所安全使用化学品的规定、危险化学品安全管理条例、企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定、重大事故隐患管理的规定、特种设备安全监察条例、工伤保险条例、环境保护法、水资源保护法、中华人民共和国电力法、临时用电安全技术规范、节约能源法等..4、检查中发现的事项记录：①、“危险废弃物的排放”：项目采取了集中收集处置的办法;有专用的存放地点或容器;废油脂桶由有资质的供应商处置;硒鼓、墨盒与供货厂家联系回收;未发生遗撒固体废弃物的现象;同时制定废弃物控制程序;未倾倒法律法规禁止的有毒有害固体废弃物..②、“危险化学品的使用和泄漏”：我公司没有使用国家明令禁止的危险化学品;只有少量油脂;存放危险化学品的场所化学品仓库符合通风、防晒、防火、防爆、防雷、防渗漏、防泄压的要求..③、“扬尘和排放”：物流区域有货车经过;有少量扬尘排放;我公司每天安排保洁人员定期洒水;对于废气;我公司无工艺废气排放;只有食堂油烟和锅炉废气排放;每年进行检测;并进行控制..④、“能源资源消耗”：公司已制定了节能降耗管理办法;采用节水器具;对员工进行节约能源的教育;增强节能意识;依据预算指定了消耗的定额;以降低成本;节约资源;同时采用新材料、新技术、新工艺、新设备来提高对资源的节约;对司机的节油措施给予奖励;同时鼓励员工提出有关节能的建议..⑤、“噪声排放”：针对这项重要环境因素;我公司遵守中华人民共和国噪声污染防治法进行控制;防止污染周围的环境..为公司周围是工业区;居民区离我公司大约10公里左右;另外我公司车间有噪声排放;公司组织职业健康体检;岗前、岗中、离岗都会进行职业病体检..每年也会对噪声进行监测⑥、“污水排放”：我公司无工艺废水排放;但是生活污水排放是不可避免的;我公司生活污水接常熟市开发区统一管网处置;锅炉废水无排放;循环利用;冷却塔废水每3年更换一次;废水不排放;废水交给有资质的供应商处置..⑦、“消防安全管理”：公司上编制了火灾应急预案;建立了消防组织机构;完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材并定期检查；定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练；公司每周进行消防安全检查;发现隐患;立即整改..对动火作业严格执行动火审批手续;未发生任何消防安全事故..⑧、“安全用电管理”：对临时用电的管理;我们严格按照JGJ46-2012的要求;在编制并完善审批手续的临时用电施工组织设计的基础上;编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度;并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定;处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查;发现有触电隐患的及时整改..未发生上触电事故..⑩、“特种设备管理”：我们分门别类地编制了特种设备的安全操作规程；特种设备操作人员持证上岗;证书均在有效期内;定期进行专业培训；定期对特种设备进行维护..目前没有发生操作不当或设备故障造成的人身伤害事故..七、评价结论：从本年度检查的结果来看;我公司没有违反国家法律、法规及相关标准;能严格遵守国家有关环境和职业健康安全管理方面的相关规定;密切关注法律法规的变化;并适时调整;严格按体系标准执行..项目部都能够有效遵循法律法规进行施工;未发生重大安全生产事故;未发生环境扰民事件;无环境污染事件发生;未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件;无个人或单位投诉..公司的环境和职业健康安全管理行为符合法律法规和标准要求;对于合规性评价分析所发现的薄弱环节;公司将制定改进措施;以持续改进公司的安全管理绩效..对在合规性证据收集过程中发现的个别不符合;为公司均能够及时组织力量进行原因分析;制定纠正和预防措施;并积极开展纠偏活动..通过对纠偏结果的考核;表明纠正措施制订是适宜的;执行结果是有效的..对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用..附：评价记录综述：2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述2018年度合规性评价综述。
合规性评价报告
合规性评价报告合规性评价报告编号为SDHF/CX/09/02，评价日期为2018年8月2日，受评价部门为公司内各部门。
评价组长为王占前，评价人员为XXX和XXX。
公司在管理体系运行过程中，对职业健康安全、环境法律法规及相关要求的评价目的遵循情况。
评价范围包括公司内各车间、各部门、各场所的环境和职业健康安全管理及相关活动。
评价所适用的标准包括GB/T-2016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T-2001《职业健康安评价依据全管理体系要求》、公司管理手册、程序文件及相关制度、相关法律法规及其他要求（包括顾客要求）。
