8C中化中钢五矿组织管控模式调研报告1213

存
款 投
资
部
私 人
银
行 部
住 房 金 融
个
贷
部
投电 资子
银银
行行
部部
资
产 保
全 部
业务部门14个
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二、组织架构说明 建行管理原那么：〝三会(sān huì)分设、三权分开、有效制约、
协调展开〞的义务原那么。 建行的公司管理结构由股东大会、董事会、监事会和初级管理层
勇、王淑敏、朱小黄、彼得•列文爵士、任志刚、朱振民、陆肖马、陈佐夫、陈远 玲、张建国、李晓玲、杨舒、詹妮•希普利女士、伊琳•假定诗女士等国际国外、行内 行外人员。
2〕、主要职责： 拟定战略展开规划，监测、评价其实施状况； 审核年度运营方案和财务预算； 预审战略性资本配置(pèizhì)方案及资产负债管理目的； 评价各类业务的协调展开状况； 审核严重组织调整和机构规划方案； 审核严重投资、融资方案
勇、彼得•列文先生(xiān sheng)、朱振民、杨舒、詹妮•希普利女士、黄启民。 2〕、主要职责：
组织拟订董事和初级管理人员的选任规范和顺序； 就董事候选人、行长人选、首席审计官人选和董事会秘书人选及董事会各专门委员会人选向 董事会提出建议； 审核行长提名的初级管理人员人选；审议行长提交的薪酬制度； 拟订初级管理人员的展开方案及关键后备人才的培育方案； 组织拟订董事及初级管理人员的业绩考核方法和董事、监事及初级管理层的薪酬方案； 依据监事会对监事的业绩考核，提出对监事薪酬分配方案的建议； 监视本行绩效考核制度和薪酬制度的执行状况等。
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2、董事会
1〕、机构状况：董事会是股东大会的执行机构，向股东大会担任董事
会对股东大会担任，担任执行股东大会的决议，并依照法律、法规、规章、公
司章程的规那么和股东大会的授权行使职权。
建行董事长与行长分设。截至2020 年末，建行董事会共有董事17 名，
年度股东大会，主要审议经过了建行2020 年度董事会报告、2020 年度建行2020 年社会责
任报告、社会责任管理、事会报告、2020 年度财务决算方案、2020 年固定资产投资(tóu zī)
预算、2020 年下半年利润分配方案、2020 年度董事、监事薪酬清算方案、聘任2020 年度
会计师事务所、委任陈佐夫先生担任中国建行执行董事等议案。
3〕、主要义务：2020 年，战略展开委员会共召开4 次会议，主要议程为剖析国际金融 危机的建行未来的展开趋向，细心研讨战略协作与综合化运营，积极推进战略目的相关措施 的实施。
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2.2 董事会之审计委员会 1〕、人员组成：审计委员会由7 名董事组成，主席由独立非执行董事黄启民担任，
委员包括王淑敏、李晓玲、杨舒、詹妮•希普利女士、伊琳•假定诗女士、赵锡军。黄启民具有 香港、英国等地的注册会计师资历。委员构成契合境内外监管规那么(nà me)的要求。
2〕、主要职责： 监视本行财务报告，审查本行会计信息及其严重事项披露； 监视及评价本行外部控制； 监视本行中心业务、管理制度和严重运营活动的合规性； 监视及评价本行外部审计义务； 监视及评价外部审计义务等。
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2.5 董事会之关联买卖控制(kòngzhì)委员会 1〕、人员组成：由5名董事组成，主席由独立非执行董事赵锡军先生担任，委员包括朱小黄先生、陈佐夫先生、詹妮•希普利女士、
黄启民先生。 2〕、主要职责：
设计并提出本行严重关联买卖权衡规范以及本行关联买卖管理和外部审批备案制度，报董事会赞同； 确认本行关联方； 接受普通关联买卖的备案； 审查严重关联买卖。
3〕、主要义务：2020 年，提名与薪酬委员会共召开5 次会议。在提名方面，审议了提名副行 长、增补董事会专门委员会委员的议案，就执行董事人选向董事会提出建议；在薪酬方面，组织 清算了本行董事、监事和初级管理人员2020 年的薪酬分配， 研讨了本行董事、监事和初级管理 人员2020年度薪酬分配实施细那么；在基础义务方面，听取了初级管理人员和员工薪酬政策、高 端人才培育机制等汇报，并提出相关意见和建议。
委员会的权益职责、会议召集(zhàojí)时间、讨论内容等。
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一、组织(zǔzhī)架构图 09年中国500强第6位， 营业额4029亿
