第一章 市场与政府 《财政学原理》PPT课件

的产量达到最大，这可以 量迅速增加，可以称之为
称之为静态的资源配置
动态的资源配置
简言之，资源配置的静态意义在于更有效地利用 业已开发的经济资源，而其动态意义在于开发潜在的 可利用资源。对于经济学尤其是宏观经济学而言，总 是以资源的有限性和既定性为其研究的前提。因此， 对于资源配置的分析一般是以既定的资源为假定前提， 即资源配置一般是指静态的资源配置。
2、卡尔多―希克斯标准
卡尔多1939年发表的《经济学福利命题与个人之间的 效用比较》论文，提出了“虚拟的补偿原则”作为其检验 社会福利的标准。他认为，市场价格总是在变化的，价格 的变动肯定会影响人们的福利状况，即很可能使一些人受 损，另一些人受益；但只要总体上来看益大于损，这就表 明总的社会福利增加了，简言之，卡尔多的福利标准是看 变动以后的结果是否得大于失。由此看来，卡尔多补偿原 则是一种假想的补偿，而不是真实的补偿，它使帕氏标准 宽泛化了。
如何生产？
取决于生产者之间的竞争。为了在竞争中取得最大 利润，生产者会努力采用效率较高的生产方法，以降低 成本。因此，市场竞争能推动生产方式不断改进和效率 不断提高
为谁生产？
取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给 与需求。在这些市场上，人们按其所投入的生产要素的 数量和价格形成工资、地租、利息、利润等形式的收入。 生产要素和商品将出售给那些出价最高的人
当然，帕累托标准的实现显然困难重重，或者说在 现实经济生活中达到帕累托效率几乎是不可能的，我们 可仅将此标准作为一种追求的目标。现实中更多的可能 是这样一种情况：即当资源配置再作调整时，一部分人 的福利增加了，但其他人的福利至少没有减少。这种资 源配置状况称作帕累托改进或帕累托改善。比如，政府 对低收入群体进行救助，就可称为帕累托改进，因为贫 困人口的福利增加了，但同时也没有减少其他人的福利。
市场机制主要是通过市场价格制度以及由此产 生的市场均衡，来解决以下的基本经济问题。
决定于
生产什么
消费者 技术
如何生产
取决于生产者之间的竞争
为谁生产
取决于生产要素（土地、劳动和资本） 市场的供给与需求
生产什么？
生产的内容将最终决定于两大因素：“消费者和技 术”。
首先，消费者是市场的统治者。社会的生产选择将 取决于消费者的货币选票，即消费者每天作出的消费决 策。他们用货币选票引导社会资源的配置。只有当消费 者选择某种商品，并以货币进行支付时，这种商品才有 市场。
依靠市场运行机制进行资源配置的方式。这种方式 可以使企业与市场发生直接的联系，企业根据市场上供 求关系的变化状况，根据市场上产品价格的信息，在竞 争中实现生产要素的合理配置。但这种方式也存在着一 些不足之处，例如，由于市场机制作用的盲目性和滞后 性，有可能产生社会总供给和社会总需求的失衡，产业 结构不合理，以及市场秩序混乱等现象
完全竞争市场是具有典型意义的市场类型或状态
（二）市场机制
“机制”（Mechanism）一词的原意是能够引起 某种运动或具有某种功能的机器装置或系统。由此 引申，不妨将市场机制定义为：能够引起某种经济 运动或发挥某种经济功能的市场装置或市场系统。
一般地说，只要有市场，就有市场机制；市场 在多大的范围内存在，市场机制也就会在多大范围 内起作用。所以，如果说一种经济体制是以市场机 制对资源配置发挥基础性作用的体制，那么这种经 济体制存在的前提也就是广泛存在的市场。没有广 泛存在的市场，就不可能有作用广泛的市场机制。
希克斯补充了卡尔多的福利标准，认为卡尔多原则 不够完善，因为它是一种“假想中”的补偿，现实中受 益者并没有对受损者进行任何补偿。他认为，判断社会 福利的标准应该从长期来观察，只要政府的一项经济政 策从长期来看能够提高全社会的生产效率，尽管在短时 间内某些人会受损，但经过较长时间以后，所有的人的 境况都会由于社会生产率的提高而“自然而然地”获得 补偿。因而人们称希克斯的补偿原则为“长期自然的补 偿原则”。
