中国科技人力资源发展研究报告

中国科技人力资源发展研究报告
,简版～
中国科协调研宣传部
中国科协发展研究中心
二〇〇八年四月
目录
一、科技人力资源研究的意
义 ......................................................... - 2 -
1. 科技人力资源自身具有优越
性 ............................................. - 3 -
加强科技人力资源研究是建设创新型国家提出的时代要求- 3 2.
-
3. 做好科技人力资源研究是科协工作的题中应有之义 .......... - 3 -
二、科技人力资源概念辨
析 ............................................................. - 4 - 1(科技人力资源的基本定
义 ..................................................... - 4 - 2(科技人力资源的鉴别标
准 ..................................................... - 4 - 3(科技人力资源的统计范
围 ..................................................... - 5 - 4(科技人力资源与人才和科技工作者等概念有明显区别 ...... - 5 -
三、我国科技人力资源总量已达4200
万 ......................................... - 9 -
1. 按“资格”测算的科技人力资源总量 ................................ - 10 -
2. 按“职业”测算的科技人力资源总量 ................................ - 12 -
3. 对两种测算方法出现数据差异的解释 ................................ - 16 -
4. 科技人力资源总量的结
论 ................................................... - 17 - 四、多种形式并举是我国科技人力资源培养的突出特点 ............ - 18 -
五、对我国科技人力资源发展的政策建议.................................... - 23 -
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中国科协调研宣传部2006年部署了中国科技人力资源研究课题～由中国科协发展研究中心组织实施～于2007年5月通过结项验收。

考虑到这是我国第一部有关科技人力资源的著作～社会各方面都很关注～我们对于该项研究得出的结论非常慎重～2007年下半年组织精干力量～对发展研究中心提交的研究报告初稿进行了较大幅度的修改完善～充实数据～深化分析～进一步凝练结论和观点～并多次征求科技部、教育部、公安部等相关部门专家的意见～统一见解～比对数字～前后数易其稿～最终形成《中国科技人力资源发展研究报告》。

该报告分析框架逻辑严谨～基础数据真实可靠～研究方法科学合理～一定意义上代表了目前国内科技人力资源研究的最新进展。

为便于快速了解报告内容～现将报告简版呈上。

一、科技人力资源研究的意义
随着经济全球化的深入发展和知识经济的初步形成～综合国力竞争越来越多地体现为创新能力的竞争～世界各国对科学技术重要性的认识越来越深刻。

科学技术是第一生产力～科技知识作为国家最重要的战略资源具有特别重要的意义。

研究表明～科技资源投入的数量与质量是一个国家创新能力的重要基础～从根本上决定着这个国家的创新水平和创新绩效。

科技人力资源作为科技资源的核心～最具创新性和革命性～也是支撑一国科技知识的生产、扩散和应用的重要载体～体现在创新过程的各个环节、各个方面～在推动一国经济社会发展方面发挥着举足轻重的作用。

研究一国的科技实力和创新能力～科技人力资源的规模和结构、
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流动和分布、质量和水平是一个很好的切入点。

1. 科技人力资源自身具有优越性
科技人力资源作为一个学术概念～在研究国家、区域或特定团体和组织的科技资源投入方面具有突出的优越性。

一是科技人力资源是可测度的。

国际上对于科技人力资源的界定具有统一的、客观的判别标准～不容易受主观因素影响。

二是科技人力资源概念具有国际可比性。

2. 加强科技人力资源研究是建设创新型国家提出的时代要求
优先发展教育～建设人力资源强国～是党的十七大为推动中国特色社会主义事业全面发展作出的重大战略部署～也是提高自主创新能力～建设创新型国家～促进国民经济又好又快发展的基础工程。

完成这一重大战略部署～做好这一基础工程～很重要的一个方面就是加强科技人力资源的培育和开发～最大限度地发挥我国科技人员数量多的突出优势～加快完成我国从科技人力资源大国走向科技人力资源强国的历史进程。

3. 做好科技人力资源研究是科协工作的题中应有之义
中国科协是党领导下的人民团体～是国家推动科技事业发展的重要力量。

科协工作主要是做人的工作～做科技工作者工作。

做好科协工作～履行好党和政府联系广大科技工作者的桥梁纽带职责～首先需要我们深入开展科技人力资源调查研究工作～全面了解我国科技人力资源的年龄结构、学科分布、区域和产业配臵等方面的基本情况～摸清家底～掌握情况～把我们的工作范围和服务对象搞清楚。

