内控评价测试需准备的资料清单(第一阶段)
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内控评价测试需准备的资料清单（第一阶段）
说明：1、资料尽量以电子版形式报送，如提供电子版有困难，可提供纸质版。 2、请按内控小组要求提供资料，便于内控工作高效率进行，十分感谢！
序号
所需资料的内容和描述
需求提出 建议资料提
日期
供日期
1 三重一大制度
2 人员花名册，包括但不限于：人员、岗位、学历、专业、职称、工作时间等 3 公司2013-2014年度内部审计机构及外部审计机构出具的内控报告、管理建议 4 最近一次经审批的年度投资计划 5 《中长期规划编制通知》 6 《中长期发展规划（初稿）》 7 《中长期发展规划（二稿）》 8 《中长期发展规划（审议稿）》 9 《中长期发展规划（正式稿）》 10 《大冶有色金属有限责任公司投资管理办法（修订）》 11 《大冶有色金属集团控股有限公司投资管理办法（修订）》 12 出资企业2016年度投资计划 13 集团公司2016年投资计划 14 2015年股权投资清单 15 《中国有色矿业集团有限公司会计核算办法》 16 2015年2、5、8、11月月度投资统计报表 17 2015年年度投资统计报表 18 2015年股权投资资产清单 19 2015年处置或核销的股权投资项目清单 20 2015年项目投资清单 21 《大冶有色金属集团控股有限公司矿产地质勘查项目管理办法》 22 2016年度勘查项目计划和投资预算 23 2016年度各矿山勘查项目投资计划 24 2015年年015年各矿山勘察工作检查报告 27 2015年2、5、8、11月勘察进度 28 2015年野外实物工作量的地质勘查项目清单 29 《大冶有色金属集团控股有限公司矿产资源开发与管理规定》 30 投资责任追究相关制度 31 《大冶有色金属集团控股有限公司银行账户管理办法》 32 《大冶有色金属公司机关部室职责》 33 《大冶有色金属公司岗位说明书》 34 《大冶有色金属公司大额资金运作管理制度（实行）》 35 2015年2、5、8、11月资金计划 36 《大冶有色金属公司预算调整管理办法》 37 《大冶有色金属公司网上银行管理办法》 38 对所属单位银行账户开立、变更、撤销、使用的检查记录 39 2015年集团开户/销户清单 40 2015年二级单位银行账户开立/变更/撤销清单 41 集团及二级单位现有银行账户明细（注明基本账户、一般账户、临时账户等信 42 2015年网上银行注册清单 43 2015年2、5、8、11月付款凭证、付款指令 44 2015年2、5、8、11月银行存款余额调节表 45 规定现金收支范围、现金支付限额等的相关制度文件 46 2015年资金支出台账 47 2015年购销合同清单 48 2015年银行上门服务登记台账 49 2015年收款明细清单 50 2015年12月每日现金盘点表 51 2015年备用金申请清单 52 2015年借款还款清单（注明借款日期，还款日期、是否个人备用金等） 53 2015年购票登记簿
107 《大冶有色金属有限责任公司合同管理办法》
108 2015年签订采购合同的清单（注明是否有补充协议、过程中是否解除合同）
109 2015年合同公章使用记录
110 2015年合同管理台帐
111 2015年合同统计台帐
112 《物资设备入库验收管理实施细则》
113 2015年物资设备公司总库验收清单
99 2015年供应商询盘记录
100 2015年《合同报盘审批表》
101 《公司总部办公用品申领制度》
102 2015年12月申报领用办公用品OA记录
103 2015年国内原料供应商清单
104 2015年办公用品采购招标文件
105 2015年合同文本评审相关记录结果
106 《大冶有色金属集团控股有限公司合同管理办法》
