项目管理风险识别及控制措施表(最新整理)

2、施工现场 消防安全管理 制度
3、安全培训
教育审批流程
1、施工现场
临时用电技术
加强临时用电的培训教育, 加强持证上
规范
临时用电布置 岗检查工作
46 违规
对现场临时用电提前规划、合理布置
2、安全培训
与教育流程
按照临时用电专项方案要求进行管理
3、安全技术
交底流程
1、编制有毒
有害、易燃易
爆仓库管理规
有毒有害、易 设立独立库房并有专人管理。
专职安全员熟练掌握资料收集、规定要 责任制 求。
分子公司加强检查管理
3、安全检查
制度
4、安全考核
流程
1、施工脚手
脚手架搭设应与专项方案相符。
架搭设规范
40
脚手架搭设不 符合安全要求
脚手架搭设交底、过程检查及时进行。 2、安全培训 加强持证上岗检查工作，加强脚手架的 与教育流程
验收工作。
3、安全技术
交底流程
34 合同约定验收 和监督下完成验收，防止风险的发生。
手册
材料、发放材
料产生的风险
项目在采购招
标时对市场信
息考察不足或
不按公司规定
执行，在招标 严格依据公司规章制度和流程，经过考 施工生产管理
35 前已定中标单 核之后再进行招标
手册
位不能货比三
家可能影响企
业的经济效益。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材
51 粉尘污染
1、土方施工粉尘污染； 2、易扩散材料运输粉尘污染； 3、搅拌站、水泥库粉尘排放； 4、垃圾粉尘污染；
52 废弃物乱丢
1、有毒有害废弃物乱扔； 2、其他废弃物乱扔；
管道跑、冒、滴、漏； 53 资源能源浪费 未选用节能产品；
项目管理风险识别及控制措施表
序号 1 2 3
4
5 6
存在问题及薄 弱环节
管控措施
相关制度 及流程
因分包方违法、 相关部门针对专业分包单位进行针对性
违规行为被查 的管理，如：生产（进度）、质量（质 施工生产管理
处、通报、处 量）、人力（管理人员）、市场（资质） 手册
罚，对公司造 等。
成不良影响
甲方直接专业
及时进行安全设施验收 合要求 大型设备管理 加强对大型设备安全管理的学习 43 不到位出现隐 操作人员必须持证上岗
1、太原市建 筑施工项目安 全文明标准化 清单 2、安全检查 制度 3、安全验收 记录流程 1、建筑机械 使用安全技术
患
增加对大型设备的检查
规程
对大型设备的安拆过程进行监督。
按时完成对施工现场设备的检查，维修， 2、安全检查
项目在施工过
程中，由于项
目工程款迟迟
不能拨付，造 1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳 施工生产管理
9 成劳务队垫资 务队的沟通工作。
手册
压力过大造成
经济纠纷的风
险
对正在履约或
已履约完毕的
劳务队伍考核
评价不严格，
使一些信誉差， 对此类情形，发现一起，处理一起，发
经济实力和履 现后，为兼顾我公司经济效益和工程质
的工期延误的
1.及时组织各生产要素；2.编制合理日、
风险；如：劳
周、月、季度计划，定期组织生产会议， 施工生产管理
13 动力不足、流 协调好现场工作；3.制定抢工措施，并
手册
水施工不合理、
抓紧实施。
机械设备不足
等的风险
周围（住宅区、 1.签订合同时约定合理工期；2.办理夜
医院、学校等 间施工许可证；3.避开施工高峰期与施 施工生产管理
手册
影响施工进度
和安全风险
项目私自租赁
信誉度差，机
械性能不符合
1、严格执行设备流程审批；2、对此类
要求的设备进
施工生产管理
23 入施工现场， 情行，一经发现由分公司领导对项目负
手册
责人进行约谈追责。
给工期进度、
安全管理带来
风险
项目未对设备 1.在项目部日常检查中明确设备检查内
施工生产管理
24 进行验收带来 容；2.公司、分公司在项目检查中列为
手册
的安全风险 必检项。
塔吊、电梯安
装、顶升前未 严格按照公司大型机械设备管理办法与
施工生产管理
25 对基础（墙体） 设备基础图要求，达到规定强度验收合
手册
强度进行验收， 格后方可安装。
带来安全风险
施工设备安拆、
顶升等作业过
严格按照公司管理手册与法律法规要求 施工生产管理
26
程因违章指挥、 执行
手册
有进场工人进行安全教育，并留存记录；
工伤事故的风
施工生产管理
7险
3.做好班前十分钟安全教育；4.办理建
手册
工团意险及工伤保险，做好劳保用品的
