安全风险辨识与分级管控工作制度(2篇)

安全风险辨识与分级管控工作制度
一、编制目的
为把生产过程中的安全风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故之前，推动安全管理的关口前移。

对煤矿安全风险进行全面辨识，采用科学方法进行评估与分级，高度关注重大风险，采取工程、技术、管理措施有效管控风险，有效防范和遏制煤矿重特大事故，实现煤矿安全生产形势稳定好转，特制定《____煤矿安全风险分级管控工作制度》。

二、编制依据
1、《____安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制____》(安委办[____]____号)；
2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》(煤安监行管[____]____号)(试行)；
3、《四川省安全风险分级管控工作指南》____(川安办[____]____号)。

三、术语定义
1.风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

2.风险点：通常指风险存在的部位，又称危险源。

3.重大安全风险：是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

4.风险辨识：是识别组织或系统范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

5.风险评估：是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

6.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。

7.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。

企业在选择风险控制措施时应考虑：
⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
应包括：
⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。

8.风险信息：是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

9.危险因素：是指能对人造成伤亡或身体健康导致疾病、对物能造成突发性破坏、对环境能造成慢性破坏的因素。

参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为20类：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、爆破、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

10.危险源：是可能导致人员伤害和(或)健康损害、财产损失、作业环境破坏的根源、状态或行为，或它们的组合。

四、主题内容
(一)、风险辨识和评估
1、煤矿每年____月底进行一次重大安全风险年度辨识评估。

2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前开展一次专项安全风险辨识评估。

3、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展一次专项安全风险辨识评估。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前开展一次专项安全风险辨识评估。

5、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产____个月以上的煤矿复工复产前开展一次专项安全风险辨识评估。

6、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展一次专项安全风险辨识评估。

7、根据煤矿安全生产特点和主要危险有害因素种类，本矿井按照《四川省煤矿安全风险分级管控工作指南》的推荐采用作业条件危险性评价法(LEC)。

8、技术部门应根据安全风险辨识评估结果绘制矿井安全风险四色分布图，安全风险四色分布图采用矿井采掘工程平面图绘制，将各类别安全风险按相同等级用同一颜色(重大风险(D值≥320)、较大风险(D值≥160)、一般风险(D值≥70)、低风险(D值＜70)，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示)绘制，按安全风险点分布区域绘制在该图上。

9、煤矿企业应对全矿井安全风险程度进行评估，并上报属地政府煤矿安全监管部门备案。

(二)、安全风险管控
10、风险分级管控应根据风险级别对应矿井管理机构设置层级实施分级管控。

1级(重大风险、红色)，由矿长组织实施管控；
2级(较大风险、橙色)，由分管副矿长(总工程师)组织实施管控，矿长督办；
3级(一般风险、黄色)，由责任范围内的科、队组织实施管控，分管副职督办；
4级(低风险，蓝色)，由作业班组实施管控，主管部门(单位)主要负责人督办。

11、安全风险管控措施类型
(1)工程控制；
(2)行政管理控制；
(3)个体防护控制；
(4)应急救援控制。

12、重大安全风险(1级)管控措施由矿长组织实施，重大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障。

必须在划定的重大安全风险区域设定符合规定的作业人数上限。

重大安全风险管控措施应上报属地煤矿安全监管监察部门备案。

较大安全风险(2级)管控措施由分管副矿长(总工程师)组织实施，较大安全风险管控措施应有具体工作方案，有针对性管控措施，有人员、技术、资金保障；矿长负责全过程督办。

一般安全风险(3级)管控措施由责任科(室)、区(队)组织实施，必须保证安全设施设备正常运行，措施有效，防护可靠；不违章指挥，岗位责任制必须落实。

分管副职全过程督办。

低风险(4级)管控措施由作业班组实施，个人防护用品穿戴整齐，严格执行作业规程、操作规程，不违章作业、冒险蛮干。

主管部门(科队)主要负责人督办。

五、适用范围
本制度适用于本矿井所有安全生产活动。

六、管理职责
1、安全风险年度辨识评估由矿长组织各分管负责人和相关业务科队进行。

2、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性的专项辨识评估由矿长组织分管负责人和业务科室进行；
3、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前的专项辨识由总工程师(技术负责人)组织有关业务科室进行；
4、排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前由总工程师(技术负责人)组织有关业务科室进行；
5、生产矿长组织相关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识；
6、机电矿长组织相关业务科室对主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识；
7、安全矿长组织相关业务科室在矿井连续停工停产一个月以上复工复产前开展一次专项辨识；
8、副总工程师配合主管领导参加相关业务科室对分管的业务的现场管理有变化时开展的专项辨识。

七、管理内容及要求
1、开展安全风险辨识与分级管控工作的基本原则和程序。

(见7-1风险管控与隐患排查双重预防机制建设基本程序流程图)；
安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析____个步骤。

2、年度及专项安全风险辨识评估均应形成《风险辨识评估报告》。

3、安全风险年度辨识评估范围主要包含：煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板及提升运输系统等可能造成重特大事故危险源。

