采购招标风险矩阵

评审小组
成员
供应链管理部申请招标立项并经招标办审批
供应链/招标办 成本主管/主任
2
中标单位选 定未经管理 层有效审批
中标单位 选定经过 管理层适
当审批
招标办审核招标申请计划，总裁审批 招标办会同评标小组审核投标单位资质 招标办对招标原始资料归档，会同评标小组评审 评审小组人员会签后报招标领导小组（其中必须包括采购内容
供应链
单标段（或单一项目）至少应有四家及以上供应商参与招标，
成本主管
２标段招标则至少应有六家供应商，按增加１标段则至少增加
两家供应商的标准增补供应商，当一次招标项目超过４个标段
时应拆分招标项目。当供应商数量不足时应推迟招标时间以达
到供应商数量满足上述标准执行招标；对有招标进度时间要求
但供应商数量不满足上述标准，应说明原因，报招标办公室审
所属部门的分管副总）审批
招标办 招标评审小组 招标评审小组
招标பைடு நூலகம்导小组
主任/总裁 成员 成员
成员
中标价低于
通过浏览价格信息网站等方式广泛搜集市场价格信息
供应链
成本主管
3
市场正常价 、采购价格 下降造成外 购件质量下
采购配件 质量符合 要求
聘请独立的第三方，确定一个合理的价格（高于中标价） 实地考察中标单位生产基地，测算其真实的成本水平
单位名 称： 业务流 程名 称： KP01 采购 当前子 流程名 称： KP010 1采购 招标及 价格维 护 最后更 新时 间： 2009-
12
序号 关键风险 控制目标
关键控制活动描述
责任部门
责任岗位
控制类型 控制方法 控制频率
支持文档
制度
1
职责不清、 推诿扯皮
职责分明
健全公司组织结构框架，明确各部门职权，涉及两个部门以上 的共同配合工作，进一步明确招标小组成员各自分工职责
评审小组
成本主管
成员 成员
《价格分析表》
预防控制 手工控制
业务发生 时
《招标工作方案 》、《公司授权 手册》、《供应 商管理制度》、
《员工手册》
《评审结果审批表》 《招议标申请表》 《招（议）标申请表规 格书附表》 《通用规格参数表》 《供方资质调查表》
《应急采购情况说明》
《廉政协议书》 《采购人员须知》、《 劳动合同》
中标价格 合理
货的新增供应商。 实行综合打分评标，在价格优先的基础上，考虑供方信誉、技
术水平、规模等因素，实行性价比最优中标原则
影响生产领
料、舞弊
供应链管理部提前一周填报招标（议标）项目计划申请表，并 提供通用规格参数和供方资质调查资料
供应链
成本主管
在生产经营过程中因突发事件的需要，供应链管理部可申报应
急采购，报招标办审核后可以按不招标方式执行。1、须在事后
一周内将相关资料抄送招标办备案；2、对月度发生三次以上的 供应链
应急采购须有经分管领导签字的原因说明和整改措施，同时抄
送招标办存档备案。 与供应商及评审小组成员签署廉政协议书，明确处罚措施
评审小组
评审小组成员实行轮岗制、与投标单位有关联关系的成员实行 回避制度
核和招标领导小组审批后方可招标。 供应商选择应尽量来自于不同的地区，对所有投标供应商来自
招标办/供应链
主任/成本主管
同一地区的，需在招标申请表中注明原因并报经招标办公室审
中标价格高
核，报招标领导小组审批。
于市场价、
同一物料二次招标时，至少有一家供应商为未向本公司执行供
4
申请部门规 避招标、招 标时间长而
加大品管部门检测力度，提高抽检的比例和频率
评审小组 考察小组
品管部
成员 成员
质检员
降
《招标立项批准报告》 《招议标申请表》 《供方资质调查表》 《评审结果审批表》
《评审结果审批表》
《价格分析表》 《价格分析表》 《考察报告》
《品质检测书》
通过浏览外购件信息网站等方式广泛搜集市场价格信息、实行 最高限价招标