发放；做好特殊工种的培训、取证工作。
劳务队伍抬价 调查工程地区内劳务市场价格，选择价
施工生产管理
8 导致劳务成本 格区间合理、可接受的劳务队伍；如果
手册
上涨的风险 价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
手册
场地、道路、
提供施工用水
用电等导致的
工期延误
甲方指定分包
队伍违约导致 收集证据向甲方签证并让甲方确认，以
施工生产管理
21 我方无法按期 后避免此类存有隐患的指定劳务作业事
手册
完成工程进度 件的发生
的风险
项目部对现场
设备管理不善，
1、项目部指定专人明确管理人员职责； 施工生产管理
22 设备老化严重 2、合同签订时明确维保职责。
和工程资料丢 等，带回分公司进行存放。对停工超过
施工生产管理
16 失，导致无法 6 个月的工程，分公司资料核查完后，
手册
验收或起诉的 交给公司相关部门核查，及时完善所缺
风险。
资料，经技术中心同意后缺项归档至公
司档案室。
1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟
业主不履行协
通协调；3.快速调整生产要素。4.在监
定并认真执行。
47 燃易爆物品使 进出库详细登记。 用存放不当 严格按照操作规程要求摆放、使用。
2、有毒有害、 易燃易爆物品
严格执行出入
库登记制度。
48 噪音扰民
1、尽量做到晚上不施工，不将砼施工、 1、编制施工
拆模施工放在夜间。
不扰民制度；
2、现场搭设木工棚，周边设置隔音设施。2、认真按照
方案实施不扰
32 建筑构配件和 排进场时间，做好预备工作；或者租赁
手册
设备的进场试
齐备的设备进场
验报告不齐全
项目材料管理
混乱，收发存 梳理项目管理材料，完善项目管理资料 施工生产管理
33 记录不完善带 和台帐，预防不定风险的发生。
手册
来的风险
材料管理人员
对衍生合同不
熟悉，不按照 可联合预算、质量人员，在总工的主持 施工生产管理
37
及危险用品库 2.库房贮存零星材料标识混乱
房贮存管理
施工生产管理 手册
1.木材随意在现场堆放无指定码垛区域
工程项目现场
施工生产管理
38
2.已码垛木材没有考虑排水 木材物资管理
手册
3.已码垛木材灭火器配备不完善
1、建筑工程
施工安全资料
管理规程
职责分配清晰，责任到人。
2、安全生产
39
安全管理资料 收集不全
风险
正在履约或已
经履约完的劳
务队考核不严
格，使一些信
誉差，经济实
力和履约能力 较低的队伍进 入合格分包名
1.及时更新合格分包方花名册；2.对相 关单位及责任人通报批评。
施工生产管理 手册
册，导致新开
项目将再次使
用给公司造成
经济损失的风
险
合同履约的风 加大合同履约能力的考核。
险
施工生产管理 手册
项目部未经招
计划需求不认
进场材料进行盘点总结分析，与材料采 施工生产管理
31 真，导致材料 购总计划比对，对超材料计划情况采取
手册
采购数量超出
及时办理变更签证及材料增补计划等措
实际需要。
施，必保材料进场数量在可控范围。
工程使用的主
在进场前补全，如不能补全换齐全的进
要建筑材料、
场；但为保证工程继续施工，可提前安 施工生产管理
保养积极配合项目部工作。
制度
3、设备验收
使用流程
4、设备进出
场审批流程
1、劳动防护
用品配置管理
劳动防护用品 加强劳动防护用品使用的检查
44 使用不当
加强对施工人员的教育
办法
2、安全检查 制度
3、安全培训
教育审批流程
1、建筑工地
临时消防规范
学习消防规范及制度
消防设施配备
45 不全
加强消防设施配备数量
加大消防安全的教育
49 光污染 50 水污染
3、场内车辆禁止鸣笛。 4、优先采用低噪声设备机械。
大型灯光不得对周边原有居民楼进行照 射，不得对生活区照射。
含泥污水随意排放； 清洗设备污水随意排放； 冲洗管道污水随意排放； 生活废水随意排放；
民措施。 3、特殊情况 办理夜间许可 证。 1、对现场大 型灯光布置位 置进行，大型 灯光一律朝下 方倾斜。 2、制定污水 排放制度并严 格执行； 3、现场设置 沉淀池，对污 水沉淀后在排 至市政管网； 4、生活区设 置隔油池、沉 淀池； 1、制定粉尘 排放管理制度；
因项目现场管 料用量，并进行检查，严格控制材料浪
理不善，导致 费。对其相关材料用量的使用部位及施 施工生产管理