一、重要环境因素管控的合规性评价：1、废水排放：公司存在生活废水，适用的法律法规包括《城市节约用水管理规定》、中华人民共和国水污染防治法、GB8978-1996污水综合排放标准、CJ3082-1999污水排入城市下水道水质标准。
公司已建立相应的管理制度，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道，符合法规、标准和相关方要求。
2、废气排放：公司存在电焊烟尘排放、粉尘等粉尘排放，适用的法律法规包括保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、中华人民共和国大气污染法、大气污染物综合排放标准、GB 3095-1996环境空气质量标准、山东省区域性大气污染物综合排放标准。
3、固体废弃物排放：公司存在一般固体废弃物，如办公垃圾、生活垃圾、废纸等；存在塑料编织袋、废塑料包装物等环境因素。
适用的法律法规包括中华人民共和国固体废物污染环境防治法、城市生活垃圾管理办法、山东省实施《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》办法。
公司对废弃物进行分类定点存放，并统一回收处理，基本符合法规、标准和相关方要求。
4、噪声排放：公司存在材料运输、加工设备、手动工具运转、现场零部件摆放、各岗位噪声等环境因素。
适用的法律法规包括中华人民共和国环境噪声污染防治法、GB-90工业企业厂界噪声标准、建筑施工场界噪声限值、声环境质量标准、建筑施工厂界环境噪声排放标准。
法律法规清单及合规性评价表范例
2012/7/17
符合此法规
是
27 广东省环境保护条例
广东省人大常委会
2018/11/29
符合此法规
是
固体废弃 物
28 火灾事故调查管理规定
29
中华人民共和国固体废弃物污染环境防治 法
30
地方环境质量标准和污染物排放标准备案 管理办法
31 国家危险废弃物名录
中华人民共和国公安部 人大常委
国家环境保护总局 生态环境部部
2018/10/26
按标准执行
是
35 中华人民共和国水污染防治法
第十届全国人民代表大会常务委员会
2018/1/1
按标准执行
是
36 建设项目环境保护管理条例
中华人民共和国国务院
2017/10/1
按标准执行
是
37 建设项目环境影响评价技术导则总纲
环境保护部
2017/1/1
按标准执行
是
38 环境影响评价技术导则 大气环境
2016/1/7
符合标准
是
43 建设项目环境风险评价技术导则
环境保护部
2019/3/1
符合标准
是
44 环境保护主管部门实施按日连续处罚办法
环境保护部
2015/1/1
符合标准
是
环境保护
45 环境保护主管部门实施查封、扣押办法
国家环境保护总局
2015/1/1
符合标准
是
46 中华人民共和国节约能源法
全国人民代表大会常务委员会
类别 序列
பைடு நூலகம்
法律法规名称
1 中华人民共和国未成年保护法
2 未成年工特殊保护规定
女职工及 未成年人
2018年度ISO14001-2015及ISO45001-2018环境及职业健康安全管理体系合规性评价报告.doc
12
安全
管理
国务院关于特大安全事故行政责任追究规定
国务院关于进一步加强安全生产工作的决定
生产安全事故报告和调查处理条例
生产过程危险和有害因素分类与代码
重大危险源辨识
职业健康安全管理体系 规范
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
签订了安全责任书，按照ISO45001的规定建立了文件化的健康安全管理体系，对重大风险进行了识别和控制，建立了安全管理组织机构和安全管理体系，建立了事故管理的有关规定。目前没有发生一起轻伤以上伤亡事故和职业病事故。安全管理受到了市政府部门的肯定。
一、评审时间：
2018年8月30日。
二、参加人员：
李R. 钟S. 翟R. 李R. 万S. 郭R.。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准；
满足要求
10
用电
安全
中华人民共和国安全生产法
漏电保护器安全监察规定
电业安全工作规程
用电安全导则
可移式电动工具的安全60
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。未发生上触电事故。
满足要求
法律法规合规性评审表
法律法规合规性评审表1. 背景随着国家法律法规的不断完善和企业社会责任意识的逐步提高，越来越多的公司开始重视法律法规合规性的评估和监控。
这不仅是企业社会责任的体现，也是保障企业经营稳定和可持续发展的必要条件。
为了方便企业对自身法律法规合规情况进行评估和监控，本文介绍了一个法律法规合规性评审表，帮助企业全面了解自身法律法规合规情况，并及时进行整改和提升。
2. 法律法规合规性评审表本评审表主要包括以下几个部分：2.1 企业基本信息企业基本信息包括企业名称、类型、注册地、负责人、经营范围等内容。