只有这样～我们才能真正做到哪里有科技工作者～科协工作就要做到哪里,哪里科技工作者密切～科协组织就
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要建到哪里。

从这个意义上说～科技人力资源研究是一项重要的基础性工作～对于准确把握我国科技人力资源的发展趋势～真正把各级科协组织建设成为名副其实的“科技工作者之家”～具有十分重要的理论意义和实践意义。

二、科技人力资源概念辨析
1(科技人力资源的基本定义
国际上首先比较系统地提出科技人力资源的定义～并可从统计角度进行研究的是经济合作与发展组织,OECD,和欧盟统计局,Eurostat,等联合编写的《科技人力资源手册》。

该手册按照国际教育标准分类和国际标准职业分类分别对科技人力资源的教育和职业范围进行了界定～认为科技人力资源是指完成了科学技术学科领域的第三层次教育～或者虽然不具备上述正式资格但从事通常需要上述资格的科学技术职业的人。

参考《科技人力资源手册》～我们把科技人力资源定义如下:科技人力资源是指实际从事或有潜力从事系统性科学和技术知识的产生、发展、传播和应用活动的人力资源～既包括实际从事科技活动,或科技职业,的人员～也包括具有从事科技活动,或科技职业,潜能的人员。

2(科技人力资源的鉴别标准
鉴别科技人力资源有两个主要依据:一是“资格”～即受教育程度～二是“职业”。

按“资格”统计的科技人力资源数据反映了科技人力的储备水平和供给能力,按“职业”统计的科技人力资源数据反映了科技人力的实际投入水平和社会经济发展对
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科技人力的现实需求。

具体来讲～科技人力资源是指满足下列条件之一的人:,1,完成科技领域大专或大专以上学历,学位,教育的人员～或按联合国教科文组织《国际教育标准分类法1997》,ISCED1997,的标准分类～在科技领域完成第五级教育或第五级以上教育的人员。

,2,虽然不具备上述正式资格～但从事通常需要上述资格的科技职业的人员。

3(科技人力资源的统计范围
关于科技领域的范围～国际上看法并不统一。

《科技人力资源手册》的定义最为广泛～认为“科学”包括社会科学和人文科学～“技术”是指知识的应用。

韩国认为社会科学和人文科学都不属于“科学技术”的范畴。

我国将自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学以及部分与科学和技术知识的产生、发展、传播和应用密切相关的人文与社会科学学科均纳入科技领域的范围。

至于科技职业～理论上应按国家职业分类标准中属于科技范畴的职业来统计。

目前～我国职业分类还难以全面确定科技范畴的职业类别～实际工作中的处理方法是用与科技职业相关的专业技术人员分类代替科技职业分类。

鉴别是否属于科技领域和科技职业～依据的标准规范包括:联合国教科文组织
的《1997年国际教育标准分类法》、教育部1997年颁布的《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》、教育部1998年颁布的《普通高等学校本科专业目录》、国家标准《学科分类与代码》(GB/T 13745-92)、国际标准职业分
类,ISCO-1988,、国家标准《职业分类与代码》,GB/T6565-1999,。

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4(科技人力资源与人才和科技工作者等概念有明显区别
,1,人才
我国历史上没有科技人力资源概念～只有人才概念。

人才是政策概念～没有明确的鉴别标准～范围比科技人力资源、科技工作者和科技活动人员的范围都要大。

2003年全国人才工作会议认为人才有三个条件:一是有知识、有能力,二是能够进行创造性劳动,三是在物质、政治和精神三个文明建设中作出贡献。

目前人事部将人才分为党政人才、专业技术人才、企业经营管理人才、技能人才和农村实用人才五类。

衡量人才的主要标准是品德、知识、能力和业绩～这是定性的描述～并没有客观的判别标准。

由此可见～人才概念本身就包含了一定程度的主观价值判断～概念边界模糊～更具有伸缩性。

它的内容是政府为达到特定政策目的而设定的～在不同时期甚至不同地域～含义是不同的。

,2,科技工作者
科技工作者是我国特有的概念～在新中国成立后的中央文件中广泛使用～意指所有从事科技工作的人员。

2003年中国科协在进行科技工作者状况调查时～选取中组部和人事部的专业技术人
1员统计中十七个专业技术职务类别的前五类人员作为“科技工作者”的基本调查人群～分别是工程技术人员、农业技术人员、科学研究人员、卫生技术人员和教学人员,选取其中的自然科学教学人员部分,。