54 2015年支票使用登记簿 55 2015年票据登记簿 56 2015年贴现业务清单 57 票据销毁相关制度文件 58 2015年票据销毁清册 59 2015年2、5、8、11月票据盘点表 60 2015年汇率风险管理情况报告 61 2015年购汇业务清单 62 2015年外汇收付业务清单 63 2015年须办理外汇登记或备案业务清单 64 2015年财政资金申请清单 65 2015年财政资金使用总结汇报材料 66 《材料、备件采购管理实施细则》 67 《大冶有色金属有限责任公司国内铜原料采购管理办法》 68 《物资设备供应商管理办法》 69 《大冶有色金属公司全面预算管理制度汇编》 70 《物资设备采购计划管理实施细则》 71 2015年2、5、8、11月有限公司各单位月度采购计划申报表 72 2015年应急采购计划清单 73 《设备采购管理实施细则》 74 《物资设备采购结算管理实施细则》 75 《物资设备集中采购及仓储管理办法》 76 《国内铜原料采购管理办法》 77 《大冶有色金属集团控股有限公司质量管理体系 》 78 《原料采购与付款的内部控制制度》 79 《原料供方评价管理办法》 80 《物资设备供方评价管理办法》 81 《进口铜原料供方评价管理办法》 82 《集团公司程序文件》 83 2015年物资设备公司、营销公司、国际贸易公司、办公室（集团）的供应商清 84 2015年物资设备公司、营销公司、国际贸易公司、办公室（集团）的预算草案 85 2016年有限公司各单位年度采购计划申报表 86 2016年年度采购计划 87 2015年新增供应商清单 88 2016年年度原料采购计划党政联席会会议纪要及相关材料 89 2015年2、5、8、11月月度原料采购计划 90 2016年原料采购计划调整清单 91 《有限公司合同管理办法》 92 物资采购方式和供应商选择审批表 93 《物资设备及集中采购及仓储管理办法》 94 《招标工作管理办法》 95 《合同管理办法》 96 2015年采购申请清单（区分材料\设备\备件\国内矿类、粗铜类\黄金\白银） 97 《进口物料管理办法》 98 2015年2、5、8、11月生产计划表、采购方案
说明：1、资料尽量以电子版形式报送，如提供电子版有困难，可提供纸质版。 2、请按内控小组要求提供资料，便于内控工作高效率进行，十分感谢！
序号
所需资料的内容和描述
需求提出 建议资料提
日期
供日期
1 三重一大制度
2 人员花名册，包括但不限于：人员、岗位、学历、专业、职称、工作时间等 3 公司2013-2014年度内部审计机构及外部审计机构出具的内控报告、管理建议 4 最近一次经审批的年度投资计划 5 《中长期规划编制通知》 6 《中长期发展规划（初稿）》 7 《中长期发展规划（二稿）》 8 《中长期发展规划（审议稿）》 9 《中长期发展规划（正式稿）》 10 《大冶有色金属有限责任公司投资管理办法（修订）》 11 《大冶有色金属集团控股有限公司投资管理办法（修订）》 12 出资企业2016年度投资计划 13 集团公司2016年投资计划 14 2015年股权投资清单 15 《中国有色矿业集团有限公司会计核算办法》 16 2015年2、5、8、11月月度投资统计报表 17 2015年年度投资统计报表 18 2015年股权投资资产清单 19 2015年处置或核销的股权投资项目清单 20 2015年项目投资清单 21 《大冶有色金属集团控股有限公司矿产地质勘查项目管理办法》 22 2016年度勘查项目计划和投资预算 23 2016年度各矿山勘查项目投资计划 24 2015年年015年各矿山勘察工作检查报告 27 2015年2、5、8、11月勘察进度 28 2015年野外实物工作量的地质勘查项目清单 29 《大冶有色金属集团控股有限公司矿产资源开发与管理规定》 30 投资责任追究相关制度 31 《大冶有色金属集团控股有限公司银行账户管理办法》 32 《大冶有色金属公司机关部室职责》 33 《大冶有色金属公司岗位说明书》 34 《大冶有色金属公司大额资金运作管理制度（实行）》 