基金从业资格考试《私募股权投资》强化习题(1)
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D2. 关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C3. （2019年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C4. 全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B5. （）通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。
A.股权投资母基金B.定增基金C.创业投资基金D.并购基金【答案】 D6. 关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】 A7. 股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。
《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案
《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 私募股权基金是指由 __合格投资者__ 认购、以 __非公开__ 形式募集的、规模较小的 __投资工具__。
2. 私募股权基金管理人应具备的条件包括： __取得私募基金管理人登记证书__、 __注册资本不低于1000万元__、 __具备从业人员__ 等。
3. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括： __合格投资者管理__ 和 __风险承受能力评估__。
4. 私募股权基金的投资者适当性管理的核心原则是： __投资者主动性__。
5. 下列关于私募股权基金的说法中，错误的是： __私募股权基金可以公开募集资金__。
二、判断题1. 私募股权基金是一种由政府设立的投资工具。
(__错__)2. 私募股权基金管理人可以同时管理多只私募股权基金。
(__对__)3. 私募股权基金的投资范围可以包括股权投资、债权投资等不同类型的投资。
(__对__)4. 私募股权基金管理人可以自由选择投资项目，无需报备。
(__错__)5. 私募股权基金的合格投资者范围相对较窄，一般只包括机构投资者。
(__错__)三、简答题1. 私募股权基金的特点有哪些？答：私募股权基金的特点包括：非公开募集、合格投资者认购、规模较小、投资策略多样化、风险较高、流动性较差等。
2. 私募股权基金的投资者适当性管理是什么意思？答：私募股权基金的投资者适当性管理是指私募股权基金管理人在向投资者销售产品之前对投资者进行合规性审核，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验，以保护投资者的权益。
3. 私募股权基金的投资者适当性管理原则是什么？答：私募股权基金的投资者适当性管理原则是投资者主动性原则。
即投资者应当主动了解产品的风险特征和投资策略，并自主决策是否购买私募股权基金产品。
4. 私募股权基金管理人需要满足哪些条件？答：私募股权基金管理人需要满足的条件包括：取得私募基金管理人登记证书、注册资本不低于1000万元、具备一定的从业人员和专业能力等。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、下列各项中,属于股杈投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D2、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。
A.是衡量基金申购、赎回价格的基础B.是计算投资者申购基金份额的基础C.通过基金资产总值除以基金总份额获得D.是计算投资者赎回基金金额的基础【答案】 C3、某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是()。
A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】 B4、关于清算的说法，错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业D.清算结且在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】 A5、（2021年真题）关于股权投资基金法律尽职调查，以下表述正确的是（）A.法律尽职调查机构需保证目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性B.法律尽职调查的作用是评估目标公司的资产运行情况C.法律尽职调查的主要内容之一是对目标公司的合法成立进行确认D.法律尽职调查的功能是关注目标公司的资产及业务往来的合法性，以便发现该公司的价值【答案】 C6、关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.保障投资基金财产的安全、完整【答案】 B7、(2017年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共50题）1、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】 B2、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。
A.A公司的竞争力更强,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有资本市场的流动性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的竞争力更强,B公司具有资本市场的流动性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比较【答案】 D3、财务尽职调查重点考察的内容有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（）。
A.借壳上市B.IPOC.境外直接上市D.境外间接上市【答案】 D5、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A6、股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.基金投资人7、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。
A.30日B.60日C.3个月D.6个月【答案】 B8、（）不是法律尽职调查的主要内容。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】 B9、我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析
《私募股权》基金从业资格考试题库及解析私募股权基金从业资格考试题库及解析一、选择题1. 私募股权基金的定义是什么？- A. 一种由专业机构发起设立的、通过不公开方式募集资金的基金- B. 一种由政府主导设立的、通过公开方式募集资金的基金- C. 一种由个人投资者设立的、通过公开方式募集资金的基金- D. 一种由商业银行设立的、通过公开方式募集资金的基金2. 私募股权基金的投资对象主要包括以下哪些？- A. 上市公司股票- B. 未上市公司股票- C. 房地产- D. 国债3. 私募股权基金的募集方式一般采用的是什么？- A. 公开募集- B. 私下募集- C. 网络募集- D. 银行募集4. 私募股权基金的投资期限通常为多久？- A. 1个月- B. 1年- C. 3年- D. 没有固定期限5. 私募股权基金的收益主要来源于哪些渠道？- A. 投资项目的增值- B. 基金管理费- C. 投资者的初始投资- D. 政府补贴二、简答题1. 简述私募股权基金的运作流程及主要参与者。
2. 请列举私募股权基金的优势和风险。
3. 私募股权基金的监管机构是谁？其职责是什么？4. 私募股权基金的退出方式有哪些？简述每种方式的特点。
三、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常比公募基金更广泛。
(判断对/错)2. 私募股权基金可以通过发行股权或债权的方式进行募集。
(判断对/错)3. 私募股权基金的投资期限一般为3年以上。
(判断对/错)4. 私募股权基金的收益主要来源于基金管理费。
(判断对/错)四、案例分析请根据以下情景回答问题：某私募股权基金在募集资金时，向投资者承诺在5年内实现至少30%的投资收益。
然而，在投资期限届满后，该基金的投资收益未能达到承诺水平。
1. 投资者是否有权利要求私募股权基金按照承诺的投资收益进行赔偿？2. 私募股权基金的赔偿责任是否存在限制？如果存在，具体有哪些限制？3. 请简述私募股权基金的投资者保护机制。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升测试卷
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升测试卷单选题（共20题）1. 与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )。