董事会
股东大会
监事会
行长
战略开展
审计
委员会 委员会
风险管理 提名与薪酬 关联买卖 履职失职(shī zhí)财务与内控
委员会
其中执行董事4 名，非执行董事7 名，独立非执行董事6 名，郭树清先生担任董
事长。董事会下设战略展开委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名与薪
资委员会、关联买卖控制委员会等五个委员会。其中审计委员会、提名与薪酬
委员会和关联买卖控制委员会的主席均由独立非执行董事担任，且独立非执行
董事逾越半数。
2〕、机构义务：2020 年，建行董事会共召休会议(huìyì)9 次，其中，
3〕、义务内容：2020 年，审计委员会共召开7 次会议，审核了2020 年度、2020 年半年度及 2020年第一、三季度财务报告；积极推进2020 年外部控制自我评价义务，敦促对内外部审计及监管 发现效果整改；审核外部审计义务方案，活期监视考核外部审计义务，并对2020年外部审计义务中止 考核；
8C中化中钢五矿组织管 控模式(móshì)调研报告
1213
2021/11/9
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调研(diào yán) 摘要
调研摘要： 调研方法：本次调研，主要采用了当面访谈、文字资料搜集整理、
沟通、邮件问询等调研方法。 调研结论：建行的管理结构十分规范，完全实行了企业规范化管
理结构，股东会、董事会、监事会、执行层四级权益分列，相互制约， 协调展开，其中独立非执行董事占董事会成员1/3，关于以后我们集 团推进分级决策有一定的自创意义。中化集团风险管控、绩效考核、 管理工具运用方面比拟有特征，值得我们暂时学习。中钢在高层选拔 方面比拟严谨，五矿在商业方式设置、风险管控方面比拟不错。
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3、监事会
1〕、人员组成：监事会是建行的监视机构，向股东大会担任，下设履职尽职 监视委员会、财务与外部控制监视委员会。 担任监视董事会和初级管理层的行为及 财务事宜。本行监事会由八名监事组成：股东代表监事三名，外部监事二名，均经股 东大会选举发作；职工代表监事三名，由职工代表大会选举发作。本行的董事、初级 管理人员不得兼任监事。监事长由监事会选举发作，监事任期三年，可以连选连任。
3〕、主要义务：2020 年，风险管理委员会共召开4 次会议，亲密关注国际金融危 机及国度微观调控政策对本行影响，强化第十片一页面，共3风5页。险管理；积极推进实施巴塞尔新资本协
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2.4 董事会之提名与薪酬委员会 1〕、人员组成：由7名董事组成，主席由独立非执行董事伊琳•假定诗女士担任，委员包括王
首席审计官1名，董事会秘书1名，批发业务总监1名，批发业务总监1名， 投资理财总监1名。建行初级管理层依据法律、法规、公司章程以及(yǐjí) 股东大会、董事会的授权行使职权，组织展开运营管理活动。
2〕、下设机构：管理层下设资产负债委员会、风险管理与内控委员 会、公司与机构业务委员会、集团业务委员会、投资与理财业务委员会、 信息技术委员会、人力资源与本钱控制委员会。
议，其中召开现场会议5 次，以书面议案方式召休会议1 次，主要审议经过了监事会
报告、本行年度报告、利润分配、监事会监视义务方案、监事会义务总结、方案等议
案。
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4、初级管理层
1〕、人员组成：建行执行机构-----初级管理层共有12名成员，其
中行长1名，副行长6名，首席财务官和首席风险官区分由1名副行长兼任，
委员会
控制委员会 监视委员会 监视委员会
资产负债 风险管理与 公司与机构 团体业务 投资与理财 信息技术
委员会 内控委员会 业务委员会 委员会 业务委员会
委员会
人力资源与本钱 控制委员会
全 国 分
行38个来自行 长 办 公 室人
力
资 源 部
资
产
负
债
管
理
部
财
务
会
计
部
资
金
结
算
部
采 购
部
信 息 中 心
风
险 管 理
2〕、主要职责：
监视董事会、初级管理层及其成员履职尽职状况；
当董事、初级管理人员的行为损害本行的利益时，要求(yāoqiú)董事、初级管理人 员予以纠正；
反省、监视本行的财务活动；
核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料；
