公司股票场外质押实务探究

公司股票场外质押实务探究
合同编号：__________
甲方（质押方）：__________
乙方（质权方）：__________
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》等
相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原
则基础上，就甲方将其持有的公司股票进行场外质押事宜，达成如下
协议：
第一条股票质押
1.2 甲方应确保其持有并用于质押的目标公司股票权属清晰，不
存在任何权利瑕疵或权利负担。

1.3 甲方应确保在质押期间，股票的保管、转让、行使股东权利
等活动符合相关法律法规的规定。

第二条质押比例及期限
2.1 本合同项下的质押比例为甲方持有的目标公司股票总数的
__________%。

2.2 质押期限自质押登记之日起至主债务履行期限届满之日止。

第三条主债务
3.1 甲方应向乙方清偿主债务人民币__________元（大写：
_________________________元整），包括但不限于本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等。

第四条质押物价值评估与监控
4.1 甲方应按照乙方的要求，提供目标公司股票的相关资料，配合乙方进行股票质押价值的评估。

4.2 甲方应确保质押期间目标公司股票的价值保持稳定，如出现可能导致股票价值大幅波动的情况，甲方应及时通知乙方并采取措施予以防范。

第五条质押登记
5.1 甲方应按照乙方的要求，办理股票质押登记手续。

5.2 质押登记费用由甲方承担。

第六条质押物的实现
6.1 在甲方未按约定清偿主债务的情况下，乙方有权依法行使质权，处置质押物以优先受偿。

6.2 乙方行使质权时，应按照法律法规的规定和本合同的约定进行。

第七条保密条款
7.1 除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同外，甲乙双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

第八条争议解决
8.1 因本合同的签订、履行、解释及争议解决等事项，甲乙双方应友好协商解决。

协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第九条其他约定
9.1 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（质押方）：__________
乙方（质权方）：__________
签订日期：__________
附件：
1. 甲方持有的目标公司股票证明文件
2. 目标公司营业执照副本
3. 目标公司章程
4. 股票质押价值评估报告
5. 质押登记证明文件
一、附件列表：
1. 甲方持有的目标公司股票证明文件
2. 目标公司营业执照副本
3. 目标公司章程
4. 股票质押价值评估报告
5. 质押登记证明文件
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按约定清偿主债务
2. 甲方未确保股票权属清晰，存在权利瑕疵或负担
3. 甲方未确保股票质押期间的行为符合法律法规规定
4. 甲方未按照乙方要求提供股票相关资料
5. 甲方未配合乙方进行股票质押价值评估
6. 甲方未按照约定办理股票质押登记手续
7. 甲方未按照约定保密合同内容和签订过程
三、法律名词及解释：
1. 质押：债务人或第三人将其动产或者权利转移给债权人占有，
作为债权的担保。

2. 股票质押：以股票为标的物的质押。

3. 质权：债权人因债权担保而享有的权利。

4. 质押登记：将质押权予以登记，使之具有对抗第三人的效力。

5. 主债务：合同约定的债务。

四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 股票价值波动：甲方应密切关注市场动态，及时通知乙方并采
取措施予以防范。

2. 股票权属纠纷：甲方应提供股票权属证明，确保权利清晰。

如
发生纠纷，协商解决或依法处理。

3. 质押登记手续繁琐：甲方应提前准备相关材料，简化办理流程。

4. 合同履行过程中信息泄露：双方加强保密意识，签订保密协议，规范信息传递。

5. 法律法规变化：双方密切关注法律法规动态，及时调整合同内容，确保合同合法有效。

合同编号：__________
甲方（出质方）：__________
乙方（质权方）：__________
丙方（担保方）：__________
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》等
相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的
原则基础上，就甲方将其持有的公司股票进行场外质押事宜，乙方提
供质权，丙方提供担保，达成如下协议：
第一条股票质押
1.2 甲方应确保其持有并用于质押的目标公司股票权属清晰，不
存在任何权利瑕疵或权利负担。

1.3 甲方应确保在质押期间，股票的保管、转让、行使股东权利
等活动符合相关法律法规的规定。

第二条担保责任
2.1 丙方作为担保方，对甲方的债务承担连带保证责任。

2.2 丙方应确保其担保能力符合法律法规的规定，保证乙方的合
法权益得到保障。

第三条质押比例及期限
3.1 本合同项下的质押比例为甲方持有的目标公司股票总数的
__________%。

3.2 质押期限自质押登记之日起至主债务履行期限届满之日止。

第四条主债务
3.1 甲方应向乙方清偿主债务人民币__________元（大写：
_________________________元整），包括但不限于本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等。

第五条质押物价值评估与监控
5.1 甲方应按照乙方的要求，提供目标公司股票的相关资料，配
合乙方进行股票质押价值的评估。

5.2 甲方应确保质押期间目标公司股票的价值保持稳定，如出现
可能导致股票价值大幅波动的情况，甲方应及时通知乙方并采取措施
予以防范。

第六条质押登记
6.1 甲方应按照乙方的要求，办理股票质押登记手续。

6.2 质押登记费用由甲方承担。

第七条乙方的权利
7.1 乙方享有质权，有权在甲方未按约定清偿主债务的情况下，依法行使质权，处置质押物以优先受偿。

7.2 乙方有权要求丙方履行担保责任，确保乙方的合法权益得到保障。

7.3 乙方有权要求甲方提供股票质押期间的相关信息，包括但不限于股票价格、市值等。

第八条甲方和丙方的义务及限制
8.1 甲方应按照约定履行债务，确保股票权属清晰，不存在任何权利瑕疵或权利负担。

8.2 甲方应确保在质押期间，股票的保管、转让、行使股东权利等活动符合相关法律法规的规定。

8.3 丙方应对甲方的债务承担连带保证责任，确保乙方的合法权益得到保障。

8.4 甲方和丙方不得以任何方式损害乙方的合法权益，包括但不限于隐瞒信息、误导乙方等。

第九条争议解决
9.1 因本合同的签订、履行、解释及争议解决等事项，甲乙丙三方应友好协商解决。

协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第十条其他约定
10.1 本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。

10.2 本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（出质方）：__________
乙方（质权方）：__________
丙方（担保方）：__________
签订日期：__________
附件：
1. 甲方持有的目标公司股票证明文件
2. 目标公司营业执照副本
3. 目标公司章程
4. 股票质押价值评估报告
5. 质押登记证明文件
乙方为主导的目的和意义：
在本次合同中，乙方作为质权方，其权益得到了充分的保障和优
先考虑。

乙方享有质权，有权在甲方未按约定清偿主债务的情况下，
依法行使质权，处置质押物以优先受偿。

乙方还有权要求丙方履行担
保责任，确保乙方的合法权益得到保障。

通过增加乙方的权利条款和
多种利益条款，本合同旨在确保乙方的权益得到最大程度的保护。

弱化甲方为主导的意义和目的：
在本次合同中，甲方的地位相对被动，其权益相对于乙方和丙方
而言较为弱化。

甲方作为出质方，需按照约定履行债务，确保股票权
属清晰，不存在任何权利瑕疵或权利负担。

甲方还需确保在质押期间，股票的保管、转让、行使股东权利等活动符合相关法律法规的规定。