c15047

一、多项选择题
1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。

A. 业务层
B. 页面展现层
C. 数据持久层
D. 流程引擎
E. 平台层
描述：合规管理信息系统架构及功能设计
您的答案：C,B,A,E
题目分数：10
此题得分：0.0
2. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。

A. 自营与资管同向交易
B. 自营与资管反向交易
C. 自营账户抢先资管账户交易
D. 自营与资管投资品种相似度
描述：合规监测内容
您的答案：C,D,A
题目分数：10
此题得分：0.0
3. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。

A. 账户监控模块
B. 身份证监控模块
C. 异常账户监控模块
D. 可疑交易监控模块
描述：反洗钱管理系统
您的答案：A,D,B,C
题目分数：10
此题得分：0.0
4. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。

A. 所有业务
B. 所有机构
C. 所有人员
D. 各个环节
描述：证券公司合规管理范围
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。

A. 法规合规管理控制环境建设
B. 法规合规管理控制活动与措施
C. 合规管理内外沟通和反馈
D. 合规检查和督导
E. 系统其他功能
描述：证券公司合规管理信息系统主要功能
您的答案：E,B,C,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、判断题
6. 证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参
数管理等功能模块。

（）
描述：风险监控系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务
操作监控。

（）
描述：风险监控系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、
报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。

（）
描述：证券公司合规管理信息系统主要功能
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监
督、反馈等各个环节。

（）
描述：证券公司合规管理范围
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券公司风险监控信息系统可实现持仓分析、证券交易分析、资金变动分析、客户资金分析
等统计分析功能。

（）
描述：风险监控系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
一、多项选择题
1. 证券公司合规管理包含（）等方面要素。

A. 制定和执行合规管理制度
B. 建立合规管理机制
C. 培育合规文化
D. 防范合规风险
描述：证券公司合规管理要素
您的答案：B,A,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。

A. 自营与资管同向交易
B. 自营与资管反向交易
C. 自营账户抢先资管账户交易
D. 自营与资管投资品种相似度
描述：合规监测内容
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。

A. 账户监控模块
B. 身份证监控模块
C. 异常账户监控模块
D. 可疑交易监控模块
描述：反洗钱管理系统
您的答案：C,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（）。

A. 证券公司应设合规总监
B. 证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
C. 监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D. 证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依
据
描述：证券公司合规管理要求
您的答案：D,A,B,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。

A. 所有业务
B. 所有机构
C. 所有人员
D. 各个环节
描述：证券公司合规管理范围
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
二、判断题
6. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务
操作监控。

（）
描述：风险监控系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。

（）
描述：证券公司合规管理信息系统主要功能
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

（）
描述：证券公司合规管理的概念
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 合规管理应覆盖证券公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（）
描述：证券公司合规管理范围
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券公司风险监控信息系统可实现持仓分析、证券交易分析、资金变动分析、客户资金分析等统计分析功能。

（）
描述：风险监控系统
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。