合规管理顾问执业资格考试 选择题 65题

1. 合规管理的核心目标是：
A. 提高公司利润
B. 遵守法律法规
C. 增强公司竞争力
D. 提升员工满意度
2. 下列哪项不是合规管理的基本原则？
A. 预防为主
B. 风险导向
C. 持续改进
D. 利润最大化
3. 合规管理体系的主要组成部分不包括：
A. 合规政策
B. 合规培训
C. 合规审计
D. 市场营销
4. 合规风险评估的主要目的是：
A. 识别潜在的合规风险
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
5. 合规培训的主要对象是：
A. 高层管理人员
B. 普通员工
C. 合规部门人员
D. 所有员工
6. 合规审计的频率通常是：
A. 每年一次
B. 每季度一次
C. 每月一次
D. 每周一次
7. 合规报告的主要接收者是：
A. 公司董事会
B. 普通员工
C. 客户
D. 供应商
8. 合规管理中的“三道防线”模型不包括：
A. 业务部门
B. 合规部门
C. 内部审计
D. 外部审计
9. 合规管理中的“四眼原则”是指：
A. 两人以上审批
B. 四人以上审批
C. 两人以上复核
D. 四人以上复核
10. 合规管理中的“合规文化”是指：
A. 公司文化
B. 合规部门的特定文化
C. 公司内部普遍认同的合规价值观和行为准则
D. 外部合规专家的文化
11. 合规管理中的“合规手册”是指：
A. 公司规章制度
B. 合规政策和程序的书面文件
C. 员工手册
D. 市场营销手册
12. 合规管理中的“合规官”职责不包括：
A. 制定合规政策
B. 监督合规执行
C. 进行市场营销
D. 处理合规违规事件
13. 合规管理中的“合规培训”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
14. 合规管理中的“合规风险”是指：
A. 公司面临的法律风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 操作风险
15. 合规管理中的“合规审计”目的是：
A. 检查合规政策执行情况
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
16. 合规管理中的“合规报告”内容不包括：
A. 合规政策执行情况
B. 合规违规事件
C. 市场营销策略
D. 合规培训情况
17. 合规管理中的“合规文化建设”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
18. 合规管理中的“合规官”应具备的素质不包括：
A. 法律知识
B. 业务能力
C. 市场营销能力
D. 沟通协调能力
19. 合规管理中的“合规培训”形式不包括：
A. 线上培训
B. 线下培训
C. 市场营销活动
D. 案例分析
20. 合规管理中的“合规风险评估”方法不包括：
A. 定性分析
B. 定量分析
C. 市场调研
D. 风险矩阵
21. 合规管理中的“合规审计”方法不包括：
A. 文件审查
B. 现场检查
C. 市场调研
D. 访谈
22. 合规管理中的“合规报告”形式不包括：
A. 书面报告
B. 口头报告
C. 市场营销报告
D. 电子报告
23. 合规管理中的“合规文化建设”方法不包括：
A. 培训
B. 宣传
C. 市场营销
D. 奖励机制
24. 合规管理中的“合规官”职责不包括：
A. 制定合规政策
B. 监督合规执行
C. 进行市场营销
D. 处理合规违规事件
25. 合规管理中的“合规培训”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
26. 合规管理中的“合规风险”是指：
A. 公司面临的法律风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 操作风险
27. 合规管理中的“合规审计”目的是：
A. 检查合规政策执行情况
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
28. 合规管理中的“合规报告”内容不包括：
A. 合规政策执行情况
B. 合规违规事件
C. 市场营销策略
D. 合规培训情况
29. 合规管理中的“合规文化建设”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
30. 合规管理中的“合规官”应具备的素质不包括：
A. 法律知识
B. 业务能力
C. 市场营销能力
D. 沟通协调能力
31. 合规管理中的“合规培训”形式不包括：
A. 线上培训
B. 线下培训
C. 市场营销活动
D. 案例分析
32. 合规管理中的“合规风险评估”方法不包括：
A. 定性分析
B. 定量分析
C. 市场调研
D. 风险矩阵
33. 合规管理中的“合规审计”方法不包括：
A. 文件审查
B. 现场检查
C. 市场调研
D. 访谈
34. 合规管理中的“合规报告”形式不包括：
A. 书面报告
B. 口头报告
C. 市场营销报告
D. 电子报告
35. 合规管理中的“合规文化建设”方法不包括：
A. 培训
B. 宣传
C. 市场营销
D. 奖励机制
36. 合规管理中的“合规官”职责不包括：
A. 制定合规政策
B. 监督合规执行
C. 进行市场营销
D. 处理合规违规事件