专业技术人员的统计鉴别标准是事业单位和企业单位具有中专及以上学历或取得初级及以上专业技术职称,任职资格,的人员。

科技工作者概念与科技人力资源概念部分重复～它反映的是
1十七个专业技术职务类别包括工程技术人员，农业技术人员，科学研究人员，卫生技术人员，教学人员，经济人员，会计人员，统计人员，翻译人员，图书资料、档案、文博人员，新闻出版人员，律师、公证人员，广播电视播音人员，工艺美术人员，体育人员，艺术人员及企业政治思想工作人员。

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从事科技职业的实际在岗人员数量～包括科技活动人员和R&D人员～其范围从理论上看要比五类专业技术人员数量大。

科技工作者概念的优势在于其数据来自专业技术人员统计，具有长系列的统计数据资源和丰富的数据内涵。

不足之处是:(1)统计口径问题。

以往的统计仅限于国有(包括国有控股)企事业单位，近几年来随着非公有制经济的份额增大，其早期的全社会统计口径范围已不再全面;(2)统计数据不具有国际可比性。

在用于国际比较时，既需要完善其统计范围，也需要作进一步数据处理，提供更细的科技工作者指标分类以利于扩大使用范围;(3)科技工作者反映的是科技职业实际在岗人员数量～不能反映潜在的人力资源数量。

,3,科技活动人员
科技活动人员的定义源自联合国教科文组织,UNESCO,的《科技活动统计手册》2～意指科技人力资源中直接从事科技活动以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。

一个劳动者是否属于科技活动人员范畴～关键是看其所做的工作或正在从事的职业是否属于科技活动范畴。

根据1978年联合国教科文组织,UNESCO,制订出版的《科学技术统计指南》～科学技术活动是指所有与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的活动。

《科学技术统计指南》把科学技术活动分为研究与试验发展,R&D,、科技教育与培训和科技服务,STS,三类。

我国为了强调科研成果的应用与转化～在上述三类的基础上增加了“R&D成果的应用”。

根据上述定义～我们可以把科技活动人员具体分为四大类:一是从事R&D活动的人员,R&D人员,,二是从事R&D成果应用的
2 《科技活动统计手册》是联合国教科文组织考虑成员国特别是发展中国家开展科技统计工作的需要而对科技活动和科技人员统计制定的规范。

OECD国家只重视R&D统计，并没有科技活动人员统计指标。

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人员,三是进行科技教育与培训的人员,四是从事科技服务的人员。

目前我国科技活动统计没有包括教学培训活动～这意味着教学人员,但同时进行科研的除外,没有计入科技活动人员范围之内。

我国科技活动人员指标测度采用人数作量纲～常用的指标有“科技活动人员总量”和“参与科技活动的科学家和工程师”。

实际统计中～将直接从事科技活动以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务、累计的实际工作时间占全年法定工作时间的比例大于等于10%的人员计入科技活动人员。

,4,R&D人员
R&D人员是科技活动人员的核心部分。

我国R&D人员定义源自OECD发布的《研究与发展调查手册》～指直接从事R&D活动的人员以及为R&D活动提供直接服务的管理人员、行政人员和办事人员。

OECD根据科技人员在R&D活动中的作用～将参与R&D活动的人员分为研究人员、技术人员和辅助人员。

研究人员,Resercher,是指从事新知识、新产品、新工艺、新方法、新系统的构想或创造的专业人员～以及R&D课题的高级管理人员,技术人员是指通常在研究人员的指导下参加R&D课题～应用有关原理和操作方法执行R&D任务的人员,辅助人员是指参加R&D课题或直接协助承担这些课题的熟练工和非熟练技工、秘书和办事人员～还包括所有为R&D课题提供直接服务的财务、人事及行政管理人员。

我国早期的科技统计主要是科技活动统计～后来才逐渐引进R&D
活动统计并不断完善～目前在研究机构R&D人员统计中采用OECD的研究人员、技术人员和辅助人员分类。

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3我国R&D人员指标测度可采用人数和全时工作当量两种量纲～国际比较中通常采用全时当量。