A.募集阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】 B2. 下列属于股权投资基金特点的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B3. 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】 B4. 按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。
A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】 B5. 并购基金投资退出的方式包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6. 甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员【答案】 A7. 在我国，公司法人实体可采取（）形式。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C8. (2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B9. 关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C10. 股权投资基金监管的基本原则有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11. （2017年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。
《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案
《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 以下哪个选项不是私募股权基金的主要投资对象？A. 未上市企业B. 上市公司C. 成熟企业D. 初创企业答案：B2. 私募股权基金的运作周期通常包括以下哪些阶段？A. 投资前调查B. 投资决策C. 投资后管理D. 投资退出答案：ABCD二、填空题1. 私募股权基金通常采用有限合伙企业的组织形式，其中____负责管理基金的投资事务，而____负责出资。
答案：基金经理；有限合伙人2. 投资退出是私募股权基金运作的重要环节，以下哪个选项不是常见的投资退出方式？答案：企业并购三、判断题1. 私募股权基金的投资决策是基于对企业基本面进行分析的。
（对/错）答案：对2. 私募股权基金的投资后管理主要包括对被投资企业的日常管理和监控。
（对/错）答案：错四、简答题1. 请简要介绍私募股权基金的投资决策过程。
答案：私募股权基金的投资决策过程包括项目筛选、初步调查、详细调查、投资条款谈判和投资决策等阶段。
2. 请简要解释私募股权基金的投资退出机制。
答案：私募股权基金的投资退出机制主要包括上市退出、并购退出、管理层回购和清算退出等方式，以便投资者实现投资回报并退出投资。
五、案例分析题1. 假设你是一名私募股权基金经理，现在有一个投资机会：一家初创科技公司，其产品在市场上具有广泛的应用前景，但目前尚未盈利。
请你列出你会考虑的几个关键因素，以便作出投资决策。
**答案：我会考虑以下几个关键因素：1. 产品市场竞争力和未来发展潜力；2. 团队背景和能力；3. 投资风险和收益预期；4. 投资退出策略；5. 资金需求和投资规模。
**这只是一个简要的答案，实际答案应更详细，包括对每个因素的具体分析和评估。
基金从业资格考试《私募股权》部分试题和答案
基金从业资格考试《私募股权》部分试题
和答案
试题一
问题：私募股权基金的主要投资领域包括哪些？
答案：私募股权基金的主要投资领域包括风险投资、并购与重组、股权投资、产权投资等。
试题二
问题：私募股权基金的募集方式有哪些？
答案：私募股权基金的募集方式包括委托募集与自主募集两种形式。
委托募集是指基金管理人委托专业机构进行募集工作；自主募集是指基金管理人自行组织开展募集。
试题三
问题：私募股权基金的投资者资格有哪些限制？
答案：私募股权基金的投资者资格主要限制于专业投资者和合
格投资者。
专业投资者包括金融机构、保险公司、证券公司等；合
格投资者则包括个人和机构投资者，具体资格标准由监管机构规定。
试题四
问题：私募股权基金的退出方式有哪些？
答案：私募股权基金的退出方式主要包括股权转让、上市退出、回购退出等。
股权转让是指将投资的股权卖给其他机构或个人；上
市退出是指将投资的公司在证券市场上市，通过股票交易实现退出；回购退出是指投资的公司回购股权以实现退出。
试题五
问题：私募股权基金的监管机构是哪个？
答案：私募股权基金的监管机构是中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）。
基金业协会负责对私募股权基金的登记、备案、监管等工作。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。
A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】 B2、公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。
A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】 B4、人民币股权投资基金分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、（2020年真题）关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述错误的是（）A.在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，通常为第一大资本供给者B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，在国外为重要的机构投资者C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资，或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响，对流动性需求较高，故倾向于相对短期的投资【答案】 D6、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。
A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】 A7、服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
A.五B.两C.三D.四【答案】 B8、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】 A9、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共30题）1、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.10个工作日B.15个工作日C.20个工作日D.30个工作日【答案】 C2、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A3、股权投资基金的托管服务包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。
A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】 D5、股权投资基金的闲置资金一般能（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（）万美元。
A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C7、股权投资行业主要用到的估值方法有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A8、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（）登记确认的为准。
A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】 B9、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）A.跟踪办议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】 C10、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。
以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】 C11、对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共180题）1、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。
A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】 C2、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。
A.50B.100C.150D.200【答案】 A3、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。
