审计公司调查问卷范文模板

一、基本信息
1. 被审计单位名称：
2. 联系人姓名：
3. 联系人职务：
4. 联系电话：
5. 电子邮箱：
6. 调查时间：
二、组织结构及内部控制概述
1. 请简要描述贵公司的组织结构，包括主要部门及其职能。

2. 贵公司是否建立了内部控制体系？请简要说明内部控制的主要内容和目标。

3. 贵公司内部控制体系的主要设计原则有哪些？
三、财务报告及会计政策
1. 请简要说明贵公司的财务报告编制流程。

2. 贵公司是否采用统一的会计政策？如有不同，请说明原因及具体差异。

3. 贵公司是否定期对会计政策进行评估和修订？
四、货币资金管理
1. 货币资金的收支是否经过授权审批？
2. 现金和银行存款日记账是否定期与总账核对？
3. 是否设有专职出纳员，并明确其职责？
4. 现金盘点是否定期进行，并由独立人员进行？
5. 是否有完善的资金管理制度，包括资金调拨、报销、审批等流程？
五、存货及固定资产管理
1. 存货采购、验收、入库、出库等环节是否经过授权审批？
2. 是否定期对存货进行盘点，并记录盘点结果？
3. 固定资产的购置、验收、使用、维护、处置等环节是否经过授权审批？
4. 是否有完善的固定资产管理制度，包括固定资产的账务处理、折旧政策等？
六、销售及采购管理
1. 销售合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？
2. 采购合同签订、履行、结算等环节是否经过授权审批？
3. 是否有完善的销售和采购管理制度，包括合同管理、价格管理、质量管理等？
七、风险管理
1. 贵公司是否建立了风险管理框架？
2. 贵公司是否定期对风险进行识别、评估和控制？
3. 是否有专门的风险管理部门或人员负责风险管理？
八、合规性检查
1. 贵公司是否定期进行合规性检查？
2. 是否有专门的合规性检查部门或人员？
3. 合规性检查的范围和频率如何？
九、内部审计
1. 贵公司是否建立了内部审计制度？
2. 内部审计的职责和权限是什么？
3. 内部审计的主要内容和频率如何？
十、其他
1. 请列举贵公司目前面临的主要风险和挑战。

2. 请对贵公司的内部控制体系提出改进建议。

感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的反馈对我们非常重要。

备注：
1. 本问卷仅供参考，具体问题可根据实际情况进行调整。

2. 请根据实际情况填写，如有疑问，请及时与我们联系。

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本问卷旨在全面了解贵公司的内部控制状况，为审计公司提供参考依据。

请您认真填写，并保持问卷的完整性。

我们将对您的个人信息严格保密。