市场存在的广泛性实际上就是经济的市场化程度。 经济的市场化程度可以从不同的方面得以反映。首先， 可以用商品化程度来衡量，商品化程度越高，经济的 市场化程度就越高，反之则越低；其次，经济的市场 化程度还体现在再生产过程中的生产、分配、交换和 消费等环节。这些环节与市场的关系越密切、或越能 够按照市场的规律和规则运行，则说明该社会的市场 化程度越高，否则就越低；第三，一个社会的市场化 程度还可以通过市场体系的完善与否得以反映。
泛含义 以决定其价格和数量的过程
经济学中的 指一种理论上的时间和空间结构。在市场上，商品 “市场” 的买卖双方决定着其交易的价格，市场中同种商品 有同一的交易价格
经济学从不同的角度、按照不同的标志将市场划 分成多种类型。通常根据两种标准来划分市场类型： 一是根据一个部门（或行业）所含厂商数目的多少， 二是根据一个部门所生产产品之间相互替代的程度的 大小。据此，将市场结构划分成四种类型：
从理论的角度看，采取卡尔多－希克斯有效性标准是 有利于社会福利的增加。按照科斯定理，如果交易成本为 零，个人之间的谈判可以保证卡尔多－希克斯效率变成现 实的帕累托效率。现实中交易成本为正，就可能使得潜在 的帕累托改善无法成为现实的帕累托改善。实际上经济学 家一般采用卡尔多－希克斯标准。
与帕累托标准相比，卡尔多－希克斯标准的条件更宽。 按照前者的标准，只要有任何一个人受损，整个社会变革 就无法进行；但是按照后者的标准，如果能使整个社会的 收益增大，变革也可以进行，无非是如何确定补偿方案的 问题。所以，卡尔多－希克斯标准实际上是总财富最大化 标准。
（三）市场机制有效的环境
市场体系并非在任何时候都能有效运行，必须 具备一系列的特定环境或者假设。包括：
市场 必须 满足 完全 竞争 条件
成本 递增 或者 规模 报酬 递减
排他 原则满足完全竞争条件，每一个市场都 要有众多的买方与卖方，不能有哪一方控制被交换的商 品和服务的价格。所有买卖双方都是价格的接受者，在 这种市场中，价格由供求关系而非人为因素决定。
资源配置有静态的资源配置和动态的 资源配置之分。
资源配置
静态的资源配置
动态的资源配置
在短期内，在生产关系、
在较长的时期内，通
可利用的资源存量以及生 过调整生产关系、提高技
产的技术水平一定的条件 术水平，在使既定资源的
下，更好地配置和使用资 配置效率得以提高的同时，
源存量，来使社会总产品 使可供人类使用的资源总
计划经济体制的弊端是所有者缺位、激励约束机制 失灵，价格对经济没有指示性，由此导致劳动者积极性 底、市场资源得不到合理配置，最终结果是经济得不到 发展，人民生活水平下降。我国经济改革其实是改变这 种体制，引入市场竞争，实现资源合理配置，充分调动 劳动者积极性，最终增强经济实力，提高人民生活水平。
2、市场配置方式
在当今社会，基本不存在完全的计划配置方式和完 全的市场配置方式，普遍存在的是以市场配置为主，在 市场失灵的领域由政府来进行资源配置，即资源配置更 多地是一种混合配置方式。
三、市场机制
（一）市场
市场的含义
本义
人们买卖商品或进行商品交易的场所
一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间， 现代社会的广 同时也“是一种物品的买主与卖主之间互相作用，
卡尔多－希克斯效率是指第三者的总成本不超过交易 的总收益，或者说从结果中获得的收益完全可以对所受到 的损失进行补偿，这种非自愿的财富转移的具体结果就是 卡尔多－希克斯效率。
如果那些从社会资源再分配中获利的人获得的利益足 够补偿那些从中亏损的人利益，那么社会资源的再分配就 是有效率的，虽然并没有要求产生实际的补偿。如果实际 得到补偿，这个变革就是一个现实的帕累托改善。卡尔多 -希克斯有效性标准是潜在的帕累托改进。
二、资源配置方式
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式， 即计划配置方式和市场配置方式：
1、计划配置方式。 2、市场配置方式。
1、计划配置方式