A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】 C4、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。
A.修改公司章程B.审批重大关联交易C.批准公司发展战略D.聘任和解聘公司董事【答案】 C5、QFLP是指（）。
A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境内有限合伙人D.合格境内普通合伙人【答案】 A6、对于有限责任公司，其股权转让分为（）。
A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】 A7、不属于可申请基金销售业务资格的主体是()A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】 D8、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（）。
A.以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充B.以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充C.以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充D.以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充【答案】 C9、我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施【答案】 D2、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。
A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】 C3、股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是()A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本B.现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来支配现金流的总和【答案】 A4、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。
A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。
未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A5、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（）A.优先级低，成本高B.优先级高，成本低C.优先级高，成本高D.优先级低，成本低【答案】 A6、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共20题）1、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（）这部分工作由券商协同企业完成。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D2、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金信息披露管理办法》C.《证券投资基金法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 B3、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。
A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】 A4、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。
A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】 C5、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
A.基金投资者和管理人B.基金投资者和托管人C.股东和管理人D.股东和托管人6、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.A.6B.3C.7D.5【答案】 B7、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（）的身份存在。
A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】 B8、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（）。
A.双方的保密义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议【答案】 D10、我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。
A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B11、根据有关规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照投资额的（）抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共60题）1、私募股权投资基金收益分配排序正确的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】 C2、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是（）。
A.发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市B.预先披露是IPO必经程序C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票D.必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段【答案】 A3、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
【答案】 C4、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。
A.基金的投资信息B.基金合同的主要条款C.基金管理人最近三年的投资业绩说明D.基金估值政策、程序和定价模式【答案】 C5、（2018年真题）关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。
A.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资，未按期足额缴纳出资，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定【答案】 A6、私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共60题）1、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。
A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】 A2、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A3、（2018年真题）下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（）。
A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】 C4、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。
A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料【答案】 A5、从退出风险的角度来看，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、股权投资母基金的主要业务不包括（）。
A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】 D7、A基金拟投资X生物科技，萌次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共跟踪于（）A.财务尽职调查B.行业尽职调查C.业务尽职调查D.法律尽职调查【答案】 C8、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。
A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】 A9、(2017年)股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共50题）1、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。