2.2 法律法规合规管理情况该部分主要评估企业的合规管理情况，包括以下几个方面：2.2.1 组织架构与人员配备指企业内部的组织架构、人员配备是否满足法律法规合规要求。
主要评估企业是否设立了合规管理部门，是否有专职合规管理人员，是否制定了合规管理制度等。
2.2.2 法律法规合规体系指企业建立的法律法规合规体系是否健全、有效。
主要评估的内容包括：•是否制定了法律法规合规制度、规章制度；•是否制定了风险评估与管理制度；•是否制定了合规培训制度。
2.2.3 法律法规合规风险评估与管理指企业是否建立了完备的法律法规合规风险评估与管理机制。
主要评估内容包括：•是否建立了风险评估、预测、预防、控制、处置制度；•是否建立了危机管理预案。
2.2.4 法律法规合规培训和督导指企业是否定期组织法律法规合规培训，加强员工的合规意识和能力，同时建立有效的合规督导机制。
主要评估内容包括：•是否定期组织员工培训；•是否建立了有效的合规督导机制。
2.3 合规风险评估结果该部分总结了企业的合规风险评估结果，包括对不同风险项的评价和建议，便于企业进行合规整改和改进。
3. 总结评审表的建立旨在帮助企业全面了解自身法律法规合规情况，及时识别和整改存在的合规风险，提升企业的法律法规合规意识和能力。
评审表中涉及的内容是比较全面的，但针对不同的企业类型和经营范围还需要进行适当调整和补充。
合规性评价记录
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
合规性评价表
第二十四条 企业事业单位和其他生产经营者应当按照国家有关规定和监测规范，对其排放的工业废气和 本法第七十八条规定名录中所列有毒有害大气污染物进行监测，并保存原始监测记录。
第四十五条 产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，应当在密闭空间或者设备中进行，并按照规定 安装、使用污染防治设施；无法密闭的，应当采取措施减少废气排放。
第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺 或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价 文件。
5 《中华人民共和国突发事件应对法》（2007年11月1日起施行）
第十八条 应急预案应当根据本法和其他有关法律、法规的规定，针对突发事件的性质、特点和可能造 成的社会危害，具体规定突发事件应急管理工作的组织指挥体系与职责和突发事件的预防与预警机制、 处置程序、应急保障措施以及事后恢复与重建措施等内容。
第十六条 国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。 建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表 （以下统称环境影响评价文件）: （一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价； （二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项 评价； （三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设项目的环境影响评价分类管理名录，由国务院环境保护行政主管部门制定并公布。
第五十六条 对依法应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在编制时向可能受影响的公众说 明情况，充分征求意见。
10 《中华人民共和国大气污染防治法》（2016年1月1日起施行，2018年10月26日修正）
2018法律法规合规性评价表
1991/7/1 改变时，应当在改变的十五天前提交新的《排污申报登记表》；属于突发性的 排污申报
√
重大改变，必须在改变后的3天内提交新的《排污申报登记表》。
建议
第3条：中华人民共和国内一切有尾气排放的机动车都必须接受对其尾气排放的
监测。包括各机关、团体、企事业单位和个人所拥有、使用的汽车、摩托车、
10
方式排放大气污染物。
2 浙江省大气污染防治条例
第七条 企业事业单位和其他生产经营者应当执行国家和省规定的大气污染物排
放标准，采取有效措施，防止、减少大气污染，并对造成的损害依法承担责任
。
第十七条 排放工业废气或者有毒有害大气污染物的企业事业单位和其他生产经 废气排放的防治管理。
2016-5-27 （修订）
《全国机动车尾气排放监督管理 制度》（暂行）
1991/2/22
1991/2/22 拖拉机及其他有尾气排放的车辆。
公司机动车尾气排放年 检
√
三、 适用于噪声污染防治及噪声排放相关的法律法规
第3页，共13页
评价对 象：全 公司 评价时 间： 2018年 1月 编号： Q/DN R02/09
序号
法规名称
饮用水采购水务集团自
来水及娃哈哈桶装矿泉
√
水
公司中水回用
√
第1页，共13页
评价对 象：全 公司 评价时 间： 2018年 1月 编号： Q/DN R02/09
序号
法规名称
三体系法律法规要求及合规性评价表
公布日期
实施日期