计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、行 政命令来统管资源和分配资源。在一定条件下，这种 方式有可能从整体利益上协调经济发展，集中力量完 成重点工程项目。但是，配额排斥选择，统管取代竞 争，市场处于消极被动的地位，从而易于出现资源闲 置或浪费的现象
计划经济资源配置效率偏低主要有三大原因：
1
2
在计划经济下，由于 否定了个人利益差异， 实行高度集中的决策， 以及以行政手段传递 决策信息，往往由于 决策部门收集信息失 真，导致决策失误。
在计划经济下，以指 令性计划传递决策信 息，无法解决利用资 源上的激励与约束问 题
3
个人需求随着社会发 展日趋多样化，计划 经济下高度集中的决 策无论在生产还是在 消费上，都无法满足 丰富的社会需求，结 果必然导致生产与消 费脱节，资源配置效 率下降
第五，完全信息。即买卖双方必须对物品的所有用 途及其特征有全面的了解。
此外，资源的完全流动也是市场机制有效运行的条 件。如果资源是流动的，它们会对价格的变化做出反应， 消费者和生产者的决策就能随着可观测的市场信号的变 化而改变。这正是需求曲线为何向下倾斜而供给曲线为 何向上倾斜的原因——随价格的下降，需求增加而供给 减少。在这种经济中，价格的变化引导资源的配置。
第二节 市场效率
一、效率标准 1、帕累托标准 2、卡尔多―希克斯标准
二、帕累托效率的实现 1、交换效率条件 2、生产效率条件 3、综合效率
三、福利经济学第一定理
一、效率标准
1、帕累托标准
在既定条件下，当资源配置达到这样一种状态， 即当增加一个人的福利必然会损害其他人的福利时， 或者说在这种状态下一个人福利的增加是以牺牲其 他人的福利为代价的，则实现了资源的配置效率。 这种判断资源配置的标准最初是由意大利人帕累托 （Vilfredo•Pareto）提出来，故称其为帕累托效 率标准或帕累托最优标准。
第二，成本递增或者规模报酬递减。竞争的存在意 味着经济中每一行业的成本都是递增的。因为，如果成 本不是递增的，某种商品的第一个生产者就会发现，随 着生产规模的扩大，成本将持续下降，结果，相对于后 进者第一个生产者就有效率优势。这种情况下，在第一 个企业之后，这种商品的生产者只能有一家，这就意味 着垄断。
第三，排他原则。即产品不具有外溢效应，某一种 商品或服务除了其购买者之外，其他任何人都不能从中 得到满足。否则，需求曲线将不能包含全部支付意愿， 供给曲线不能包含所有成本。此时，自由市场价格信号 将是失真的。生产者受到误导，出现生产不是太多就是 太少的现象。
第四，不存在公共产品。公共产品不受排他原则的 限制，存在着外溢效应，只要某个人得到了这种物品， 每个人都能等量的获得，典型的例子是国防和海洋中的 灯塔。如果某种物品是公共产品，在自由市场中不会有 私人愿意生产和提供。
其次，受利润的诱惑，企业会在众多可能的商品生 产组合中进行比较和选择：离开利润较低的部门，进入 利润更高的部门。但是，技术性因素——资源约束，以 及把资源转变成消费品的技术局限——不仅制约企业的 生产，同时也制约消费者的选择。
换言之，仅凭消费者的意愿还不能决定生产什么 物品，必须和企业所能够生产的物品结合起来。只有 在企业根据生产的技术可能性、成本、需求量、价格 等因素进行综合决策后，才能解决生产什么的问题。
第一节 资源配置与市场
一、稀缺性与资源配置
人类的生产和生活需要各种自然资源，比如石油、 煤炭、天然气、有色金属、水等，地球上的自然资源 是比较丰富的，但与人类的无限欲望相比，这些自然 资源具有稀缺性。经济学上的稀缺性是指自然资源相 对于人的无穷欲望来说是匮乏的。
这一问题之所以困难，是因为在资源有限的条件 下，对于二者的资源配置存在着消长关系——如果人 们得到公共需求的最大满足，就必须承受更重的税收 负担，放弃更多的私人需求；如果人们决定在私人需 求上得到更大的满足，就必须减少或放弃在公共需求 上的满足。这就需要人们在各种各样的经济约束条件 下进行权衡和选择。在此基础上，再通过资源配置机 制将资源在公共产品和私人商品上进行配置，以满足 人们的各种需求。