(新)设计变更签证管理流程

工程变更签证治理制度
第一章设计变更治理
第一条目的
为了加强设计变更治理，标准工作流程，有效操纵本钞票，确
保工程质量和工程进度，特制定本流程。

通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及
时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程本钞票和进度带
来的消极碍事。

第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门〔设计部〕
代签。

设计变更共分为三类：
〔一〕一般设计变更：不改变设计原那么，不碍事使用功能，不碍事工程的质量和平安，不碍事美瞧，变更发生费用在5000元〔含〕人民币以下的；
〔二〕较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，10000元〔含〕以下的；
〔三〕重大设计变更：对原方案、原系统、要紧结构布置、要紧尺寸、坐标、要紧标高、要紧设备及要紧使用功能改变及变更发生费
用在10000元以上的。

第三条设计变更的表达形式分为四类：
（一）由设计单位提出的设计变更；
（二）由建设单位、监理单位提出的设计变更；
（三）由施工单位提出的设计变更；
（四）由客户提出的变更申请。

上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、设计部和本钞票操纵部应认真审查，确定是否进行变更。

第四条设计变更应将工程变更内容描述清楚，如：工程名称、变更缘故、变更时刻、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、
材料材质等，应到达依据变更单可正确计算工程量。

第五条设计变更由设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号〔如时代广场工程G地块一标段第一次变更，变更页数为1
页，编号应为SD-GDK-1-JZ-1〕，并与后附的设计院出具的变
更内容比立。

第六条设计变更的操纵
1、设计变更操纵原那么：
符合国家标准：设计变更应是对原设计中不满足国家标准、的局部进行变更，使之满足国家相关标准、；
保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的局部进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；
落低建筑本钞票：在不碍事使用功能、满足国家标准的前提，变更方案更加节约本钞票；
保证建筑工期：在不碍事使用功能、满足国家标准的前提下，变更方案应更缩短施工周期。

2、变更内容：
原设计中不符合国家标准、的内容；
原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、革新后更加合理的内容；
原设计中某些功能要求不能到达或违反销售承诺而需要进行革新的内容；
原设计中存在的遗漏、缺陷等内容；
由于某种需要公司提出的对原设计的更改内容；
客户提出的变更；
3、相关部门职责：
工程部：
办理工程部、监理公司和施工单位提出的设计变更申请手续；对设计变更的施工工艺进行把控；
负责变更的实施；
市场营销部：
办理客户提出的设计变更的申请手续；
跟踪变更的落实情况；
设计部：
办理设计单位提出的设计变更的前期手续：〔包括协调设计院协助出具变更方案〕
办理依据施工图审查和消防审查意见进行的变更；
办理由于、功能、立面调整等重大技术方案调整的变更；
受理工程部和市场营销部提出的设计变更申请手续；
办理正式变更手续并下发工程部或市场营销部；
本钞票操纵部：
对拟发生的设计变更进行经济分析；估算变更本钞票；
变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内；
跟踪、调整工程动态本钞票并每月向公司汇报；
总经济师：
审核变更技术和经济的合理性
审批较大设计变更；
审核重大设计变更；
工程总工：
审核变更技术的合理性；
审批较大设计变更；
审核重大设计变更；
总经理：
审核变更技术和经济的合理性；
审核重大设计变更；
4、相关流程：
工程部、设计部、市场营销部在碰到需要对设计进行调整和补充，既要发生设计变更时，要求在天内填写办理?设计变更审批、通知单?并提交下一受理部门，确定该变更费用担当单位，出具变更初步方案〔物业公司出具现状描述及最终效果描述和可能情况下的技术方案，市场营销部出具现状
描述及结果描述，其它要求由工程部、设计部关怀完善〕，〔如附有变更图纸作为本审批单附件一并提交〕。