内
容
摘
要
工业企业废水氨、磷污染物间接 7 排放限值》（DB 33/887-2013）
√
执行《大气污染物综合排放标准》（GB 16297-1996）中“新污染源大气污染物
GBT28001-2011与GBTXXXXX-2018(ISO45001)条款对照表(WXT20160619)
4.4.6 运行控制
4.3.1：应按如下顺序考虑降低风险： 4.3.1：g) /h）变更管理
8 运行 8.1 运行策划和控制 8.1.1 总则 8.1.2 消除危险源和降低职业健康安全风险 8.1.3 变更管理
8.1.4 采购 8.1.4.1 总则
8.1.4.2 承包方 8.1.4.3 外包
4.4.7 应急准备和响应
GB/T28001-2011 与 GB/T XXXXX-2018（IS045001）之间的条款对照表
章条号
1 2 3 4
5
GB/T28001-2011（OHSAS18001:2007） 引言
范围 规范性引用文件 术语和定义
4.1 总要求
4.2 职业健康安全方针 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 4.4.3 沟通、参与和协商
4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措 施的确定
4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标和方案
GB/TXXXXX -2018（IS045001）条款 引言 0.1 背景 0.2 职业健康安全管理体系的目的 0.3 成功因素 0.4 “策划-实施-检查-改进”循环 0.5 本标准内容 范围 规范性引用文件 术语和定义 组织环境 4． 1 理解组织及其环境 4． 2 理解员工和其他相关方的需求和期望 4． 3 确定职业健康安全管理体系范围 4． 4 职业健康安全管理体系 领导作用和员工参与 5.1 领导作用与承诺 5.2 职业健康安全方针 5.3 组织岗位、职责和权限 5.4 员工的协商和参与 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 6.1.2 危险源辨识、风险和机遇的评价 6.1.2.1 危险源辨识 6.1.2.2 职业健康安全风险和职业健康安全管理体系 其他风险的评价 6.1.2.3 职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系 其他机遇的评价 6.1.3 法律法规和其他要求的确定 6.1.4 策划措施 6.2 职业健康目标及其实现的策划 6.2.1 职业健康安全目标 6.2.2 实现职业健康安全目标的策划
化学品管理法律法规合规性评价表
√
第24条
运输易制毒化学品，运输人员应当自启运起全程携带运输许可证或者备案证明。公安机关应当在易制毒化学品的运输过程中进行检查。
运输易制毒化学品，应当遵守国家有关货物运输的规定。
由于购买量少，故由公司内部进行运输。
√
2
废弃危险化学品污染环境防治办法
法律法规合规性评价表
评价对象：全公司
评价阶段时间：2018年01月~2019年06月
评价周期：次/年
适用于化学品管理相关的法律法规
序号
法规名称
公布日期
实施日期
条款
遵守事项(环境法律法规遵守事项)
遵守状况
符合√
不符合×
备注
1
易制毒化学品管理条例
2005-8-26
2005-11-1
第17条
购买第二类、第三类易制毒化学品的，应当在购买前将所需购买的品种、数量，向所在地的县级人民政府公安机关备案。
2005-8-30
2005-10-1
遵守
√
3
广东省危险化学品安全管理实施办法
2004-12-23
2005-2-1
遵守
√
4
东莞市化学事故应急救援预案
2009-6-1
2
2011-3-2
2011-12-1
遵守
√
6
危险化学品仓库建设及储存安全规范(DB11 755-2010)
2010-12-28
2011-4-1
遵守
√
备注：“△”为此次修改项目。编制：审核：
最新45001-2018与OHSAS18001-2007标准条款对照表
10.2.2
4.1
新要求
理解工作人员与相关方的需求及期望
4.2
新要求
确定健康安全管理体系范围
4.3
新要求
健康安全管理体系
4.4
4.1
总要求
领导作用与员工参与
5
领导作用与承诺
5Байду номын сангаас1
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
职业健康安全方针
5.2
4.2
职业健康安全方针
组织的岗位、职责、责任和权限
5.3
4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
参与和协商
5.4
4.4.3
沟通、参与和协商
新增部分内容
策划
6
4.3
策划
应对风险和机遇的措施
6.1
新要求
总则
6.1.1
危险源辨识和职业健康安全风险评价
6.1.2
4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制的确定