专项评估范围为：新水平、新采(盘)区、新工作面设计前；排放瓦斯、石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产一个月
以上复工复产前；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后及其相关系统受影响的范围。

八、实施日期
本制度自发布之日起施行。

九、解释权属
本制度由____煤矿安全生产部门负责解释并监督施行。

十、其他说明本制度属于企业内部管理制度，条文若有与相关法规、规范、规程等相抵触的，参照相关法规、规范、规程等的要求执行。

安全风险辨识与分级管控工作制度（二）
1.目的
持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患，依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。

2.术语与定义
2.1危险有害因数：简称危害因素。

是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

这种"根源或状态"来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。

2.2危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。

2.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

风险有两个主要特性，即可能性和严重性。

可能性，是指危险情况发生的概率。

严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。

2.4工作危害分析法：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。

适合于对作业活动中存在的风险进行分析。

2.5安全检查表分析法(SCL)：依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

适合于对设备设施存在的风险进行分析。

2.6风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

3.职责
____公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。

3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。

3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制工作。

4.工作程序
4.1危险源辨识和分析按评价过程
确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记安全风险。

4.2危险源的辨识
4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容，工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。

根据清单所涉及内容进行危险源辨识，危险源的辨识应考虑以下方面：
4.2.1.1所有活动中存在的危险源。

包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如开停车、抢修等)。

4.____公司所有采购、使用、储存、报废的物资(包括公司外部提供的)中存在危险源，如燃料、设备设施等。

4.____公司所有工作场所的设备设施中存在危险源，如建筑物、车辆等。

4..2.1.4各种工作环境因素带来的影响，如高温、噪声、粉尘、有毒有害物、低温、照明等。

4.2.1.5识别危险源时要考虑五中典型危害、三种时态和四种状态
⑴五种典型危害
a有毒有害化学品危害：化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等；
b物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；
c机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；
d电气危害：设备设施安全装置缺乏和损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等；
e管理不良危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。

⑵三种时态
a过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故；
b现在：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。

⑶四种状态
a日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。

b异常情况处理：停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理，设备故障处理。

c开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

d作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、巡检、测温、设备检修、装卸车、包装、库房叉车运转、输送皮带检查等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪器仪表维修、设备管线开启等其他作业。

4.2.2识别的方法
⑴收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。

《河北省轻工行业风险辨识分级管控指南》。

⑵收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。

⑶通过收集其他要求(如：客户的要求等)和专家咨询获得的信息。

⑷通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：
现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；
座谈：召开安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；
预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略的进行模拟分析和评价。

4.3风险评价方法
4.3.1矩阵法
作业风险分析方法-风险矩阵，就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果即产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。

然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R＝L____S。

其中：
R--代表风险值；
L--代表发生伤害的可能性；
S--代表发生伤害后果的严重程度。

L和S取值参照《秦皇岛中轻啤酒原料有限公司风险辨识分级管控体系建设方案》确定。

4.4危险源辨识和风险评价的实施
4.4.1各部门按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险安源辨识统计表》中的"序号"、"场所/设备设施/活动"、"危险源"、"可能的损害"、"现有控制措施/制度"等内容。

4.4.2各部门根据"矩阵法"，对已识别危险源进行评价，填写《危险源辨识评价表》"风险评估"和"风险级别"的内容。

根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。

4.4.3各部将《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》上交安全办。

安全办对各部的《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认，汇总编制公司的《危险源辨识结果统计表》和《重大安全风险清单》以及《风险等级分布信息》。

4.5风险控制
4.5.1风险控制应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。

4.5.2重大安全风险控制
⑴在一段时期内需要采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。

⑵紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。

⑶建立和完善制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。

⑷监控各项安全制度和措施的落实。

⑸对有关人员进行安全教育和培训。

⑹加强有关设备、设施的检查和维护。

4.5.3一般风险控制
对一般风险源，对职工进行安全风险教育，车间及相关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。

4.6危险源的更新
各部门根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施；
⑴相关法律法规变化时。

⑵在工作程序将发生变化时。

⑶开展新的活动前(如新建公司等)；
⑷采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前；
⑸采用新的物质。

⑹发现新的危险源时。

各部门根据补充辨识和评价的结果，填写新增《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》，报安全办备案。

4.7管理体系培训考核
4.7.1安全办负责公司管控体系培训考核工作，对各部门的安全风险负责人培训，各部门负责人对其内部人员培训讲解。

4.7.2安全风险辨识工作的奖惩按照公司《安全奖证制度》执行，安全办对各部的风险辨识工作完成及辨识管控记录进行检查考核。

5.记录
5.1《作业岗位清单》
5.2《岗位作业内容清单》
5.3《公司风险源辨识标准》
5.4《公司危险源辨识结果统计表》5.5《风险评价信息表》
5.6《重大安全风险清单》
5.7《风险等级分布信息》。