常用的指标包括“R&D人员
45总量”和“R&D科学家与工程师总量”。

,5,科学家和工程师
根据《中国科学技术指标》～科学家和工程师是指具有大学本科以上学历～或虽不具有上述学历～但具有高、中级专业技术职称,职务,的科技活动人员。

联合国教科文组织认为～科学家和工程师就是以相应身份运用或创造科学知识和工程技术原理的人～也就是经科技培训后从事有关科技活动的专业工作人员及指导科技活动实践的高级管理者和人员。

在研究活动中～“科学家”与从事自然科学和社会科学研究的人员是同义词。

美国《科学与工程指标》对科学与工程劳动力,科学家与工程师,的定义与《科技人力资源手册》的相同之处在于它们都按照职业和资格进行了定义～不同的是前者还从对科学与工程知识的需求方面来定义～在教育和职业的范围上有一些区别。

三、我国科技人力资源总量已达4200万
依据OECD关于科技人力资源的定义～对科技人力资源的总量测算可以从“资格”和“职业”两个方面进行。

但是～由于统计口径等原因～不同部门在估算我国科技人力资源总量规模时得出的结论各不相同～有关科技人力资源培养总量和就业总量的数据
3 简称为全时当量，英文记作FTE。

4数据主要来自研究机构科技统计年报、大中型工业企业科技活动年报和高等学校科技统计年报以及全国性的科技与经济普查(如2000年R&D清查和2004年全国经济普查等)。

5用来测度R&D人员和R&D
活动的质量，R&D人员只要符合“职称”(具有高、中级专业技术职称职务)和“资格”(大学本科及以上学历学位)中的一个条件即可以统计为R&D科学家与工程师。

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也不一致。

在这里～我们以OECD关于科技人力资源的定义为基础～采用“资格”和“职业”相结合的方法～尝试对我国科技人力资源的具体规模进行测算。

科技人力资源总量,符合“资格”条件的就业人员
，符合“职业”条件的人员
,“资格”和“职业”条件重合的就业人员
1. 按“资格”测算的科技人力资源总量
考虑到我国科技人力资源统计资料分散且口径不尽统一的实际情况～在遵循科技人力资源定义和统计原则的前提下～我们对我国科技人力资源总量的测算公式调整细化如下:
科技人力资源总量,完成科技领域大专或大专以上学历(学位)教育的人员
，非科技相关专业研究生人员总量
，不具有大专及以上学历但实际从事科技活动的就业人员
,1,具有大专及以上学历的科技人力资源
截至2005年底～由普通高校、成人高校、自学考试和网络高校构成的我国本
专科高等教育体系共培养各专业具有大专及以上学历毕业生5415万人。

考虑到只有完成科技相关领域专业学习的本专科毕业生才属于科技人力资源～我们还需要对5415万这一总量数据做进一步剥离。

结合我国高等教育学科设臵现状～我们把工学,工科,、农学,农科,、理学,理科,、医学,医科,、管理学、经济学,财经,、法学,政法,、哲学、历史学和部分教育学,师范,等列为科技相关学科～把毕业于这些专业领域的大专以上学历人员视为科技人力资源。

据此测算～在截至- 10 -
2005年底的我国普通高校、成人高校、自学考试、网络高校大专及大专以上学历毕业生中～计有1390万毕业于非科技相关专业～不宜纳入科技人力资源范畴,其余4025万科技相关专业本专科毕业生就是我国高等教育系统培养的科技人力资源总量。

其中～普通高校培养2003万人～成人高校培养1616万人～自学高等教育考试培养295万人～网络高校培养111万人。

表1 我国教育系统科技相关专业本、专科毕业生培养情况培养渠道年度毕业生(万人) 其中:科技人力资源(万人) 普通高校 1949,2005 2462 2003 成人高校1953,2005 2091 1616 自学考试 1984,2005 732 295 网络高校 2003,2005 130 111
总计 5415 4025
数据来源:根据《中国科技教育统计年鉴》整理
,2,非科技相关专业研究生培养总量
一般来说～获得硕士、博士学位的研究生都具有一定的研究能力～理应全部计入科技人力资源范畴。

