我国国防知识产权发展现状及对策研究

我国国防知识产权发展现状及对策研究
作者：王丽顺高原
来源：《中国军转民》 2012年第9期
王丽顺高原
知识产权是重要的战略资源，知识产权的创造、运用、保护、管理对于提高国家的科技实力和综合国力具有重要的现实意义。

我国顺应时代变革趋势，把国防知识产权作为专项任务列入《国家知识产权战略纲要》。

通过建立合理的知识产权管理制度，保护创新者合法权益，促进技术的原始创新、集成创新和引进、消化、吸收再创新，推动技术有效转移。

我国国防知识产权的特点
1、产生及后续维持费用多由国家出资
和美国、日本等其它国家相比，我国国防知识产权的产生对国家拨款的依赖程度较大，虽然企业和科研机构通过自筹方式解决一部分研发经费，但由于国防科研项目多由国家投资，国防知识产权的产生也多是出于国防安全的需要，因此，大部分国防知识产权的产生和后续维护费用都由国家经费支出。

2、产权多归属于军队或国防系统的企事业单位
我国国防科研任务主要由国有企事业单位承担，近年来虽然也有民营企业的介入，但是数量很少。

这与美国国防部的科研项目半数以上承包给私人企业，国防部下属726 个联邦实验室只承担其中的三分之一有很大区别。

在我国，取得国防知识产权的科技活动一般属于国家重大科技项目，科研难度大，投入经费多，需要有团队协作型的技术基础作支撑，而且在申请国防专利的当事人中，职务发明数量远远大于非职务发明的数量，这就决定了国防知识产权的归属多为参与国防项目研制生产的企事业单位。

3、保密限制严格
国防知识产权属于国防性质，一般都与国家安全和国防科技创新有着密切联系，为了最大限度地保证国家安全和国家利益，国防知识产权有着严格的保密限制和要求。

4、推广转化后多形成军品
虽然有些国防知识产权经推广转化后，在特定条件下能够形成军民两用产品或民品，但由于国防知识产权是为国家安全服务的，有相当部分的国防知识产权在产业化后会形成军品，并直接用于国防建设。

我国国防知识产权发展现状
国务院和中央军委联合颁布了《国防专利条例》和《中国人民解放军装备条例》，明确了国防知识产权管理的内容。

到2009 年，我国拥有自主知识产权的先进国防装备比10 年前增加了15 倍，参加新中国60 周年国庆阅兵的国防装备都具有自主知识产权。

总结我国国防知识产权发展现状，主要表现在以下几个方面：
1、知识产权上升为国家战略，国防知识产权战略地位凸显
继国家颁布《国家知识产权战略纲要》后，国防知识产权工作已上升到国家战略高度开展
实施。

2009 年至今，按照党中央、国务院的统一部署和中央军委的有关要求，国防知识产权战略实施领导小组成立，国防知识产权战略实施工作全面启动。

一项重要任务就是完善国防知识
产权制度，建立统一协调管理机制，着力解决国防知识产权权利归属与利益分享及有偿使用等
问题，充分调动科研人员进行技术创新的积极性。

2、知识产权立法步伐加快，分配制度导向明确
自2000 年以来，我国先后制定并完善了《中华人民共和国专利法》（2000 年修订）、
《中华人民共和国商标法实施条例》（2002年）、《国家知识产权战略实施纲要》（2008 年）等知识产权方面的法律法规，初步形成了我国知识产权管理的法律体系。

此外，《中华人民共
和国科技成果转化法》（1996年）、《中华人民共和国科学技术进步法》（2007 年修订）中
对成果转化实施中的知识产权管理也有相应的规定。

在权属方面，科技部发布的《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（2003 年）中明确规定：国家科研项目及国家科技计划研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全、
国家利益和重大社会公共利益以外，国家授予项目承担单位。

在利益分配方面，国务院最新出
台的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（2010）年、《专利法实施细则》等文件
中对知识产权运用中的利益分配做出了较为明确的规定。

3、专项任务计划有效实施，跨部门协同工作加速展开
2009 年至今，为进一步引导和推动国防知识产权工作深入开展，根据各部门的职能分工，结合国防知识产权工作及国防科技与武器装备建设的实际情况，按照国防知识产权创造、运用、保护、管理四项基本任务，将国防知识产权战略实施任务分解为19项专项任务，明确工作内容，指定牵头部门和参与部门，协同工作。

4、国防知识产权数量剧增，信息化趋势更为显著
为适应现代国防和军事装备高技术、信息化发展要求，在国家有关计划的支持下，我军军
队和军工行业在多个技术领域取得了显著成绩，产生了大量的国防知识产权。

“十一五”期间，国防专利申请量年均增长率达到30%。

国防知识产权战略实施以来所产生的国防知识产权数量，超过前20 年国防知识产权数量总和。

以信息化为特征的高技术领域国防专利比例也在不断增加，如物理与电学领域的国防专利申请量占总量比例由2000 年的30% 跃升为2010 年的55%。

5、国防知识产权运用示范效应增强
国防知识产权日益成为提升军工核心制造能力，创造军事经济效益的关键手段，军工行业
在注重知识产权数量增长的同时，也注重知识产权的运用。