行使本行章程以及股东大会授予的其他职权。
3〕、主要义务：谢渡扬先生担任监事长。2020 年,建行监事会共召开6 次会
后续义务：本调研义务严峻依照董事长要求内容中止。调研中发 现这四家公司组织架构、管控方式等，都经过了50年以上的积聚沉淀 (chéndiàn)，比拟复杂，尚有很多值得自创学习的东西，可以在管控 细节上中止深化调研。
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目录(mùlù)
一、建行专业委员会、董事会管理(guǎnlǐ)结构
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2.3 董事会之风险管理委员会 1〕、人员组成：由10名董事组成，主席由独立非执行董事任志刚先生担任，委
员包括 王勇、朱小黄、陆肖马、陈佐夫、陈远玲、张建国、伊琳•假定诗女士、赵锡军、黄
启民。 2〕、主要职责：
依据本行总体战略，审核本行风险管理政策和外部控制政策，并对其实施状况及效果中 止监视和评价； 指点本行的风险管理和外部控制制度树立； 监视和评价风险管理部门的设置、组织方式(fāngshì)、义务顺序和效果，并提出改好 意见； 审议本行风险和内控报告，对本行风险和内控状况中止活期评价，提出完善本行风险管 理和外部控制的意见； 对本行分管风险管理的初级管理人员的相关义务中止评价等。
召开现场会议(huìyì)7 次，以书面议案方式召休会议(huìyì)2 次。主要审议经
过了建行运营方案、固定资产投资预算、年度报告、利润分配、委任董事、聘
任副行长、资助少数民族贫穷大先生公益项目等议案，并依据上市规那么的规
那么中止了信息披露。
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2. 1 董事会之战略展开委员会 1〕、人员组成：由15名董事组成，主席由董事长郭树清先生担任，委员包括王
组成，其中权益机构、决策机构、执行机构和监视机构之间构成了相 互协谐和有效制衡的机制。股东大会是权益机构,董事会是决策机构, 监事会是监视机构,管理层是执行机构,各自的运作规那么和制衡机制 在公司章程及相关文件中均详细明白。
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1、股东大会
1〕、机构状况：股东大会是建行的权益机构。股东大会严峻依照公司章程和相关
3〕、主要义务： 2020 年，关联买卖控制(kòngzhì)委员会共召开4 次会议，研讨修订关联买卖管理实施方法，完善关联买卖管理 外部制度体系树立；活期听取关联买卖及管理状况汇报，掌握状况，了解效果，指点对相关规章制度的执行；配合关联买卖外部审计， 敦促落实整改措施；关注境内外监管意向，调整义务思绪和方法。
二、中化组织架构(jià ɡòu)运营管控形 式
三、中钢组织架构运营管控形式
四、五矿组织架构运营管控形式
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中国(zhōnɡ ɡuó)树立 银行
中国建行调查人：中国建行陈佐夫副行长秘书高鹏 调查时间：12月2日 调查方式： 沟通、资料搜集 调查内容：建行股东会、董事会、监事会、执行层下设各
法律、法规的规那么召开股东大会。股东大会是中国树立银行股份的权益机构，依法对公司
严重事项做出决策，包括审议赞同利润分配方案、年度财务预算方案和决算方案、注册资本
的改动、发行债券、兼并、 分立以及修正公司章程等。
2〕、主要义务：2020 年3 月26 日，建行召开了2020 年第一次暂时股东大会，审
议了发行次级债券和经过公司网站向H 股股东提供公司通讯的议案；6 月11 日召开了2020
部
授
信
管
理
部
审
计
部
研 究 部
股 权 投 资
与
合
作
部
信 息 技 术
管
理
部
营
运
管 理
部
产
品
与 质
量
管 理 部
法
律 合
规 部
纪 检 监 察 部
安 全 保
卫
部
公
关 与
企 业
文
化 部
总 务 部
金
融
市 场
部
信
用
卡 中 心
公 司
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集 团
客 户
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投
资
托
管
服
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企 业 年 金
中
心
个 人