确定适用的法律法规要求和其他要求
6.1.3
4.3.2
法律法规和其他要求
措施的策划
6.1.4
职业健康安全目标及其实现的策划
7.5.3
4.5.4
记录控制
运行
8
4.4
实施与运行
运行的策划和控制
8.1
4.4.6
运行控制
总则
8.1.1
控制层级
8.1.2
变更管理
8.1.3
新要求
外包
8.1.4
新要求
采购
8.1.5
新要求
承包商
8.1.6
新要求
应急准备与响应
ISO14001-2015+ISO45001-2018环境和职业健康安全管理体系法律法规合规性评价报告
附：评价记录综述：
ISO14001-2015及ISO45001-2018环境和职业健康安全管理体系法律法规合规性评价综述
序号
评价项目
适用的法律法规
评价内容
执行情况
评价结果
1
废水排放
中华人民共和囯环境保护法
中华人民共和国水污染防治法
一、评审时间：
2019年12月24日。
二、参加人员：
李R.钟S.翟R.李R.万S.郭R.。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准；
2、施工区工作车辆噪声：通过限速、禁鸣笛措施减少（小）噪声的产生。
满足要求
4
固体废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
国家危险废物名录
危险化学品安全管理条例
电子废物污染环境防治管理办法
城市生活垃圾分类及其评价标准
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
1、纸质、塑料、纤维、金属、耐火砖等类固废实施较旧领新，供应部回收；
2、木质、含油布等类危险固废与有资质的单位签订合同，按法律法规及当地环保局要求进行处理；
3、办公产生的圆珠笔芯、日光灯管、电池、墨盒、色带、附印纸、电子产品等类固废统一回收处理。
4、生活固废由物业中心移交环卫部门处置。
满足要求
5
能（资）源使用
中华人民共和国节约能源法
企业安全管理工作法律法规标准规范合规性评价报告
XXXXXXXXXXXX公司法律法规标准规范合规性评价报告一、评价目的安全标准化管理体系运行过程中我公司对相关法律法规、标准规范及其它要求合规性评价的评价分析。
二、评价范围我公司在贯彻实施安全标准化管理体系运行过程中所涉及相关法律法规、标准规范及其它要求所包含的所有领域。
三、评价时间及评价人员时间：2018年12月20日评价人员：总经理、各部门负责人、安全管理部门人员评价方式：组织内部合规性评价四、法律法规合规性评价综述1、我公司依据安全标准化管理体系标准要求建立标准化体系以来,司一直本着严格遵守法律、法规要求，不断提升安全、质量、环境、职业健康等管理体系运行质量为实施指导方针，结合公司实际情况认真开展法律法规培训、宣传、教育并贯彻实施，有针对性的落实检查，对安全标准化管理体系的运行起到了积极的推动作用。
2、公司综合管理部通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及我公司相关的法律法规，并识别出安全、环境、质量等法律法规及其它要求清单,具体详见公司《法律法规清单》。
并组织公司全体员工认真学习，将其融入公司安全管理方针之中。
3、在建立了安全管理目标时,首先考虑符合法律法规要求。
如:我们通过学习法律法规, 通过体系的建立和实施，提高了员工的安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。
4、为了使法律法规的合规性能定期评价,并得到及时更新的合规性评价,我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，结合国字标准、行业标准相关的要求等，注重评价的更新控制措施。
综所上述，我公司能够认真贯彻执行法律法规的要求,严格遵守相关的各种法律法规和制度，没有发生违背体系运行、环境污染、职业健康与安全等风险及事故。
我公司在相关法律法规的指导下，已形成了一套自我改进,自我完善的监督机制。
附件：企业安全生产相关法律法规清单评价人员签字：日期： 2018年12月20日企业安全生产相关法律法规清单。
ISO20000：2018合规性评价报告
合规性评价报告单位/项目部：量子数聚（北京）科技有限公司评价方式：专题会签评价小组成员：组长：宋仲伟成员：常亚敏、张庆、张金卫、张冬娜、吕月影、一、评价目的：公司在信息技术服务管理体系运行过程中，对信息技术服务法律法规及相关方要求的遵循情况。
二、评价范围：公司在经营过程中产生的信息技术服务因素。
三、评价准则：1、ISO/IEC20000-2018；2、公司体系管理手册、程序文件及相关制度；3、相关法律法规及相关方要求。