工程部、监理公司提出的?设计变更审批、通知单?填写完成后，需要报给设计部对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，时刻不超过天，如需要设计院出具方案，那么以实际发生天数为准；
关于差不多从技术角度确认能够实施的变更工程，由设计总监确认批准，转至本钞票操纵部进行费用估算，在三日内报总经济师，总经济师在一个工作日内确认批准并转至设计部，由设计部转发至工程总监和本钞票操纵部，本钞票操纵部有对变更经济性进行审查和提出建议的权利；
所有变更必须由提出部门填写?设计变更审批、通知单?按流程审批，关于没有填写?设计变更审批、通知单?的设计变更，本钞票操纵部不予受理；
本钞票操纵部在接到变更单后一般情况下在二个工作日内完成估算，施工单位在收到甲方批准的?设计变更审批、通知单?实施完成后，经现场监理工程师、工程部专业工程师和工程经理对变更工程的完成情况〔工程量、质量、工期〕签字认可后，应在工程变更内完成后7天内将预算书报本钞票操纵部；本钞票操纵部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有回执的设计变更单所涉及的费用，核对后的费用进进工程结算。

施工单位在变更实施
完成后一个月内末向甲方本钞票操纵部报送预算书并进行核对的，以甲方本钞票操纵部单方面计算的金额进进工程结算。

本钞票操纵部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，对变更通知单按一单一结的原那么，每月统计汇总已完成设计变更增减费用，变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态本钞票变化情况，每月向公司汇报。

关于经设计单位和公司正常手续批准的设计变更工程，设计部同时下发?设计变更审批、通知单?给本钞票操纵部、工程部和施工单位，工程部组织施工单位实施。

所有资料一式四份。

设计变更审批流程图，见图一、图二。

5、其它：
关于客户提出的设计变更，经批准后，市场营销部在明确费用担当单位后，通知工程部，属客户担当费用，需预先收取费用；属公司担当费用〔需经公司批准〕，计进工程本钞票；工程部在施工前应认真批阅图纸，对设计结构咨询题提早一个月解决申请，建筑咨询题提早15天提出解决申请，修改意见和材料代用提早7天提出申请，要是没在约定时刻内提出变更申请，由此发生的变更要追究相关部门的责任；由于施工技术措施及工艺不当、质量等咨询题造成的变更，由此发生的费用由施工单位负责。

调整或重大设计方案调整〔在原招标工程根底上增加新的工程〕不在设计变更范围内；须设计部提供多种设计方案，并经本钞票操纵部进行费用测算及方案经济比照分析，经专题会议讨论、总经济师、副总经理、总经理批准前方可实施；
6.相关附表
设计变更审批、通知单
设计变更工程量审核单
设计变更费用确认单
图一、设计变更审批流程
图二、业主提出的变更申请审批流程
设计变更审批通知单
本单原件甲方工程部、本钞票操纵部、监理公司各一份，施工单位三
份，复印件市场营销部、招标采购部各一份，无甲方指定印章该单无效。

因此变更必须填写设计变更单位审批单，无审批的变更单无效，设计变更执行完毕后必须填写?设计变更回执单?后才能进进结算，无设计变更回执单的不予结算。

设计变更回执单
编号:
＿年＿月＿日至＿年＿月＿日工程设计变更费用审批单
图三
工程现场签证单紧急审批流程
＿年＿月＿日至＿年＿月＿日工程现场签证费用审批单
现场签证回执单
现场签证审批流程
设计的
发放
现场签证审批单
现场签证通知单
工程量签证单
第二章签证治理
第七条：签证操纵原那么
1、实事求是的原那么：所有签证要本着实事求是的原那么，经办人必须保证签证的真实
性：
2、公平原那么：在与合作单位发生签证时，应本着公平原那么，保证签证过程办理及时、正确。

3、可追溯原那么：现场签证的资料，包括，签证手续、签证申请、签证预算、签证审
核预算等原始文件应及时整理、回档，必要时经办人应保持复印件；
第八条：相关部门职责
1、工程部经办人负责填写签证通知单，并附签证缘故、签证草图，并对该单签证的
真实性负责；经总工程师审核后应在时刻内上报公司本钞票操纵部。

