第08讲 国家兴衰的根源

讨论：东亚资本主义的发展动因
• • • • 1.政策选择能力：确定自身的产业链中的地位？ 2.儒家文化圈：等级秩序与对教育的重视？ 3.国家能力：时代变迁与国家干预主义？ 4.分利集团：殖民、战争与革命对传统势力集团 的强劲摧毁？ • 主要问题： • 1.历史时机 • 2.内部差异
• 4.案例 • 为什么15世纪以来，强盛的国家首先从欧洲兴起 • 在西方国家内部，经济发达与不发达的国家之间， 与宗教力量的分布有着度的相关性 • 此后的强盛国家，都来自于对西方的学习和模仿
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• 5.问题 • （1）事实：在欧洲以外，在西方人进入以前，为 什么有些社会还处于原始状态 • （2）事实：在欧洲以外，有些国家并没有经历西 欧意义上的奴隶制和封建制国家形态，为什么同 样发展出了高级的国家形态 • (3)逻辑：从个体理性到阶级行动之间，有可能存 在着断裂，因为个体在集体行动之中的成本与收 益之间，常常不成比例：个人付代价，集体得好 处的事，很少有人会干
第八讲 国家兴衰的根源
问题
• 1.在国家发展的历史上，为什么国家有时会强盛， 有时会衰落？ • 2.在同一个历史时期，为什么有的国家强大，有 的国家弱小？ • 3.决定国家盛衰的因素，是生产力的发展，利益 集团的发展，制度构成因素，政治经济的结合方 式，还是文化的基因？ • 希罗多德：繁华都市的衰亡与弱小城邦的崛起， 雄辩地说明了一个结论：好景从来不长久
• （一）观点：国家兴衰的关键要素，是一 国的社会资本强弱 • （二）含义 • 1.经济资本与社会资本的差异 • 2.社会资本的强弱决定人们之间的信任程度 • 3.社会资本的强弱，决定政治的公开和公正 状况，以及人们对法律的服从程度 • 4.社会资本的状况，决定政治家对民众服务 能力的强弱
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四、政治学新制度主义
• （一）观点：在特定历史背景中形成的制度，是决定国家 兴衰的关键要素 • （二）含义 • 1.制度的设计并不完全是理性设计的结果，而是设计、冲 突与政治力量对比状况的产生 • 2.关键节点的制度选择，会受到偶然性因素的因素 • 3.在历史发展的关键争点上形成的制度选择，会形成制度 的路径依赖。随着时间的发展，退出成本将越来越高 • 4.因关键节点的选择和随后的路径依赖而形成的制度差异， 共同决定了国家发展道路和模式的差异，从而形成了差异 性的国家能力
一、马克思主义
• • • • • （一）观点：两对矛盾决定国家的兴衰 1.矛盾：生产力与生产关系的矛盾；经济基础与上层建筑的矛盾 2.含义 （1）生产力是诸要素中最活跃的因素 （2）当生产力的发展受到生产关系的桎梏时，生产关系就阻碍了生产力的发 展 （3）当经济基础的变化受到上层建筑的束缚时，就阻碍了经济基础的变化 3.后果 如果上层建筑能够顺应经济基础的发展，则国家稳定向前发展 如果上层建筑阻碍了经济基础的变化，则国家就会出现停滞和落后 就历史的长时段发展而言，生产力总是会突破生产关系，经济基础总是会突 破上层建筑 4.案例 欧洲社会从原始社会向奴隶制国家的演进，从奴隶制国家的演进，从奴隶制 国家向封建制国家的演进，以及从封建制国家向资本主义国家的演进 结论：国家的停滞只是暂时的现象，国家的形态会按照历史的辩证法而不断 由低级向高级演进