四、评价时间：2019年4月10日五、适用法律法规及相关要求概述：公司及所属项目在经营过程中适用的法律法规和标准有：中华人民共和国著作权法实施条例、信息网络传播权保护条例、计算机软件保护条例、商用密码管理条例、计算机信息系统国际联网保密管理规定、关于信息技术服务等级保护工作的实施意见、互联网技术服务保护技术措施规定、中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定、中华人民共和国保守国家秘密法实施条例、中华人民共和国商标法实施条例、全国人民代表大会常务委员会关于维护互联网技术服务的决定、全国人民代表大会常务委员会关于加强网络信息保护的决定、信息技术服务等级保护管理办法、软件产品管理办法等。
公司及所属项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。
六、评价内容：公司针对相关法规标准：建立和实施《信息安全管理程序》，规定互联网使用策略和如何保障互联网的运行技术服务和信息技术服务，保护个人、法人和其他组织的合法权益的要求。
建立和实施《信息安全管理程序》，规定员工应当遵守国家有关法律、行政法规，严格执行技术服务保密制度，不得利用国际联网从事危害国家技术服务、泄露国家秘密等违法犯罪活动，不得制作、查阅、复制和传播妨碍社会治安的信息和淫秽色情等信息。
建立和实施《信息技术服务管理程序》，规定员工不得利用国际联网危害国家技术服务、泄露国家秘密，不得侵犯国家的、社会的、集体的利益和公民的合法权益，不得从事违法犯罪活动等，满足管理办法的要求。
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经检查，目前我公司没有使用国家规定的淘汰的产品和工艺。
目前，我公司尚未受到过相关部门关于环境污染的投诉和处罚。
我公司现场远离人员密集区域，不构成较大的污染
满足要求
7
车辆安全管理
中华人民共和国道路交通安全法
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
中华人民共和国职业病防治法、中华人民共和国食品安全法、工伤保险条例、使用有毒物品作业场所劳动保护条例、工伤认定办法、职业病危害因素分类目录、职业病危害项目申报办法、工作场所职业卫生监督管理规定、用人单位职业健康监护管理办法、职业健康检查管理办法、关于印发防暑降温措施管理办法的通知、关于印发《职业病》目录的通知、工业企业职工听力保护规范、山东省职业病防治条例、生产过程安全卫生要求总则、建筑物防雷设计规范、工作场所职业病危害警示标识、工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素、工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理有害因素、职业性接触毒物危害程度分级、职业病管理技术规范、工作场所物理因素测量微波辐射、工作场所物理因素测量高温、工作场所物理因素测量体力劳动强度分级、生产过程安全卫生要求总则、剩余电流动作保护装置的安装与运行、职业健康监护技术规范、职业安全卫生公约、职业卫生设施公约
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
本公司建立劳动保护用品台帐和按照配备标准进行配备，对女职工、特殊工种人员严格按照规定提供适当的劳动保护，对劳动防护用品的配备和使用情况进行检查。目前没有发生一起因劳动保护而引起的轻伤以上事故和职业病的情况。
满足要求
12
安全管理
公司对固体废物按照一般固废和危险固废进行了分类收集。一般固废可回收的由相关部门交物资回收单位或部门进行回收；对不可回收的我们统一交由环卫所处理，并与环卫所明确了环境保护的要求。
满足要求
5
能源节约
中华人民共和国节约能源法、城市节约用水管理规定
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
2018年度合规性评价表
编号：
序号
评价项目
适用的法律法规和其他要求
评价内容
本公司执行情况
评价结果
1
污水控制
中华人民共和国水污染防治法、GB8978－1996污水综合排放标准、CJ3082-1999污水排入城市下水道水质标准
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
提倡节约用水，做到没有长流水和无人水的现象，以减少生活污水的排放。
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
公司严格按照劳动合同法与员工签订合法劳动，并在制订相关文件时，对工人考核、计算机管理、等情况予以考虑，目前没有因为这些情况的发生造成安全事故的情况
满足要求
时间：
2018年6月20日
地点：
会议室
参加人员：
时永明韩玉卿
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
公司制订了各类加工电器设备的安全操作规程，各员工严格按照规程操作，电工做到持证上岗，对电器设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。做好绝缘防护用品的管理。目前没有发生过一起轻伤以上的触电事故。
满足要求
10
职业健康安全管理