2、工程部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生情况进行了解后判定该
签证是否该发生，并在签证单上签证确认，对该签证发生的合理性负责;对费用
调减的签证必须在的时刻内如实上报，否那么追究相关人员责任。

3、本钞票操纵部专业预算工程师在接到签证单后，应及时完成该签签证的审核工作，
并签证发生费用核算的真确性、合理性、正确性负责；
4、本钞票操纵部经理应该安排预算工程师每月对所发生的签证进行统计，并及时对
本钞票变化进行调整，及时向公司汇报
第九条：相关流程
一、审批流程
1、按正常流程审批；
2、紧急情况下非正常流程审批
二、流程图见图三、图四
三、相关要求
1、在现场出现需要进行签证的工作内容时，签字经办人先填写签证单并判定该签
证费用的担当单位：对需要计量〔点、线、面、体〕的大宗签证和隐蔽工程签
证必须提早一天通知本钞票操纵部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无
法正确计量的，追究相关人员的责任；
2、签证单应写清签证缘故、签证内容、工程量以及在需要的情况下绘制草图，具
体填写要求；零星工程治理方法
一、零星工程的定义
1、零星工程应同时满足以下条件：
a独立与单体、单项工程之外；
b需要使用工程材料并最终产生实物工程量；或进行清运工程；
c工程金额不超过5万元的
2、属于零星工程的案例：
a临时建筑的建筑；
b临时道路建筑，维修
c临时排污设施
d临时用电、用水改造、维修
e符合上述条件的永久工程
f场地平坦时的垃圾清运。

3、不属于零星工程的案例：
a撤除
b垃圾清运
c土方工程
二、零星工程治理流程
1、公司统一确定取费标准，并由工程部每季度初提出修改意见。

2、工程部提请招标，总经理批准招标。

3、工程部拟定?零星工程施工合同?文本。

4、工程部通过费率招标或单价招标，选定一家零星工程施工队伍。

5、工程部与施工单位签订施工合同，报分管领导批准。

6、工程部提供必要的技术数据或图纸，由造价工程师进行工程量和费用计算，当金额不大
于5万元时，由分管副总经理批准准施工队伍进行施工。

7、施工单位上报结算书，工程部按合同进行决算。

8、零星工程付款依照“工程款付款制度〞执行
三、零星工程取费标准
1、土建工程处计取综合基价外计取3%利润和税金
2、安装工程除计取综合基价外，只计取30%利润和税金
3、清运工程按市场价计算。

现场签证治理制度
一、目的：为了加强对现场签证的治理，确保工程质量、进度并有效操纵本钞票，特制定本
制度
二、适用范围：公司范围内所有现场签证的治理
三、定义和义务
1、定义：现场签证是指对施工治理中不属于设计变更范围内的、5万元以下的零星事件确
实认。

〔属于设计变更范围内的签证之治理见?设计变更治理制度?
2、分为“正常类〞签证和“特急类〞签证。

正常类签证要“先定价，后开工〞。

特急类签证是指必须马上执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。

3、签证内容：
〔1〕施工过程中出现的各种技术处理措施
〔2〕在施工过程中由于施工条件、地下状况〔土质、地下水、构筑物及管线变化〕导致发生增减工程量或其它变更事项但不属于设计变更范围内的
〔3〕建设单位在施工合同之外的零星用工、机械等因为金额较小而无法订立合同的
〔4〕施工过程中出现的奖励
四、特殊执行原那么
1、目标操纵原那么：
〔1〕工程非设计变更类签证操纵额不得超过该单工程标的额的0.8%
〔2〕如某类签证造价已到达上限，但依据现场情况又不得不进行变更的，可在总目标额内进行块区域调配，调配额不得超过被调配区域签证操纵额的0.8%
2、先定后干原那么：原那么上对所有签证都要先定价后实施，只有特殊情况下才能例外。