37. 合规管理中的“合规培训”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
38. 合规管理中的“合规风险”是指：
A. 公司面临的法律风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 操作风险
39. 合规管理中的“合规审计”目的是：
A. 检查合规政策执行情况
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
40. 合规管理中的“合规报告”内容不包括：
A. 合规政策执行情况
B. 合规违规事件
C. 市场营销策略
D. 合规培训情况
41. 合规管理中的“合规文化建设”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
42. 合规管理中的“合规官”应具备的素质不包括：
A. 法律知识
B. 业务能力
C. 市场营销能力
D. 沟通协调能力
43. 合规管理中的“合规培训”形式不包括：
A. 线上培训
B. 线下培训
C. 市场营销活动
D. 案例分析
44. 合规管理中的“合规风险评估”方法不包括：
A. 定性分析
B. 定量分析
C. 市场调研
D. 风险矩阵
45. 合规管理中的“合规审计”方法不包括：
A. 文件审查
B. 现场检查
C. 市场调研
D. 访谈
46. 合规管理中的“合规报告”形式不包括：
A. 书面报告
B. 口头报告
C. 市场营销报告
D. 电子报告
47. 合规管理中的“合规文化建设”方法不包括：
A. 培训
B. 宣传
C. 市场营销
D. 奖励机制
48. 合规管理中的“合规官”职责不包括：
A. 制定合规政策
B. 监督合规执行
C. 进行市场营销
D. 处理合规违规事件
49. 合规管理中的“合规培训”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
50. 合规管理中的“合规风险”是指：
A. 公司面临的法律风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 操作风险
51. 合规管理中的“合规审计”目的是：
A. 检查合规政策执行情况
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
52. 合规管理中的“合规报告”内容不包括：
A. 合规政策执行情况
B. 合规违规事件
C. 市场营销策略
D. 合规培训情况
53. 合规管理中的“合规文化建设”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
54. 合规管理中的“合规官”应具备的素质不包括：
A. 法律知识
B. 业务能力
C. 市场营销能力
D. 沟通协调能力
55. 合规管理中的“合规培训”形式不包括：
A. 线上培训
B. 线下培训
C. 市场营销活动
D. 案例分析
56. 合规管理中的“合规风险评估”方法不包括：
A. 定性分析
B. 定量分析
C. 市场调研
D. 风险矩阵
57. 合规管理中的“合规审计”方法不包括：
A. 文件审查
B. 现场检查
C. 市场调研
D. 访谈
58. 合规管理中的“合规报告”形式不包括：
A. 书面报告
B. 口头报告
C. 市场营销报告
D. 电子报告
59. 合规管理中的“合规文化建设”方法不包括：
A. 培训
B. 宣传
C. 市场营销
D. 奖励机制
60. 合规管理中的“合规官”职责不包括：
A. 制定合规政策
B. 监督合规执行
C. 进行市场营销
D. 处理合规违规事件
61. 合规管理中的“合规培训”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
62. 合规管理中的“合规风险”是指：
A. 公司面临的法律风险
B. 市场风险
C. 信用风险
D. 操作风险
63. 合规管理中的“合规审计”目的是：
A. 检查合规政策执行情况
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
64. 合规管理中的“合规报告”内容不包括：
A. 合规政策执行情况
B. 合规违规事件
C. 市场营销策略
D. 合规培训情况
65. 合规管理中的“合规文化建设”目的是：
A. 提高员工合规意识
B. 增加公司收入
C. 提高员工绩效
D. 扩大市场份额
答案
1. B
2. D
3. D
4. A
5. D
6. A
7. A
8. D
9. A
10. C
11. B
12. C
13. A
14. A
15. A
16. C
17. A
18. C
19. C
20. C
21. C
22. C
23. C
24. C
25. A
26. A
27. A
28. C
29. A
30. C
31. C
32. C
33. C
34. C
35. C
36. C
37. A
38. A
39. A
40. C
41. A
42. C
43. C
44. C
45. C
46. C
47. C
48. C
49. A
50. A
51. A
52. C
53. A
54. C
55. C
56. C
57. C
58. C
59. C
60. C
61. A
62. A
63. A
64. C
65. A。