2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库
附答案（基础题）
单选题（共35题）
1、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1
B.5
C.10
D.12
【答案】 D
2、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100
B.6300
C.5700
D.5900
【答案】 A
3、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%
【答案】 C
4、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
【答案】 D
6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.中国期货业协会
【答案】 A
7、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约
B.未平仓合约
C.买入合约
D.卖出合约
【答案】 B
8、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 A
9、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称
B.客户姓名
C.客户名称
D.客户交易编码
【答案】 A
10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。

对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】 A
11、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
【答案】 C
12、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割
【答案】 D
13、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益
【答案】 C
14、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院
【答案】 B
15、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。

2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。

如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过，但必须补充一些材料
D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
【答案】 A
16、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户
B.证监会
C.期货交易所
D.证券交易所
【答案】 C
17、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
【答案】 D
18、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的
【答案】 A
19、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
【答案】 B
20、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。

大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。

但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。

在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.违背客户，故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报
【答案】 C
21、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算
【答案】 C
22、甲是某期货公司客户。

某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。

次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。

下列表述中正确的是（）,
A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓
【答案】 D
23、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本
B.要求期货公司相应核增净资本
C.要求期货公司相应核减净资产
D.要求期货公司相应核增净资产
【答案】 A
24、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度
B.会员分级结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度
【答案】 B
25、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部
【答案】 A
26、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。

A.1至2人
B.1人
C.2人
D.2至3人
【答案】 A
27、2007年，大豆期货交易活跃。

某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。

当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。

该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违犯规定收取保证金
D.不按照规定接受客户委托
【答案】 A
28、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任
【答案】 A
29、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款
【答案】 B
30、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】 C
31、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的
B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
【答案】 A
32、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】 A
33、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制
B.登记制
C.实名制
D.资料一致登记
【答案】 C
34、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .
A.中国期货业协会颁发的从业资格证书
B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
D.中国证监会颁发的从业资格证书
【答案】 B
35、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.工商部门
D.期货交易所
【答案】 B
多选题（共20题）
1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。

根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券有（）。

A.经期货交易所认定的标准仓单
B.股票
C.可流通的国债
D.公司债券
【答案】 AC
2、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.资格考试
B.资格认定
C.行政处罚
D.日常管理
【答案】 ABD
3、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
【答案】 ABCD
4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

A.报送的风险监管报表存在虚假记载
B.报送的风险监管报表存在误导性陈述
C.未按期报送风险监管报表
D.报送的风险监管报表存在重大遗漏
【答案】 ABCD
5、期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。

A.为客户设计投资方案
B.对投资方案的风险进行评估
C.代理客户从事期货交易
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
【答案】 CD
6、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。

A.期货市场个人投资者
B.期货市场机构投资者
C.期货交易所非期货公司会员
D.符合一定条件的期货公司
【答案】 AB
7、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。

抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。

应当进行回访的普通投资者包括（）。

A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B.购买或接受高风险产品或服务的
C.对产品或服务不了解的
D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
【答案】 ABD
8、期货公司欺诈客户的行为有（）。

A.挪用客户保证金的
B.向客户提供虚假成交回报的
C.与客户约定分享利益. 共担风险的
D.从事或者变相从事期货自营业务
9、期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（），应当认定为透支交易。

A.允许期货公司开仓交易
B.允许期货公司继续持仓
C.不允许期货公司开仓交易
D.不允许期货公司继续持仓
【答案】 AB
10、某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户
B.期货公司自有资金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
【答案】 AC
11、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C.股东未按照出资比例行使表决权
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏E
12、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。

根据以上事实，下列选择中正确的有（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额
B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准
C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
【答案】 BD
13、期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金
D.中国证监会禁止的其他行为E
【答案】 ABCD
14、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
【答案】 BD
15、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。

A.处5万元的罚款
B.处2万元的罚款
C.警告并处1万元罚款
D.给予警告
【答案】 BCD
16、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的保证金或者其他资产
D.以个人名义参与期货交易
【答案】 ABCD
17、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可，应受的处罚是（）。

A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B.对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C.对单位判处罚金
D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
【答案】 ABCD
18、期货交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并
B.新设合并
C.兼营合并
D.收购合并
【答案】 AB
19、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

A.联名提议召开临时会员大会
B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C.按照交易规则行使申诉权
D.期货交易所交易规则规定的其他权利
【答案】 BCD
20、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A.理事长、副理事长
B.董事长、副董事长、董事会秘书
C.监事会主席、监事会副主席
D.总经理、副总经理
【答案】 ABCD。