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3.后果 （1）分利集团的增多，会全面降低社会总效率和总收入，并使政治生活的分 歧加剧；将阻碍资源的重新分配，强政府的作用，并改变社会的演化方向 （2）允许自由建立各种组织，而又长期没有动乱或入侵的国家，其经济增长 受到分利集团的阻碍和危害也就更加严重，从而导致国家的衰退 （3）极权主义政府或外来入侵者削弱或废除了分利集团的那些国家，在建立 了稳定或自由的法律秩序后，其经济就会相当迅速地增长 （4）要促进国家持续繁荣，就要采用限制分利集团的法规 4.案例 二战后英国的衰落；日本和西德奇迹般的增长 5.问题 （1）集团在真空中运作，而没有考虑政府的作用 （2）前提是私有产权的存在和法律秩序的存在，这些东西如何产生？ 奥尔森：《国家兴衰探源》
二、分利集团理论
• • • • （一）观点 （二）含义 1.由于集体行动的困境，政府的存在并不是靠公民的自愿贡献，而是靠强制性的税收来 支持的。公民凭直觉而认识这种强制的合性，因而愿意付税。 2.小型组织因为投入与收入的差距小而容易建立；大型的组织的建立和维持，主要不是 靠成员的自愿联合而行动，而是依靠一种“选择性激励手段”的存在而得以维持：反 面的惩罚与正面的奖励 3.在这种情况下，人们的行为都有两面性：一方面赞成交税，但轮到自己交税时则尽量 逃税；工会会员赞成交纳会费，但内心并不愿意交纳。两面性背后的共同特点是，不 愿意花太多的精力去关心公共的事务。 4.因此，较小的集团比较大的集团更容易组织集体行动；具有选择性激励手段的集团比 没有这种手段的集团更容易组织集体行动。纳税人协会从来没有组织起来过；消费者 协会很难由消费者组织；穷人协会从来没有通过自愿的方式组织起来过。 5.在依赖选择性激励手段建立起来的大型集团中，随着时间的推移，集团中的少数人的 利益将替代多数人的利益：代表马车夫的组织在马车消失之后仍然存在；而且，随着 时间的推移，将来出现越来越多的组织。 6.随着组织数量的增多，组织目标被替换的可能性越大；分利集团的利益逐渐替代集团 利益
（三）案例 南北意大利在经济与政治发展上的差异 80年代以来美国经济社会发展所面临的危机 （四）问题 1.选择性偏差 2. 原始团体的团结 普特南：《使民主• （一）观点：特定民族的文化价值观，是决定经济与政治 发展的终极力量 • （二）含义 • 1.国家兴衰的持久动力，是一个民族的集体选择，体现于 历史及日常的活动之中，而不仅仅是精英的活动 • 2.个人行为与制度选择，所体现的都是特定民族的价值观 • 3.特定的文化价值观决定了特定的民族如何开发和使用资 源 • 4.特定的文化价值观，决定了特定的民族对资源和制度的 变化方向
三、经济学的新制度主义
• • • • • • • • • • （一）观点： 国家兴衰的根源，在于政府的制度创新能力 （二）含义 1.国家起源 解决因财产权而引起的冲突 解决交易费用而引起的成本 2.国家悖论 统治者的租金最大化与全民福利的增长 3.解决国家悖论的途径 统治者通过制度创新而界定产权和降低交易费用的能力
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（三）案例 英国的兴起与西班牙的衰落 （四）问题 1.初始制度是设计出来的？还是演化出来的？ 2.在设计制度之时，主体的理性能够在多大程度上起作用？ 3.在制度的设计与运作之间，是否存在着因人的差异而引 出的差异？ • 4.有些产权界定并不清晰的国家，其经济仍然获得了巨大 的发展 • 诺斯：《制度、制度绩效与经济发展》、《西方世界的兴 起》
• 问题： • 1.为什么同一个国家在此时兴，彼时衰 • 2.即使在相同文化圈内，为什么有的国家强，有 的国家弱
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（三）案例 二战以后英国的衰落与法国的兴起 社会主义运动在英国和美国的不同命运 （四）问题 1.即使在曾在制度差异的背景下，为什么19世纪 以后，欧洲国家呈现出了很多共同的发展道路与 模式 • 2.人性假设上的摇摆 • 豪尔：《驾驭经济：英国国家干预的政治经济学》
五、社会资本理论