对本公司车辆，公司组织驾驶人员学习有关的交通法规，按时对车辆进行年检，对驾驶人员进行健康检查和行车安全考核；及时进行车辆的维护保养和修理，保持车辆性能完好。禁止酒后驾车、超速、超载、人货混装等违法行车的情况发生等
满足要求
8
消防安全管理
中华人民共和国消防法、消防监督检查规定、火灾事故调查规定、仓储场所消防安全管理通则、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定、气瓶安全监察规程、山东省消防条例、建筑设计防火规范、建筑灭火器配置设计规范、灭火器维修与报废规程、建筑灭火器配置验收与检查规范
本公司大气污染主要有空调氟利昂的消耗，加强通风，以减少大气污染，制订了空调管理制度，规定了空调开启时机，减少氟利昂的排放。
满足要求
3
噪声污染控制
中华人民共和国环境噪声污染防治法、GB12348-90工业企业厂界噪声标准、声环境质量标准
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
13
标准化管理
GB/9001:2016、GB/24001:2016、GB/28001:2011
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
已通过了体系认证建立了严格的环境和职业健康安全管理体系并由领导专门负责
满足要求
14
其他综合法
中华人民共和国宪法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国刑法、山东省劳动合同条例、中华人民共和国未成年人保护法、中华人民共和国妇女权益保障法、
公司制定了各类容易产生噪声的设备的操作规程和维护保养规定，对易产生噪声的工具和设备进行管理，确保性能完好。
满足ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ求
4
固体废物污染防治
中华人民共和国固体废物污染环境防治法、城市生活垃圾管理办法、山东省实施《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》办法、
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
满足要求
2
大气污染控制
保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、保护臭氧层维也纳公约、中华人民共和国大气污染法、大气污染物综合排放标准、GB 3095－1996环境空气质量标准、山东省区域性大气污染物综合排放标准
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
我们提倡节约用纸、用水和用电，设置了节约标识，对生产过程的材料消耗进行定额和统计，对车辆用油进行了考核。员工大多养成了节约的意识，能源节约方面取得的成效也十分明显
满足要求
6
环境保护有关的其他法规
中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国环境影响评价法、中华人民共和国环境保护税法、山东省环境保护条例
1控制要求是否得到落实
中华人民共和国安全生产法、生产安全事故报告和调查处理条例、生产经营单位安全培训规定、安全生产事故隐患排查治理暂行规定、生产安全事故应急预案管理办法、关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知、生产经营单位安全生产事故应急救援预案编制导则、生产过程危险和有害因素分类与代码、企业职工伤亡事故分类标准、生产安全事故应急演练评估规范、生产经营单位安全生产事故应急救援预案编制导则、企业职工伤亡事故分类标准
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求要求
公司签订了安全责任书，按照GB/T28001的规定建立了文件化的健康安全管理体系，对重大风险进行了识别和控制，建立了安全管理组织机构和安全管理体系，建立了事故管理的有关规定。目前没有发生一起轻伤以上伤亡事故和职业病事故。
满足要求
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
公司编制了火灾应急预案，建立了消防组织机构，完善消防管理制度；各场所配备的了相应的消防器材，并组织相关人员学习消防和火灾应急相关知识；定期对消防器材和消防隐患进行检查。
满足要求
9
用电安全
中华人民共和国电力法、用电安全导则GB/T13869—2008、剩余电流动作保护装置的安装与运行
1控制要求是否得到落实
2实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规和其他要求
公司对员工进行健康体检，对作业现场加强通风，对作业人员配备必要的劳动防护用品，在高温季节作业时，配备必要的防暑降温用品，改善劳动作业条件。目前没有发生一起职业病和食物中毒和传染病事故。
满足要求
11
劳动防护
女职工劳动保护特别规定、劳动防护用品配备标准、用人单位劳动防护用品管理规范、劳动防护用品管理规定、山东省劳动防护用品配备标准、个体防护装备选用规范