如，依托军队和军工科研单位成立
的科技创新工作站，积极开展科技创新，取得的拥有自主知识产权的科技成果，在军工系统内
部应用的同时，也积极向民用转化；国防科技工业先进技术研究应用中心作为国防科技工业产
学研结合的新兴产物，实践了多种国防知识产权的转化模式，探索了有效的利益分配机制，激
发了企业自主创造知识产权的动力，取得了一大批科技成果，对科技成果推广转化的长效机制
进行了有益探索。

我国国防知识产权运用存在的问题
1、国防知识产权转化率较低，对经济的带动作用不明显
一方面，区域性国防科技成果转化率低，造成地区经济带动作用较弱。

据统计，2001 年—2007 年期间，北京地区技术转移管理办公室登记的78 家军工法人单位的技术转让合同数年均
增长率仅为3.9%，远远低于37.51% 的北京市平均增长水平；西部地区军工科研设施、技术成
果优势尚未得到充分利用，国防科技成果转化率与全国15% 的平均水平仍有差距。

另一方面，
各军工集团公司缺乏对国防技术的有效转移，未能发挥好国防知识产权的经济性。

如，2009 年各军工集团公司的民品销售收入为4821.6 亿元，仅占国家GDP 的1.4%；来源于军用技术的民
品类占全部民品类别的比例为57.58%，但销售收入仅占全部民品销售收入的26.9%，平均单类
产品的销售收入也远低于其他渠道来源技术的产品，经济带动作用和能力较小。

2、国防知识产权转化方式单一，缺乏合理的产权归属与利益分配制度
国防知识产权转化方式主要有自行转化、技术转让、许可使用、技术入股等。

但由于保密
限制和市场机制不健全等因素，军工单位主要通过自行转化方式进行，其他转化方式比例较低。

据有关资料对23 所军队技术院校208 项科技成果转化情况的调查，在140 项已转化的科技成
果中，自行转化的占3.6%，技术转让的占52.9%，专利许可的占1.4%，合作转化的占16.4%，其他方式的占24.3%。

分析造成我国国防知识产权运用问题的成因，一是国防知识产权的产权边界模糊、收益权
模糊，国防知识产权与研制方、开发方虽有相关性，但产权的激励和约束作用不明显，造成了
研制方、开发方缺乏技术创新的内在动力，导致国防知识产权供给不足。

二是研制者虽实际占
有国防知识产权，但没有转让权和剩余索取权，国防知识产权难以有效转移。

三是合同甲方管
理人员缺乏知识产权意识，不适应合同管理中对知识产权运用和管理的需求。

促进我国国防知识产权产生及应用的相关对策和建议
为促进我国国防知识产权产生及应用的创新发展，应当以国防和军队建设主题主线为统领，按照“使命任务牵引、自主创新驱动、注重制度设计、促进成果应用”的总体思路，加强系统
规划，明确利益主体，构建分配方式，强化过程管理，提高国防知识产权创造及应用的综合效益。

1、加强系统规划及装备合同计划设计，有效引导技术创新方向
根据国家国防知识产权发展战略及武器装备建设发展总体规划，引导技术创新方向。

有目的、有针对性地对科技成果中涉及的国防知识产权进行成熟度和应用价值评估分析，进一步扩
充和完善科技成果数据库和信息网络，引导国防知识产权创造和创新的方向，避免重复投资。

2、界定知识产权归属及利益分配主体，大力推动成果应用成效
加大国防知识产权立法与保护的融合度，充实国防知识产权保护和管理的内容，特别是要
确定国防知识产权归属与利益分配以及国防知识产权的使用原则。

根据“谁投资，谁受益”的
经济原则，明确界定国防知识产权的权利归属。

对科技成果应用过程中涉及的利益主体进行系
统分析，保护并协调不同利益主体的分配关系，保障科技成果推广转化中的知识产权利益分配
问题，促进产权的有偿流通和转让；采用多种薪酬和绩效制度，激励研制单位和个人从事发明
创造和技术转移的积极性，确保国防知识产权的有效实现。

3、强化国防知识产权的过程系统管理，实现技术转移长效发展
为保证国家安全，应坚持对国防知识产权转移的全过程进行管理，在项目论证、项目评审、合同签订和实施以及验收等工作中，要明确项目主管部门、项目承担单位以及知识产权管理部
门在知识产权管理方面的职责，实现对国防知识产权创造、运用、管理和保护全过程的管理控
制，在严格遵守保密制度的情况下，促进知识产权充分流动转移。

当前迫切需要加强国防知识产权的制度建设，明确工作中涉及的国防知识产权管理机构职能与工作程序。

同时要加强对相关管理人员国防知识产权意识，加强知识产权系统管理的培训，使技术持有方、使用方和中介机构利益得到均衡，提高知识产权的激励作用，使其发挥更大的综合效用。

作者简介
王丽顺
中国国防科技信息中心技术基础管理中心参谋
高原
中国兵器工业新技术推广研究所研究人员。