2016年下半年山西省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题

2016年下半年山西省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
2.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
3.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
4.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
5. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
6. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
7. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。

A．3
B．6
C．9
D．12
8. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15
B．45
C．60
D．90
9. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
11. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
12. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
13. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制
B．现金留存
C．完全复制
D．基金费用
14. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5
B．15
C．30
D．45
15. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
16. 赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
17. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
18. 我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
19. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
20. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
21. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
22. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
23. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
24. __可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
25. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
26.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
27.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
28.下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
29.基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
30. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
31. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
32. 货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
33. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
34. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
35. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额
B．净认(申)购份额
C．认(申)购金额
D．净认(申)购金额
36. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
37. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
38. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式
B．协商定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
39. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
40. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D．基金管理人是基金的募集者和管理者
41. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10
B．15
C．20
D．25
42. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．投资目标不同
43. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
44. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
45. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
46. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
47. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
48. 承购包销和__等方式。

A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
49. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
50. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。