35 2015年2、5、8、11月资金计划 36 《大冶有色金属公司预算调整管理办法》 37 《大冶有色金属公司网上银行管理办法》 38 对所属单位银行账户开立、变更、撤销、使用的检查记录 39 2015年集团开户/销户清单 40 2015年二级单位银行账户开立/变更/撤销清单 41 集团及二级单位现有银行账户明细（注明基本账户、一般账户、临时账户等信 42 2015年网上银行注册清单 43 2015年2、5、8、11月付款凭证、付款指令 44 2015年2、5、8、11月银行存款余额调节表 45 规定现金收支范围、现金支付限额等的相关制度文件 46 2015年资金支出台账 47 2015年购销合同清单 48 2015年银行上门服务登记台账 49 2015年收款明细清单 50 2015年12月每日现金盘点表 51 2015年备用金申请清单 52 2015年借款还款清单（注明借款日期，还款日期、是否个人备用金等） 53 2015年购票登记簿
107 《大冶有色金属有限责任公司合同管理办法》
108 2015年签订采购合同的清单（注明是否有补充协议、过程中是否解除合同）
109 2015年合同公章使用记录
110 2015年合同管理台帐
111 2015年合同统计台帐
112 《物资设备入库验收管理实施细则》
113 2015年物资设备公司总库验收清单
99 2015年供应商询盘记录
100 2015年《合同报盘审批表》
101 《公司总部办公用品申领制度》
102 2015年12月申报领用办公用品OA记录
103 2015年国内原料供应商清单
104 2015年办公用品采购招标文件
105 2015年合同文本评审相关记录结果
106 《大冶有色金属集团控股有限公司合同管理办法》
54 2015年支票使用登记簿 55 2015年票据登记簿 56 2015年贴现业务清单 57 票据销毁相关制度文件 58 2015年票据销毁清册 59 2015年2、5、8、11月票据盘点表 60 2015年汇率风险管理情况报告 61 2015年购汇业务清单 62 2015年外汇收付业务清单 63 2015年须办理外汇登记或备案业务清单 64 2015年财政资金申请清单 65 2015年财政资金使用总结汇报材料 66 《材料、备件采购管理实施细则》 67 《大冶有色金属有限责任公司国内铜原料采购管理办法》 68 《物资设备供应商管理办法》 69 《大冶有色金属公司全面预算管理制度汇编》 70 《物资设备采购计划管理实施细则》 71 2015年2、5、8、11月有限公司各单位月度采购计划申报表 72 2015年应急采购计划清单 73 《设备采购管理实施细则》 74 《物资设备采购结算管理实施细则》 75 《物资设备集中采购及仓储管理办法》 76 《国内铜原料采购管理办法》 77 《大冶有色金属集团控股有限公司质量管理体系 》 78 《原料采购与付款的内部控制制度》 79 《原料供方评价管理办法》 80 《物资设备供方评价管理办法》 81 《进口铜原料供方评价管理办法》 82 《集团公司程序文件》 83 2015年物资设备公司、营销公司、国际贸易公司、办公室（集团）的供应商清 84 2015年物资设备公司、营销公司、国际贸易公司、办公室（集团）的预算草案 85 2016年有限公司各单位年度采购计划申报表 86 2016年年度采购计划 87 2015年新增供应商清单 88 2016年年度原料采购计划党政联席会会议纪要及相关材料 89 2015年2、5、8、11月月度原料采购计划 90 2016年原料采购计划调整清单 91 《有限公司合同管理办法》 92 物资采购方式和供应商选择审批表 93 《物资设备及集中采购及仓储管理办法》 94 《招标工作管理办法》 95 《合同管理办法》 96 2015年采购申请清单（区分材料\设备\备件\国内矿类、粗铜类\黄金\白银） 97 《进口物料管理办法》 98 2015年2、5、8、11月生产计划表、采购方案