A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 D2、（2018年真题）关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】 B3、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、关于创业投资，说法正确的是（）。
A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】 D5、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B6、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。
A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】 C7、中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（）。
A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】 B8、人民币股权投资基金分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A9、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B10、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（）。
A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是母基金的本源业务D.直接投资是指母基金直接进行股权投资【答案】C2、中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。
A.开展行业自律B.协调行业关系C.改变行业模式D.提供行业服务【答案】C3、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。
A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D5、（2020年真题）股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。
A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】C6、下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（）。
A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】D7、基金服务机构应（），切实防范利益输送。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D10、股权投资基金清算的主要程序不包括（）。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升练习试题附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升练习试题附答案单选题（共20题）1. 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。
A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D2. 股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】 D3. 公司型股权投资基金的基金清算顺序是（）。
A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配【答案】 A4. 股权投资基金的参与主体主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. （2018年真题）关于业务尽职调查，以下表述正确的是（）A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考【答案】 A6. 必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（），配备（），同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.一定资金实力和投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C7. 股权投资基金的全称为私人股权投资基金(Private Equity Forid),其中私人股权的含义是()A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】 A8. 税后净营业利润指的是（）。
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基金从业资格考试《私募股权投资》强化习题（1）
第1题：单项选择题
根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应( )。
A、管理费
B、托管费
C、服务费
D、运营费
【正确答案】：C私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。
第2题：单项选择题
根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以( )为主。
A、有限合伙企业
B、契约型
C、公司型
D、FOF
【正确答案】：A根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。
第3题：单项选择题
公司型基金的权力机构是( )。
A、基金公司投资人
B、基金公司股东大会
C、基金公司监事会
D、基金公司董事会
【正确答案】：B公司型证券投资基金的权力机构为股东大会。
第4题：单项选择题
公司型私募股权投资基金必须严格依据( )而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。
A、《创投办法》
B、《公司法》
C、《基金法》
D、《证券法》
【正确答案】：B公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照《公司法》设立。
第5题：单项选择题
关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。
A、资产流动性低的房地产企业
B、资产流动性低的金融企业
C、资产流动性高的金融企业
D、以上均不对
【正确答案】：C因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。
第6题：单项选择题
关于私募基金管理人的投资运作行为。
以下正确的是( )。
A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理
B、保存基金的投资决策文件10年
C、无需向投资者披露杠杆运用情况
D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金
【正确答案】：B私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第7题：单项选择题
关于有限合伙制说法错误的是( )
A、有限合伙人负责出资
B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司
C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力
D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督
【正确答案】：D普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。
第8题：单项选择题
合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )内，向企业登记机关申请办理变更登记。
A、十五日内
B、三十日内
C、五日内
D、十日内
【正确答案】：A根据《合伙企业法》合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之
日起十五日内，向企业登记机关申请办理变更登记。
第9题：单项选择题
合伙企业解散，应当由清算人进行清算。
清算人由( )合伙人担任。
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、全体
【正确答案】：D根据《合伙企业法》合伙企业解散，应当由清算人进行清算。
清算人由全体合伙人担任。
第10题：单项选择题
合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有( );但是，合伙协议另有约定的除外。
A、优先购买权
B、优先回售权
C、优先贬回权
D、优先转换权
【正确答案】：A合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权;但是，合伙协议另有约定的除外。