特
殊情况是指必须马上执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。

3、“四方会签〞原那么：
〔1〕所有签证实行监理部、工程部、施工单位实测实量、三方会签。

〔2〕会签各方必须在完工后3日内共同到施工现场对签证内容进行现场丈量、测定、
复核并签字确认，如属于隐蔽工程，必须在覆盖之前签字确认；
五、签证治理的权限：
1、各级工程治理人员必须严格在权限范围内办理各种签证，如不在权限范围之内的签字给公司造成损失的，将追究有关人员的责任；
2、单项签证不得拆分
3、按每项签证的金额确定有效签字审批人。

如表
六、签证治理的时刻
1、正常签证通知单，必须在有效签字人共同签署、估价、与乙方谈定工程量后，才通知乙方开始实施；特急签证〔指要是不马上实施将照成更大损失的签证〕通知单，可先
开工后估价，但应在7个工作日内完善相关手续。

2、签证回执应在工程完工3日内送达工程部，并同时报送预算，逾期将视为施工单位放弃权利。

关于减少造价局部，如施工单位不报送变更预算，以本钞票部核减造价为准；
3、如属隐蔽工程，必须在隐蔽部位覆盖前进行验收。

七、签证格式要求：
1、所有工程量签证单必须加盖公司指定签证专用印章才能生效。

乙方必须该有效印章。

2、工程监理部与乙方均应对签证通知单连续编号〔具体编号方式依据工程部情况自定〕妥善保持；工程监理部与乙方都应设置签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，同意方不得拒签。

八、相关部门的职责：
1、工程监理部
1.办理公司提出的现场签证的前期手续
2.签证对总工期的碍事程度进行分析；
3.对签证的实施工艺进行把控；
4.对所有签证进行技术审核；
5.办理正式签证手续并下发；
6.向工程部备案；
7.负责签证事项的实施；
8.对现场签证的本钞票负责；
9.负责走单及跟催。

2、工程部
1.与监理部共同制定技术方案。

2.现场签证单备案
3.对发生签证进行经济分析；
4.对签证实施情况进行抽检；
5.单笔签证5000元以上〔不含5000元〕签证会签；
6.跟踪、调整工程动态本钞票并每月向公司通报；
7.依据总体签证状况分析，有权利与义务对各单项签证向公司提出独立建议。

一、正确理解
设计变更和工程签证的含义和内容，并给予定义设计变更：设计变更是保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作，包括由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位及其它单位提出的设计变更。

设计文件一经审查通过，任何单位和个人不得随意更改。

由于工程建设条件的改变或施工实际需要更改原设计，必须通过深进的调查研究并充分论证，还必须遵守工程合同中的全部。

业主单位提出的设计变更要紧涉及到：差不多批准的建设规模、全然原那么、要紧技术标准、要紧功能体系、要紧部位，对外部群体景瞧、要紧使用功能和要紧施工方案有重大碍事，如建筑物整体布局，道路、管线总体走向或高程，大面积地基处理，大面积路基路面结构，群体建筑立面效果，要紧材料和设备的变更等。

设计单位提出的设计变更，应本着对工程技术、工期、投资等三大操纵相结合的原那么，对设计过程中的错、漏及优化咨询题，及时提出变更申请。

对变更理由、内容及相关专业碍事等，应从全局考虑并具体讲明，按程序报批。

监理单位提出的设计变更，要紧是在施工过程中，发现现场情况与设计图纸不符合，或为了减少投资，缩短工期，确保质量和平安生产，更好地推进工程建设，依据标准合理提出变更要求。

施工单位在施工过程中，碰到一些原设计未预料到的具体情况需要进行处理而发生的设计变更。

如地质勘探单位未勘查到的地下防空洞，需要地基处理，或是由于市场资源的缘故，如材料需求或施工条件不成熟需改用其它材料代替等。

工程签证：指除施工图纸所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作，由监理工程师确认其工程行为的发生与数量，是否予以计量与支付，应按合同原那么及工程的有关办理。