考虑到完成科技相关专业研究生教育的硕士、博士一般都具有本科或专科学历～已经作为大专及以上学历人员纳入科技人力资源之中～如果作为硕士、博士学位获得者再计算一遍～属于重复计算～故予剔除。

因此～这里我们只考虑非科技相关专业研究生培养总量。

由于这部份人员在按本专科学历计算科技人力资源总量时已被扣除～作为硕士、博士研究生则理应重新计入科技人力资源总量之中。

根据教育部门有关统计资料～1949年至2005年间我国共培养硕士研究生121万～非科技专业研究生数量约占研究生总量的10%左右。

据此推算～则我国非科技相关专业的研究生人数为12万,121
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万×10,,左右。

在研究过程中～我们把这12万非科技相关专业研究生也计入科技人力资源范畴。

,3,不具有大专及以上学历但实际从事科技活动的就业人员
不具有大专及以上学历但实际从事科技活动的人员～难以取得统计数据。

根据我国实际情况～我们将现行统计资料中按技术等级分组的“技师”和“高级技师”纳入科技人力资源范畴。

“技师”和“高级技师”主要由学历相对较低、技术等级较高的人群组成～现实中这一人群数量不大～故可大体上将其视为“不具有大专及以上学历但实际从事科技活动的就业人员”。

2004年第一次全国经济普查资料显示～当年我国共有“技师” 163万～“高级技师”52万～合计215万。

由于没有2005年以来没有最新数据～姑且认为2005年底我国“技师”和“高级技师”的数量为215万。

,4,按“资格”测算的结论
基于以上分析～我们得出如下结论:截至2005年底～我国科技人力资源的总量为4252万。

其中～具有科技相关专业大专及以上学历的人员总量4025万～非科技相关专业研究生人员总量12万～不具有大专及以上学历但实际从事科技活动的就业人员总量215万。

2. 按“职业”测算的科技人力资源总量
我国科技职业分类不够规范～相关统计数据既分散又不完整～难以作为测算我国科技人力资源总量的基本依据。

根据科技人力资源的定义～结合我国实际情况～我们认为～从职业角度测
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算我国科技人力资源总量～必须考虑到两个基本因素:一是在我国科技岗位就业的人员一般必须具有大专及以上学历或相关专业技术职称,二是即使没有大专及以上学历或相关专业技术职称～也应该是进入“技师”和“高级技师”序列的技能型人才。

据此两点～我们把按职业测算科技人力资源的公式调整如下: 科技人力资源总量,具有大专及以上学历或相关专业技术职称人员
,具有大专及以上学历或相关专业技术职称人员但不宜纳入
科技人力资源范畴的人员
，进入“技师”和“高级技师”序列的技能型人才
2004年第一次全国经济普查是对针对我国经济社会发展总体状况进行的一次综
合性普查～其中包含了大量有关科技岗位就业情况、年龄、学历、职称等的统计数据。

以此为基础～我们按职业测算我国科技人力资源的总体规模和分布状况如下。

,1,具有大专及以上学历或相关专业技术职称的就业人员
2004年第一次全国经济普查数据表明～在我国的全部就业人员中～具有大专及
以上学历、或者虽不具有大专及以上学历但是具有相关专业技术职称的就业人员总
量为5185万人。

这是从职业角度测算我国科技人力资源总体规模的基础数据。

,2,具有大专及以上学历或相关专业技术职称但不宜纳入科技人力资源范畴的
就业人员
考虑到具有大专及以上学历的人员不一定从事科技相关职业～而且具有相关专
业技术职称的人员也不一定在科技相关岗位上工作～上述5185万人不应全部计算
为科技人力资源。

有鉴于此～我们需要按行业对科技人力资源进行具体测算和分析: 关于第一产业科技人类资源数量。

针对单位就业人员的经济
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普查数据表明～第一产业中具有大专及以上学历或相关专业技术职称的科技人
力资源数量为17万。

由于我国农村目前仍然是以联产承包责任制为主要生产形式
～农业生产还是以家庭为主～多数农业劳动力没有进入规模化的农业企业中去～经
济普查数据显然低估了第一产业中科技人力资源规模。

统计部门通过其他渠道对农
业产业单独进行的统计表明～还有51万人应纳入科技人力资源范畴。

据此测算～
第一产业科技人力资源总量为68万人。