2016年云南期货从业资格：期货交易流程模拟试题

2016年云南省期货从业资格：期货交易流程模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.交易所规定标准
B.经营成本或行业自律标准
C.证监会规定的标准
D.期货公司规定的标准
3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
5、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司
6、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4 月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。

A.1459.64 点
B.1460.64 点
C.1469.64 点
D.1470.64 点
7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日
B.交易完成30日
C收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

C.越权代理
D.表见代理
9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
10、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业道德
D.职业创新能力
12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所
B.中国证监会
C期货投资者保障基金
D.风险准备金
13、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会
B.期货业协会
C中国证监会派出机构
D.期货交易所
15、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A.双向指令
D .市价指令
16、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A.76320 元
B.76480 元
C.152640 元
D.152960 元
17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
18、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
19、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产
B.营业成本
C资本金
D.负债
22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
23、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2
B．7
C．10
D．15
24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A.期货公司
B.期货公司营业部
C.小王
D.期货公司和小王
25、管理和使用的具体办法由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意） 1、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A.波浪理论是以周期为基础的。

它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
2、金融期货的特点包括__。

A.金融期货的交割具有极大的便利性
B.金融期货的交割价格盲区大大缩小
C.金融期货中期现套利交易更容易进行
D.金融期货中逼仓行情难以发生
3、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。

A. V形
B.双重顶（底）
C.三重顶（底）
D.矩形
4、双重顶形反转形态的成立条件是__。

A.有两个相同高度的高点
B.有两个相同高度的低点
C向下突破颈线
D.向上突破颈线
5、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的
6、从事期货交易活动，应当（）。

A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
7、下列关于基差的说法，正确的有__。

A.套期保值的效果主要由基差的变化决定
B.基差二期货价格-现货价格
C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D.正向市场中，基差为正值
8、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A.周报表
B.月报表
C .季度报表
D.年报表
9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
10、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
11、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C.保留一部分资金，以备不时之需
D.满仓交易
12、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D. 2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹
股为标的物的股票期货交易 13、转移外汇风险的手段主要有__。

A.分散筹资
B.外汇期货交易
C远期外汇交易
D.外汇期权交易 14、套期保值者大多是__。

A.生产商
B.加工商和库存商
C.投机商
D.金融机构
15、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
16、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致 17、在下列国家中，__有玉米期货交易。

A.日本
B.阿根廷
C.法国
D.南非
18、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 19、期货交易所的职责包括（）。

A.提供交易的场所
B.设计期货合约
C监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
20、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
21、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
22、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
23、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
24、期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本与净资产的比例
B.流动资产与流动负债的比例
C负债与净资产的比例
D.规定的最低限额的结算准备金要求
25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格。