在治理方法中，明确了不予签证的几种情况。

由于工程的施工标段众多，工期紧迫，会出现许多交叉施工时机，由此所发生的费用，在招标文件中已明确，此项费用应在投标报价时就充分考虑，不得签证。

在施工过程中，可能受拆迁工作的碍事干扰，承包单位在投标中就充分考虑这一因素，由此而引起的费用增加，不得签证。

因赶工期而需要增加的费用，已包含在投标报价中，不得签证。

因工期紧迫，要求承包人提早进进现场，做好施工预备工作，由此产生的设备闲置费用已考虑在施工合同总价中，不得签证。

二、明确工程设计变更的签发原那么及关注要点1.设计变更的签发原那么设计变更不管由哪方提出，均应由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位协调、经确认后由设计单位发出相应的图纸及讲明，并办理签发手续，下发到各部门付诸实施。

变更原那么如下:①确属原设计不能保证质量、设计遗漏和错误以及与现场不符无法施工非改不可的。

②设计变更要尽量提早，最好在开工之前就发现。

认真地搞好图纸会审，尽量减少设计变更的发生，确需在施工中发生变更的，也要赶在施工前变更。

③变更工作应在技术上可行，并全面考虑变更后产生的效益，与现场变更引起施工单位索赔所产生的损失加以比立，权衡轻重后再作决定。

对由此引起的造价增减幅度是否操纵在合同范围内，更需慎重。

④变更后的施工工艺不宜复杂，且对总工期不产生碍事。

⑤变更后的工程不得落低使用标准。

⑥对设计变更应具体记录，具体讲明原设计情况、设计变更缘故、内容及对其它专业的碍事，因设计变更增减的工程造价，并应严格按审批程序办理。

2.签发设计变更应主意事项在实施工程之前，要制定变更令的标准格式。

变更令包括如下内容：①工程名称或合同号。

②变更令编号和签发变更日期。

③产生变更的缘故和具体的变更内容讲明：依据合同的哪一款发出变更令，变更工作是在接到变更令后马上实施，依旧确定变更工作的费用后实施等。

④先前变更产生的累计费用额，此次变更增加或减少的费用额，累计局部变更费用额。

⑤分清设计变更的责任缘故，确定费用担当方及担当额。

⑥严格按审批程序办理签证。

⑦变更令应附附件，附件包括：变更工作的工程量表、设计资料、设计图纸和其它与变更工作有关的文件。

三、明确工程签发原那么及关注要点1.严格签证治理，合同中明确了不予签证的情况。

2.依据合同原那么，严格审查各种签证的及时性、合理性和真实性，杜尽事后追认的现象，对签证的及时性和正确性负责。

对一次性增减工程造价在1万元以上的现场前证，在施工的同时必须有业主方和相关部门人员参加，跟踪审查，其相应的工程量签证最迟在完工后的10天内办理好签认手续，如不按执行，相关负责人有权拒签。

3.严格按格式及程序办理签证。

首先，需办理“合同外工程签证表〞，并填写监理工程师的指令编号，即签证依据。

签证后，需办理“工程变更申请表〞、“变更工程量清单〞和“变更综合单价分析表〞，并附上完整的支持材料。

4.严格遵守的报批程序和报批时刻，不得无故延误，并制定工程签证流程表。

四、加强设计变更和工程签证治理的一些措施1.充分发扬业主在投资操纵方面的龙头
作用，建立完善的治理制度，明确标准承包商、监理、业主的职责，明确各职能部门，各相关人员的职责。

2.提高各相关人员的责任心和业务水平，严把设计变更和工程签证关。

3.做好工程变更和现场签证的台帐，要求按月统计汇总上报。

4.合同中要是工程变更和现场签证累计完成量超过合同造价的10％以上时，发包人应另签补充合同，必须经合同双方确认方才有效。

依据以上几点内容，使我们的工程工程在“变〞和“签〞这两环节上加以操纵，而不是到了工程竣工结算时再操纵，从而做到了事前和事中操纵以有效地操纵了整个工程造价。