36 材料浪费严重 工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，
手册
带来的风险。 材料的使用及拆卸由施工员配合材料员
进行监督，发现浪费现象进行制止并罚
款警示，督促劳务队按要求施工。
工程项目辅材
1.库房贮存中危险用品隔离存放
助义务造成我
施工生产管理
17 方窝工、停工 理会议上将相关内容向监理、甲方提出，
手册
并记入监理会议纪要中，留存证据；5
损失的风险
及时向业主签证并完成确认；
业主、监理指令项目部要以书面形式
业主、监理错 （签字盖章）接收，并在第一时间办理
误指令印发的 相应工期费用签证单，完善的工期费用 施工生产管理
18 损失向业主索 签证单是索赔的重要依据。施工日志及
违章作业带来
的风险
设备使用过程
1.严格按照设备操作规定进行作业，并
中因违章作业、
施工生产管理
27 超载等带来的 加强安全检查；2.制定针对实际操作人
手册
的奖惩措施，责任到人，严格执行
风险
设备安全装置 28 失灵带来的风 按照设备管理办法定期进行排查
险
施工生产管理 手册
特种设备未办 1.在租赁合同中明确手续办理方；2.严 施工生产管理
施工生产管理
10 约能力较低的 量，加强管理，使其严格依合同完成质
手册
队伍进入合格 量标准的工程，事后清除此分包商，问

分包商名册， 责项目管理人员
导致新开项目
将其再次使用
给公司造成经
济损失
业主施工手续
不全，导致被 做好前期业主资信、综合实力的调查，
施工生产管理
11 政府监管部门 停工情况下，收集政府监管部门的文件，
29 理备案手续或 格按照特种设备管理办理执行。
手册
手续办理滞后
采购人员不认
真导致采购错 以重大误解或显失公平与材料供应商解
施工生产管理
30 误，不符合规 除合同，退回错误的采购标的物，重新
手册
定，重新采购 采购，依据采购人员的责任制度归责
增加成本。
施工员提交采购计划，预算员要进行审
项目部对采购
批。分公司工程科审核。施工员每月对
手册
勒令停工的风 做好签证，让业主确认
险
1.生产组织全体项目班子与相关科室编
前期策划未编 制；2.相关部门（科室）对策划书进行
施工生产管理
12 制或编制不合 会审，确保编制合理。3 项目部根据前
手册
理的风险
期策划中目标定位和成本策划，控制临
时设施投入，规避临建及安全文明施工
费用的超高的风险。
组织不力造成
分包工程不能
按期完工导致 收集证据向甲方致函并让甲方确认我方 施工生产管理
我方无法按期 施工节点进度，避免因进度造成违约。
手册
完成工程进度
的风险
不及时进行合
同评审和签订， 1.相关部门针对合同评审进行针对性的 引起纠纷，被 管理；2.督促项目经理对合同评审的时 诉法院，形成 间阶段，避免出现纠纷。
施工生产管理 手册
14 附近）环境的 工工序 4.特殊情况下工期顺延的，与甲
手册
风险
方协商办理顺延手续。
甲方原因造成
的履约风险；
频繁设计变更、 1.做好过程记录；2.加强与建设单位沟 施工生产管理
15 图纸不能按时 通协调；3.快速调整生产要素。
手册
到位、拆迁滞
后等的风险
对于停工项目把所有资料进行归类整理，
停工项目经济 写明项目名称、停工日期、资料明细单
1、土方开挖、
支护与降水工
认真组织专项方案的学习与交底。 基坑土方开挖、
程施工规范
编制有针对性的应急预案并进行演练。
41
支护与降水工 程施工与专项
安排专人强化施工过程中日常巡查工作。 2、应急准备 和响应管理
方案不符
完善基坑周边及基底挡排水设施。
3、隐患排查
治理制度
四口、临边防 42 护滞后或不符 现场管理要求及时传达到施工人员。
手册
赔的风险
时记录，作为工期费用签证单原始证据。
业主工程工程
进度款支付不 项目经理及公司领导与甲方协商解决，
施工生产管理
19 及时，导致工 为保证工程总体进度，不要拖欠我方工
手册
程停工影响工 程款
程整体进度
甲方未按规定 向甲方签证，并要求其确认，我方为此 施工生产管理
20 时间交付施工 额外增加的工程款由甲方承担
标或未经分公
司同意引进一
些信誉差、经 济实力和履约 能力较低的队
及时更换劳务队或者引进有实力的劳务 队进行其余工程量的施工，并对相关责 任人进行处罚。
施工生产管理 手册
伍，易出现因
拖欠工资和进
度滞后的问题，
给公司造成信
誉和经济损失
的风险
1.签订《安全协议书》、《合同协议书》
、《承诺书》等合法用工手续；2.对所